關鍵核心技術創新的理論探究及中國情景下的突破路徑

[摘 要] 培育關鍵核心技術創新是實現創新驅動發展的關鍵途徑，也是當前我國大力推進創新型國家建設、世界科技強國建設的重要環節。結合現實情境需求和研究缺口，從綜合視角切入探索如何推動我國關鍵核心技術創新。解析了關鍵核心技術創新的特征，分析了關鍵核心技術溢出內在機理;基于改革開放后的幾個關鍵歷史節點，回顧并梳理了40年來我國科技創新的發展歷程和新時代下的使命;揭示了我國關鍵核心技術突破的關鍵障礙和主要出路;給出了研究結論和展望。

[關鍵詞]關鍵核心技術;創新;“卡脖子”;自主創新;創新系統

[中圖分類號] D61;F124.3[文獻標識碼] A[文章編號]1673-0461（2021）06-0043-08

一、研究背景

近年來，我國高科技企業遭受國外限制的事件頻發，給中國科技界和產業界敲響了警鐘：我國產業及主導企業在諸多科技創新重點領域依然存在明顯的短板、“卡脖子”關鍵核心技術缺失問題已然嚴峻。在此背景下，習近平總書記[1]多次就關鍵核心技術問題做出重要論述和重要指示，并對解決當前“卡脖子”問題進行了戰略部署，要求我國科技界和產業界切實增強緊迫感和危機感，切實提高我國關鍵核心技術創新能力，把科技發展主動權牢牢掌握在自己手里。在新一輪科技革命和產業變革加速演進的時代背景下，如何突破“卡脖子”關鍵核心技術缺失的制約、實現核心技術自主創新不僅是我國高科技企業獲取和維持國際競爭優勢的關鍵途徑，也是重塑產業競爭格局和重構全球價值鏈的重要驅動力，更是我國建設世界科技強國和實現中華民族偉大復興的必由之路。

目前，已有大量研究討論了關鍵核心技術的特征[2]、指導方針[3]、實現路徑[4-5]等，加深了對該領域的認知與預測。從存在的研究缺口上，現有文獻針對時效性、整合性的關鍵核心技術創新理論及實踐回顧較為缺乏，致使未能對其歷史使命、溢出機理和障礙因素等進行跟蹤研究。基于此，本文直面我國在關鍵核心技術領域面臨的現實情境，系統梳理改革四十年來我國關鍵核心技術創新的發展歷程，解析關鍵核心技術及其創新的理論內涵，厘清我國關鍵核心技術突破的系統障礙，以此為基礎提出我國關鍵核心技術創新的研究展望。本文研究對于我國關鍵核心技術實踐發展和政策制定具有重要理論價值和現實指導意義。

二、關鍵核心技術創新的特征

關鍵核心技術的突破對保障國家安全、推動社會進步、促進經濟高質量發展、加速科技創新、催生新的產業和提升企業核心競爭力等具有重要意義，近代以來，英、德、美、日等發達國家的崛起無不依賴于關鍵核心技術的支撐。黨的十八大以來，習近平總書記多次就關鍵核心技術問題做出重要論述和重要指示。2018年5月28日，習近平總書記在在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，“關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全”。2018年4月24日，習近平總書記考察三峽時強調，“真正的大國重器，一定要掌握在自己手里。核心技術、關鍵技術，化緣是化不來的，要靠自己拼搏”。2018年7月13日，習近平總書記在中央財經委員會第二次會議上進一步強調：“關鍵核心技術是國之重器，對推動我國經濟高質量發展、保障國家安全都具有十分重要的意義。”

何為關鍵核心技術？2016年5月30日，習近平總書記在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上指出，關于核心技術，可以從三個方面把握：一是基礎技術、通用技術;二是非對稱技術、“撒手锏”技術;三是前沿技術、顛覆性技術。“中興事件”爆發后，自2018年4月19日開始，《科技日報》陸續通過“亟待攻克的核心技術”專欄，系統梳理、解讀和評析了包括“芯片”“操作系統”“核心工業軟件”等在內的35項我國亟待攻克的“卡脖子”關鍵核心技術，引起社會強烈反響。其中，僅在智能手機一條產業鏈中，我國就存在ITO靶材、光刻膠、真空蒸鍍機、芯片、光刻機、射頻器件、操作系統七大“卡脖子”關鍵核心技術問題，如圖1所示。

