建設工程企業資質改革對核領域建筑企業影響及應對建議

王愷祺 閆麗蓉 王婉瑩

中核戰略規劃研究總院 北京 100048

2020年7月2日，住房和城鄉建設部（以下簡稱住建部）發布《建設工程企業資質標準框架（征求意見稿）》，明確提出施工總承包特級資質調整為施工綜合資質，施工總承包一、二、三級資質等級壓減為甲、乙兩級。11月30日，住建部印發《建設工程企業資質管理制度改革方案》（以下簡稱《改革方案》），提出在全國大幅壓減建設工程企業資質并加強監管。此次建筑資質改革新政出臺可能對核領域建筑企業運營環境和市場競爭形勢產生一定影響。

1 建筑資質改革的背景及本次改革主要內容

我國建筑企業在取得相應等級的資質證書后，才可以在某項資質范圍內從事建筑活動。同時，建筑企業資質管理也是一項重要的市場準入制度，是建設行政主管部門對建筑施工企業、勘察設計單位和工程監理單位的人員素質、管理水平、資產規模、業務能力、技術裝備等進行審查的一種管理手段。

我國在上世紀80年代末就對建筑行業實施了企業資質管理制度。2014年之前資質管理主要以建立、擴寬、細化為主，經歷了初步建立、擴寬范圍、細化專業類別三個階段。2014年之后資質管理改革主要以簡化、取消、合并為主，主要改革歷程如表1所示。

表1 2014年以來我國建筑企業資質改革歷程情況

從2014年以來歷次改革來看，簡化、取消、合并是趨勢。特別是此次《改革方案》改革力度很大，涉及施工、專業承包、設計、監理等資質，多項資質將被取消或合并。此次改革核心內容如下：

資質類別與等級大幅精簡。工程勘察、設計、施工、監理企業資質類別和等級由593項減至245項（壓減59%），具體來看，工程勘察資質類別和等級由26個壓減為7個（壓減73%）；工程設計資質類別和等級由395個壓減為156個（壓減61%）；施工企業資質類別和等級由138個壓減為61個（壓減56%）；工程監理資質類別和等級由34個壓減為21個（壓減38%）。

改革利好從大企業向中小企業傾斜。資質改革后，擁有多個特級資質的企業只能擁有一個綜合資質；擁有一級資質的企業，其資質含金量下降，競爭加??；擁有三級資質的中小企業，可直接換為乙級（不需升為二級）；對于新企業而言，進一步精簡企業資質審批條件，申請門檻降低。同時，放寬部分資質承攬業務范圍，有利于中小企業孵化和成長，促進建筑業健康發展。

“掛證”將受到強有力制約。“四庫一平臺”全國聯網后，企業業績、人員信息、項目建設過程信息更加公開透明，憑借人證分離的掛證手段獲取資質未來將很難實現，今后建筑企業取得資質承接工程就必須擁有自己的專業技術人員。

資質升級難度將提升。一方面在新的資質標準下，涉及到多項資質合并，資質升級所需業績比目前單一資質升級復雜。另一方面資質告知承諾制要求建筑企業對資質申報材料的真實性、合法性負責。資質審批模式會簡化，但若企業申報內容與實際情況不符，將受到嚴厲處罰，因此承諾制需要的業績難度會提升。

工程業績與信譽更為重要。對不取消的資質，會簡化資質考核條件，重點考核企業信譽和業績等指標。同時，試點開展對信用良好、能夠提供全額擔保的企業，取消承攬業務范圍資質限制。企業經營的核心是信譽與業績，這是資質改革引導的方向。因此，雖然資質作為建筑企業開展業務的門檻非常重要，但只可作為助力。本次改革更加強調市場在資源配置中的決定性作用，促使企業在市場優勝劣汰的規則下進一步提升核心競爭力，實現業績持續提升。