不難看出，關鍵核心技術基本都具有產業鏈前端基礎性研究、價值鏈高端前沿性研究、生態鏈戰略引領性研究的屬性。在這些關鍵核心技術上的攻堅和突破是一項復雜的系統工程，非一朝一夕之功。總體來看，關鍵核心技術具有高投入和長周期、復雜性和嵌入性知識、核心系統與核心部件市場寡頭壟斷、核心技術突破的商用生態依賴性等特征。關鍵核心技術創新所產生的知識、技術大多為前沿、基礎性知識與技術，具有高度的隱性、復雜和因果模糊性的特征，對此類信息的傳播不同于具體的、編碼化和結構化的顯性信息傳播方式，其信息擴散方式往往是非線性、非對稱的，信息傳播成本高、難度大、容易衰減，常常需要面對面的深度交流和全面觀察。

三、關鍵核心技術溢出內在機理分析

基于關鍵核心技術的特征與性質的分析，其經濟與社會溢出效應基本成為全社會共識。調查結果證實，一些產業部門內科學研究與企業績效的關系是比較直接的，論文、專利等基礎研究的直接成果與企業創新成果具有顯著關系，而在另一些部門，例如汽車制造業等，這種直接的聯系并不存在。因此，對“卡脖子”關鍵核心技術溢出效應內在機理的分析至關重要。總體來看，對該溢出效應內在機理的研究基本圍繞創新擴散[6]、知識流動[7]與技術轉移[8]等角度展開。

關鍵核心技術創新所產生的知識、技術大多為前沿、基礎性知識與技術，具有高度的隱性、復雜和因果模糊性的特征，對此類信息的傳播不同于具體的、編碼化和結構化的顯性信息的傳播方式，其信息擴散方式往往是非線性、非對稱的，信息傳播成本高、難度大、容易衰減，常常需要面對面的深度交流和全面觀察。在解釋關鍵核心技術溢出效應時，地理源（geographic origin）和技術域（technological space）是兩個關鍵的內在解釋機制[9]。地理源主要關注特定地理范圍或組織范圍臨近性對溢出的影響效應;技術域主要關注技術領域的相似性、差異性或者技術的新穎性對溢出的影響效應。

研究表明，在同一地理源情境下，不同技術域的知識使企業有效避免了“熟悉陷阱”（familiarity trap），為突破性創新提供了新的知識要素[9]，但由于在整合、消化不同技術域的知識上存在困難，導致其對突破性創新具有倒U型的影響效應;在不同地理源情境下，搜索同一技術域的知識對突破性創新具有正向影響效應。Rosenkopf和Nerkar[10]證實在光盤產業技術演化過程中，對組織邊界外同一技術域知識的探索將有助于技術軌跡內的演化;跨組織邊界和跨技術域的探索將有助于跨行業技術進步。Ahuja和Morris Lampert[11]指出在位企業在創造突破性發明時需要克服熟悉陷阱（familiarity trap）、成熟陷阱（maturity trap）和臨近陷阱（propinquity trap），要善于探索新技術、采納新技術（emerging）和攀登技術前沿（pioneering）。

另外，關鍵核心技術溢出效應還與產業及相關企業的搜索行為與吸收能力有密切的關系。Malerba等[12]指出，盡管科技進步和技術資源的全球流動所產生的專利數據、科技文獻和科技報告等為創新提供了可能，但機會既不會以預先包裝好的形式出現，也不會自動掉到你面前。魏江[13]在研究產業集群創新時從吸收能力視角所提出的“技術能力勢差”“知識位勢”的概念，能夠很好地解釋“卡脖子”關鍵核心技術的溢出效應，以及我國科技創新在這些技術上長期難以取得有效突破的一些原因。例如，我國在一些國防、軍工和特定領域（如奧運科技）等已經取得了較大的技術突破，但在一定程度上由于企業缺乏消化吸收這些前沿技術的能力，導致這些突破性技術在向產業轉移時困難重重。

四、我國關鍵核心技術創新的歷程和使命

在新中國成立至改革開放相當長的時間內，我國通過“獨立自主、自力更生”并傾全國之力在關系國家安全的戰略性領域取得了一定的成果，形成了獨立完整、門類齊全的工業體系，但此時科技創新投入的主體是政府，科技創新投入的核心是重工業，科技創新的實施形式是封閉的、孤立的，導致工業結構失衡，經濟增長低質量、低效益。改革開放后，先后實施產學研聯合開發工程、技術創新工程、知識創新工程，確立了“企業是創新主體”的方針。

1978年實施的改革開放政策使我國步入經濟發展的快車道，但在很長一段時期內，經濟增長模式主要是“三高一低”粗放式發展模式，即“高投入、高污染、低效益”，“科學技術是第一生產力”的作用并未充分發揮出來。與此同時，我國也認識到改革開放過程中掌握國外先進技術的重要性，逐步確立了工業技術發展“以市場換技術”的技術進步戰略和“引進—消化—吸收—再創新”的技術追趕模式。例如，1979年7月，第五屆全國人民代表大會第二次會議通過的《中華人民共和國中外合資經營企業法》明確規定，“外國合營者作為投資的技術和設備，必須確實是適合我國需要的先進技術和設備。如果有意以落后的技術和設備進行欺騙，造成損失的，應賠償損失”。進一步地，早在21世紀初，我國就意識到推進關鍵核心技術突破的重要性，黨的十六大報告提出，“加強基礎研究和高技術研究，推進關鍵技術創新和系統集成，實現技術跨越式發展。鼓勵科技創新，在關鍵領域和若干科技發展前沿掌握核心技術和擁有一批自主知識產權”。要依靠科學技術來改善我國的經濟增長質量和效益。

2001年，我國正式加入WTO，標志著我國進一步深度且廣泛地嵌入全球經濟一體化的進程，但在全球價值鏈分工體系中處于技術含量低、附加價值低的加工制造環節，在全球市場競爭中處于不利地位，同時經濟發展“長期形成的結構性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變”。因此，從國內經濟發展和國際市場競爭兩方面看，都必須走“自主創新”之路，建設“創新型國家”，這是“國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵”。之后國家還出臺了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，提出“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”科技工作指導方針，并提出一系列需要重點突破的關鍵核心技術（包括重大專項、前沿技術和基礎研究等），力爭在制約經濟社會發展的關鍵技術上取得突破。

2008年爆發的全球金融危機無疑又一次為中國經濟傳統粗放式發展模式敲響了警鐘。隨著勞動年齡人口絕對量的下降導致勞動力成本上升，加上土地、原材料和融資成本上升，我國經濟結構調整、產業轉型升級和新舊動能轉換已經到了非常緊要的關口。為此，2007年10月15日，胡錦濤總書記在黨的十七大報告中明確提出，“提高自主創新能力，建設創新型國家”。自此，我國的科技創新發展模式進入自主創新階段，著力加大研發投入，加強關鍵技術突破，并力圖“把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面”，強調原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。2012年11月8日，胡錦濤總書記在黨的十八大報告中明確提出“實施創新驅動發展戰略”，而其中“最根本的是要依靠科技的力量，最關鍵的是要大幅度提高自主創新能力” 。