2 核領域建筑企業資質現狀

2.1 特級資質數量少，高端市場競爭力不足

資質證書劃分若干等級，不同資質等級對應相應的業務范圍。取得更高級別的資質證書，有利于擴大業務范圍，同時提升企業競爭力和信譽度。特級資質一直是建筑企業的“頂級身份”之一，具有行業風向標作用。根據住建部最新公布的建設工程企業資質名單，截至2020年8月21日，全國特級資質數量共882項，分別歸屬691家企業，其中“五特”1家，“四特”22家、“三特”25家、“雙特”71家、“一特”572家。雖然核領域建筑企業施工資質類別多，但特級資質數量遠不足其他領域建筑企業，在非核工程領域高端建筑市場，核領域建筑企業競爭力明顯不足。

2.2 資質覆蓋領域少，新業務拓展范圍受限

核領域建筑企業設計、勘察甲級資質數量少，擁有的專業資質數量多但重合度高、覆蓋領域少，導致非核工程業務承攬范圍有限，市場競爭優勢不足。目前業務以房建為主，多數企業為一級資質，部分企業只有二級、三級資質。在眾多領域缺乏資質與業績，導致非核工程部分領域尚未直接參與，一定程度上制約了建筑全產業鏈業務拓展能力和細分市場競爭力。核領域部分建筑企業資質數量情況如表2所示。

表2 核領域部分建筑企業資質數量情況

3 新政對核領域建筑企業的影響分析

3.1 資質新政促使建筑企業加快工程總承包轉型，為核領域建筑企業統籌資質資源提供契機

近年來，國家出臺一系列政策加快推進工程建設項目組織實施方式改革，完善優化工程建設組織模式，積極推進工程總承包發展，促進設計施工深度融合，建設項目組織實施方式向工程總承包轉型的趨勢已經顯現。《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》明確工程總承包單位應同時具有與工程規模相適應的施工和設計雙資質，即企業須有自己的甲級設計院。資質改革后，對于擁有綜合資質的企業而言，其擁有的行業一級資質將會自動失效。因此對于能利用的一級資質，可在新政正式實施之前的窗口期進行剝離（轉移至全資母/子公司）。對于企業內部可能存在的部分閑置資質，也可通過剝離或分立方式統籌安排。

3.2 核工程專業承包一級資質審批權下放，或將改變核電建造市場競爭格局

《改革方案》明確指出，除最高等級綜合資質和需跨部門審批的資質外，其他等級資質審批權將一律下放省級及以下建設主管部門（包括核工程專業承包等一級資質）。目前，全國共有9項核工程專業承包一級資質，審批權下放省級及以下建設主管部門后，核工程專業承包一級資質擴容可能性大，或將引入新的市場競爭者，改變核電建造市場競爭格局，一定程度上沖擊現有競爭者市場份額。

4 核領域建筑企業應對建議

4.1 把握新政策窗口期，積極推進資質升級擴圍

核領域建筑企業可把握新政正式出臺的窗口期，積極推進部分企業升級已有資質或申請施工總承包三級資質，增強企業在市場中承接項目的范圍和競爭力。結合業務發展需要，推進有實力的企業盡快將二級資質升為一級，改革后可直接換發甲級資質。同時瞄準“十四五”時期國家在交通、生態建設、城市更新、新基建等領域重大項目投資方向，配備符合業績標準的人員，盡快申請施工總承包三級資質（當前不考核企業業績，只考察個人業績），改革后可直接換發乙級資質，為“十四五”期間拓寬業務范圍、培育業績增長新動能奠定基礎。

4.2 創新內部合作模式，打造非核工程總承包能力

核領域建筑企業應統籌內外部工程設計、建造資源，打造非核工程總承包建設能力，增強市場競爭力。充分利用企業現有資源及設計力量，圍繞承接工程總承包業務所需的資質標準，統籌企業內部非核設計資質和設計人員，打造非核與民用工程總承包能力。前期可由設計院與施工單位組成聯合體承攬項目，提高市場競爭力，增加競標成功率。

4.3 鞏固提升核心優勢，確保市場占有率持續領先

核領域建筑企業相關單位應做專做精核電工程建造業務，鞏固并持續提升核電建造領域核心優勢，確保市場占有率持續領先。推動項目管理模式創新，充分利用企業資源統籌能力，探索推進核電領域設計與施工一體化融合管理模式；圍繞精細化策略，統籌策劃核電建造標準化、知識共享、經驗反饋等機制，加快推進數字化、智能化建造，提高工程建設效率，培育成本領先優勢。