2012年后，我國經濟發展進入“新常態”，經濟發展動力從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。胡錦濤總書記在黨的十八大報告中明確提出，“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，并“實施國家科技重大專項，突破重大技術瓶頸”。在我國發展新的歷史起點上，習近平總書記進一步強調，創新處于“國家發展全局的核心位置”，而科技創新則處于“更加重要位置”，“重大科技創新成果是國之重器、國之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創新”。2015年5月19日，國務院印發《中國制造2025》以全面提升中國制造業發展質量和水平。2016年7月28日，國務院出臺《“十三五”國家科技創新規劃》為我國科技創新和建設創新型國家指明了方向。從投入看，我國研發費用投入占GDP的比重由2007年的1.37%提升至2018年的2.18%;從產出看，科技進步對我國GDP的貢獻率已經由2009年的39%增長至2017年的57.5%，并取得了天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等一系列重大科技成果。世界經濟論壇發布的《The Global Competitiveness Report》顯示，2019年我國的競爭力在全球排名第28位，跟2018年排名相同。如表1所示，2009—2018年，我國在企業R&D投入、PCT專利申請、創新能力、知識產權保護等方面均有顯著提高，這表明中國經濟正向新常態轉變，正通過科技創新尋求新的經濟增長點。

我國改革開放四十年來的快速發展、所取得的巨大成就和對未來的美好暢想，引起了美國等西方國家的高度警惕，從奧巴馬政府的“亞太戰略轉移”到特朗普政府的“美國優先”，均將我國視為“假想敵”“戰略競爭對手”，并通過“再工業化”“貿易保護”和重塑世界貿易體系等方式意圖孤立中國、牽制中國、打壓中國。2017年8月美國對中國發起“301調查”，2018年3月美國單方宣布對中國出口的商品大規模征收關稅發動貿易戰，2018年10月美國將福建晉華列入出口管制實體清單，2018年11月新增“毒丸”（poison pill）條款的《美國-墨西哥-加拿大協定》（USMCA）正式簽署生效，2019年5月華為及其70家附屬公司被美國列入“實體名單”，等等。這些事件給中國科技界和產業界敲響了警鐘：我國產業及主導企業在諸多科技創新重點領域依然存在明顯的短板、“卡脖子”關鍵核心技術缺失問題已然嚴峻。可以說，我國缺乏關鍵核心技術，但從未像今天這樣緊迫。

當前，“摩爾定律”在包括計算領域在內的眾多方面發揮著作用，突破性和顛覆性技術的研發及采用呈現出指數級的加速態勢（見圖2）。與此同時，以5G、云計算、物聯網、大數據、人工智能、區塊鏈為代表的新一代信息技術正與經濟社會各領域深度融合，有望進一步加速技術革新的步伐，進而對整個社會產生重要影響。在黨的十九大報告中，習近平總書記強調“瞄準世界科技前沿，強化基礎研究”，要在前瞻性基礎研究、引領性原創成果領域實現“重大突破”。在中國特色社會主義發展新時代，建設創新型國家、實施自主創新和開展重大科技創新已然成為“影響著國家命運”“影響著人民生活福祉”以及實現“兩個一百年奮斗目標”和實現中華民族偉大復興中國夢的關鍵。如何突破“卡脖子”關鍵核心技術缺失的制約、實現核心技術自主創新不僅是我國高科技企業獲取和維持國際競爭優勢的關鍵途徑，也是重塑產業競爭格局和重構全球價值鏈的重要驅動力，更是我國建設世界科技強國和實現中華民族偉大復興的必由之路。

五、我國關鍵核心技術創新的障礙與出路

制約我國“卡脖子”關鍵核心技術難以突破的因素是全方位的，涉及到基礎研究、經費投入、創新主體、人才培養、配套系統、組織模式、財稅體制、金融體系、知識產權等等。但需要強調的是，關鍵核心技術的突破除了深層次的某一科學原理點的突破之外，還應聚焦于不同創新主體之間的融合協同、產業價值鏈、國家創新系統等方面的突破，不如此就不能深刻理解關鍵核心技術突破的戰略重要性、極端困難性和高度復雜性，包括：國家文化的影響、自主創新意識的提高、精益求精工匠精神的增強、激勵創新的知識產權法律法規體系的完善、多層次創新體系的構建、國內和全球價值鏈的協同等等。

（一）技術追趕理論的解釋：

從引進、消化、吸收、再創新到自主創新

新中國成立以來，由于國際政治局勢演化變革的影響，在政府主導作用下，我國的工業發展體系先后經過了“從仿造到自行設計”“獨立自主、自力更生”發展模式，使我國建立了相對完整的基礎工業體系和國防工業體系。然而，由于政治、制度、資源等因素的制約，無論是在計劃經濟體制下成長起來的國有企業，還是剛剛孕育起來的民營企業，都極其缺乏參與國際市場競爭的經驗、能力和信心。為加速科技發展，縮短與發達國家的技術差距，我國逐步改變了以往“自力更生”的做法，確立了“引進—消化—吸收—再創新”的技術追趕模式。實現關鍵核心技術的突破最終需要建立在自主創新的基礎上，我國“兩彈一星”和載人航天精神均凸顯出了自主創新的重要性。具體而言，在自主創新基礎上發展核心技術可采取四種途徑：引進但必須安全可控、引進消化吸收再創新、同別人合作開發以及依靠自己的力量自主創新[13]。正如習近平總書記所指出的，“我們強調自主創新，絕不是要關起門來搞創新”，而是“要積極主動整合和利用好全球創新資源”“用好國際國內兩種科技資源”。

在技術追趕過程中，隨著后發企業知識的積累和技術能力的逐步增強，它們可能面臨一個戰略困境[14]：如果這些企業繼續依賴所聯結的跨國公司實現低成本追趕，則難以對產品做出實質性的價值增值;如果以領先者的姿態與跨國公司展開系統競爭，則可能對公司的競爭戰略帶來終止合作等額外的風險、成本與不確定性。縱觀當前技術追趕的大多數研究，都存在一個前提假設，包括韓國、中國、印度等在內的轉型經濟國家中的后發企業與發達國家跨國公司競爭時，通常面臨著技術劣勢和市場劣勢，較少關注正在向技術前沿競爭的企業所面臨的特定問題。正如華為創始人任正非在所說：“華為現在的水平尚停留在工程數學、物理算法等工程科學的創新層面，尚未真正進入基礎理論研究。重大創新是無人區的生存法則，沒有理論突破，沒有技術突破，沒有大量的技術積累，是不可能產生爆發性創新的。”

（二）全球價值鏈理論的解釋：

從全球價值鏈嵌入到治理和學習

改革開放初期，我國以低成本作為比較優勢，以加工貿易、貼牌代工等形式嵌入全球價值鏈，不僅有助于企業獲取資金支持、獲得知識和提高學習及創新能力，而且顯著地提升了我國生產制造能力，帶動了經濟的快速增長。經過四十多年的發展，我國許多企業被“捕獲”現象仍未得到徹底改觀，即由于跨國公司的阻擊和控制，我國很多企業被限制于全球價值鏈低端。具體原因與障礙包括：①西方發達國家往往出于政治、經濟等方面的原因，對先進技術采取封鎖與壓制，諸如通過設置貿易壁壘和知識產權保護比例[15]，限制新技術、新興技術或高技術溢出到發展中國家。②跨國公司或領導企業的戰略意圖、組織、治理和控制。跨國公司通過全球價值鏈治理方式[16-17]、戰略意圖和升級控制[18]等手段實現對發展中國家企業的控制。③國內市場與企業技術發展水平不高。諸如本土企業技術積累不足、核心技術的缺乏、需求低端特點等，使得我國企業難以有效吸收跨國公司先進技術。產業升級過程可以被視為全球價值鏈上的企業通過一系列技術積累活動逐步獲得技術能力的過程，在此過程中創新能力的獲取是關鍵。由此，我國企業要保持開放和合作的態度，促進產業上下游聯動和創新要素集成，規避同行間擠兌甚至惡性競爭，努力提升在全球價值鏈中的位階。

（三）創新系統理論的解釋：

從創新系統到創新生態系統

全球環境的變化為企業構建競爭優勢帶來了機會，而其中的主要方式是創造松散耦合的網絡或生態系統，通過利用生態系統，企業能夠在維持公司核心業務的同時，還能（向客戶）提供更為復雜的解決方案。創新并不是孤立的，它依賴于企業所嵌入的創新生態系統的變革，除了領導企業在核心技術上取得突破外，還需要生態系統成員的共同努力。調研發現，在1972—2009年間半導體光刻設備行業10次技術突破中，新技術成為市場主導技術的時間可以從1年到10年不等，甚至有些新技術最終沒有替代已有的技術，其中主要原因就是新舊技術所嵌入的生態系統之間的交互性[19]。Williamson和Meyer指出，全球環境的變化為企業構建競爭優勢帶來了機會，而其中的主要方式是創造松散耦合的網絡或生態系統，通過利用生態系統，企業能夠在維持公司核心業務的同時，還能（向客戶）提供更為復雜的解決方案。例如，海爾基于HOPE創新平臺搭建了企業與用戶的交互空間，同時基于自主經營體與小微創新的組織管理模式，實現了用戶參與、全員創新的松散耦合創新網絡[20]，從而進一步優化形成了海爾的企業創新生態系統（見圖3）。在2020年1月份召開的中國工業經濟年會上，中國工程院院士李培根也提出：“掌握關鍵核心技術非常重要，但不可能全都掌握在自己手上，任何一個國家，都難以掌握在某一領域，甚至某一個重要設備上的所有關鍵核心技術。”全球技術的發展與合作是“你離不開我，我離不開你”的現實，圍繞關鍵核心技術的“共生”才是明智之舉。比如荷蘭ASML在光刻機上占據近乎壟斷的地位，但其90%的零件都是向外采購的，光刻機里最關鍵的光學模組就是進口德國蔡司的。

（四）知識創造理論的解釋：從“山寨機”、合法性到工匠精神

Nonaka在柏拉圖經典知識定義的基礎上，賦予了知識新的概念，即“一個驗證個人信念趨近于‘真實的動態人際過程”。Nonaka[21-22]提出知識創造是組織內部或組織間創造、分享顯性知識與隱性知識的連續過程，即在一定范圍內知識被創造、分享、擴充、放大和驗證，并提出了經典的知識創造SECI模型。據此可以研判，知識及知識創造的本質是一個不斷在人與人、人與組織、組織與組織間進行交互并逐步逼近世界本質的動態過程，在這個過程中，如果氛圍不合適或者缺乏適當的保護機制，知識的外部性所導致的“搭便車”、道德風險、短期化等機會主義行為，以及“山寨機”“盜版”“假冒偽劣”“不正當競爭”等現象將使知識創造難以進行。

需要強調的是，僅僅依賴于完善知識產權保護法律法規對激發創新來說是遠遠不夠的。例如，董濤[23]通過對深圳“山寨機”市場進行調研發現山寨手機問題的核心癥結并非知識產權，而是如何培養自己的“聯發科”并提高行業監管水平（放松管制、分類治理）。相反，與加強對“山寨機”的管制觀點不同，有些學者對“山寨機”秉持相左的意見，認為“山寨機”有助于打破行業壟斷、提高市場活力、促進地方經濟發展、解決就業問題，推動平等、自由競爭環境的形成[24]，甚至如果政府治理得當還能進一步演化為“山寨經濟”[25]和挑戰權威、反對主流、尋求自我表達的“山寨文化”（“山寨文化”中的“狼性”精神）[26]。

有效的知識產權保護和產權激勵能夠持續增強知識創造者和創新者對未來的預期。習近平總書記和李克強總理多次強調了工匠精神，并將其視為我國科技未來能否實現超越的關鍵。工匠精神的主要內涵是“嚴謹求實”[27]“精益求精”[28]的精神品質，本質上是一種責任意識、使命感乃至信仰等文化形態和價值觀。工匠精神的形成與整個社會風氣、社會文化以及個人成長經歷密切相關，不是一朝一夕可以形成的，需要從教育體系、文化制度、職業素養等全方位展開，并貫穿人才培養的全過程。潘建紅和楊利利[29]在研究德國工匠精神的形成機制時指出，“中世紀的行會發展及技藝傳承、質量文化意識的提高、良好社會經濟環境的營造構成了德國工匠精神形成的內外部因素，共同推動這一過程的實現”，而工匠精神的傳承需要政策、制度、教育等多方面加以保障。

六、結論與展望

（一）結論

隨著推動“卡脖子”關鍵核心技術突破上升為國家頂層戰略，亟待甄別此類技術創新的特征、障礙和突破路徑研究，進而加強對科技創新政策和實踐具體工作的指導。本文從一個綜合視角出發研究如何推動我國關鍵核心技術創新，首先分析了關鍵核心技術的概念和內涵，回顧了改革開放后我國推動重大科技創新的關鍵歷史節點，解讀了關鍵核心技術溢出的內在機理，并結合形勢演變提出新形勢下我國關鍵核心技術創新的使命。進一步地，研究了我國關鍵核心技術創新的障礙，并揭示了提升自主創新能力、嵌入全球高端價值鏈、構建創新生態系統和強化知識創造，是推動我國關鍵核心技術創新的關鍵所在。

（二）展望

首先，根據知識的本質（“一個驗證個人信念趨近于‘真實的動態人際過程”）以及管理研究的特點（明茨伯格：發明關于事物的解釋），當前的理論研究較多側重于事后解釋，研究發現在一定程度上使其描述的更加接近現實。顯然，已有追趕理論方面的研究在為當前及未來后發企業的戰略決策與具體行動提供指導上存在一定的缺口。其次，有必要深入研究我國解決關鍵核心技術創新問題的體制機制、組織模式與政策體系等，形成強大合力，從而為實現關鍵核心技術自主可控，走向基于自主創新的全面和整合式創新提供科學、可行和可持續的支撐。最后，除了上文所論述的影響關鍵核心技術創新的路徑外，可能還有其他影響途徑有待未來進一步研究。例如，組織學習有助于企業改變已有慣例、搜索并獲取新知識、發現新機會，進而促進企業的關鍵技術創新突破。而模塊化具備的松耦合效應，可以促進組織的分工和協同、降低組織間的創新摩擦，也有可能成為推動關鍵核心技術突破的重要途徑。

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Research on the Theory of Key Core Technology Innovation and the Breakthrough Path under China Context

Wang? Haijun

（School of Management， Shenyang University of Technology， Shenyang 110870， China）

Abstract：? Fostering innovation in key and core technologies is the key to achieve innovation-driven development. It is also an important link in Chinas efforts to build an innovation-driven country and a world power in science and technology. Combined with the actual situation demand and research gap， this paper explores how to promote the key core technology innovation in China from a comprehensive perspective. Firstly， the characteristics of key core technology innovation are analyzed， and the internal mechanism of spillover of key core technology is analyzed. Secondly， based on several key historical nodes after the reform and opening up， the paper reviews and sorts out the development process of Chinas scientific and technological innovation in the past 40 years and the mission in the new era. Thirdly， it studies the key obstacles and main ways that influence the breakthrough of key core technologies in China. Finally， the conclusion and prospect are given.

Key words： key core technology; innovation; “neck-jamming”; independent innovation; innovation system

（責任編輯：張夢楠）

收稿日期：2020-10-14

基金項目：國家社會科學基金項目 《組織模塊化驅動的企業顛覆性創新生態系統建構與管理機制研究》 （19BGL045）;遼寧省經濟社會發展研究課題 《遼寧省主導產業核心技術 “卡脖子” 問題診斷及解決路徑研究》（2021lsljdzdkt-011）;遼寧省科協科技創新智庫項目《遼寧高端裝備制造業關鍵核心技術創新實現路徑研究》（LNKX2021ZD01）。

作者簡介：王海軍（1977—），男，安徽滁州人，沈陽工業大學管理學院教授、博士生導師，研究方向為創新生態系統、顛覆性創新等。