中國制造業創新與全球價值鏈升級

朱曉曼

中國制造業在全球價值鏈中參與程度不高，且面臨“低端鎖定”陷阱，因此促進我國制造業轉型升級已迫在眉睫。本文對2001-2014年中國制造業各行業的全球價值鏈參與度和分工地位指數進行測算，并使用考慮了專利價值的創新力指數作為創新能力的衡量指標，通過雙向固定效應模型系統考察創新能力是否能促進我國制造業全球價值鏈升級。計量結果包括：創新能力的提高會促進我國制造業行業的GVC參與度和分工地位，這一結果在進行了穩健性檢驗后仍然顯著。

一、引言

隨著經濟全球化的逐步深化，國際生產分工在各個國家之間更加細化，進而在各參與國之間形成全球價值鏈（Global Value Chain - GVC）。中國自實行改革開放以來積極融入全球價值鏈，取得了蓬勃發展。然而，我國制造業長期依靠勞動力成本和資源優勢，隨之而來的是低質低效和高污染高排放。近年來，我國面臨人口老齡化趨勢和環境污染問題，優勢已漸漸消失。因此提高我國制造業在全球價值鏈體系中的分工地位和參與程度，是一個刻不容緩的任務。

創新作為一種高級生產要素，對于行業在GVC體系中參與程度和分工地位的提高也能發揮重要作用。因此，本文就創新對以上兩個指標的影響展開實證研究，得出結論并給出政策建議。

本文的貢獻如下：第一，使用新的指標來度量創新能力。已有文獻大多沒有注重專利的價值，本文關注產出價值，選擇寇宗來和劉學悅（2017）構造的創新力指數作為衡量指標。第二，本文以關注專利價值為前提提出新的政策建議，即具有優秀質量的創新產出才有助于我國制造業轉型升級。

二、文獻綜述

本文從三個方面梳理相關文獻。第一類是與GVC參與度和地位指數測算方法相關的文獻。Koopman et al.（2010）在將一國出口產品價值根據全球價值鏈進行增加值分解的基礎上得出計算一國某個行業在全球價值鏈中所處地位和參與程度的指標，即GVC地位指數和GVC參與度。Antras et al.（2012）結合投入產出表，提出兩種方法計算某行業在全球生產過程中的上游度，作為該行業全球價值鏈分工地位的測量指標。Fally（2012）提出上游度和下游度量化生產長度和一部門在生產鏈中的位置。Wang et al.（2017）則以多區域投入產出表為基礎提出全球價值鏈地位指數的測算方法。

第二類是與創新相關的文獻。張杰和鄭文平（2017）以研發投入密集度和新產品產出密集度表示創新。Hall & Harhoff（2012）以及黎文靖和鄭曼妮（2016）均以專利申請數量度量創新能力。但是，由于我國存在政府補貼和各項專利激勵政策，在專利數量迅猛上升的背后，其總體創新含量并未真正提升。因此，有學者開始挖掘專利數據中的信息。Trajtenberg（1990）和Lerner（1994）分別使用專利的被引用數量和企業研發專利的種類作為創新能力的衡量指標。

第三類是關于創新與GVC參與度以及分工地位之間關系的研究。姜超（2018）關注我國具有代表意義的19個行業，發現研發階段中GVC分工地位與創新效率成正比。耿曄強和白力芳（2019）同時考慮產品屬性和增加值屬性計算我國制造業GVC地位，實證結果顯示研發強度越大，GVC地位越高。凌丹和張小云（2018）的結果則表明，技術創新能促進非技術密集型行業向高端行業轉變。

三、計量模型和數據來源

（一）計量模型

本文設定如下方程檢驗創新對全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位的影響：

GVC-patit（GVC-psit）=β0+β1Innovatoonit+βControlsit+ηi+μt+εit? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

其中，下標i和t分別代表行業和年份。GVC-patit和GVC-psit分別表示全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位指數;Innovatoonit為創新能力;Controlsit為一系列行業層面的控制變量。ηi是行業固定效應，μt是年份固定效應，εit是與行業和年份都無關的隨機擾動項。

（二）變量說明

1.被解釋變量：全球價值鏈參與度、全球價值鏈分工地位

本文參考Koopman et al.（2010）基于附加值口徑的方法計算全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位：

該方法也被稱為KPWW法。其中，i和r分別代表國家和行業。

2.主要解釋變量：創新能力

本文選擇寇宗來和劉學悅（2017）構造的創新力指數來衡量創新能力。該指數從創新產出角度出發，通過專利更新模型估算不同類別專利的平均價值并測算創新力指數，其中專利價值的大小通過該專利的存續年齡來衡量。通過將每個專利的價值加總到行業層面，就可以計算出行業創新力指數。

3.控制變量

本文使用的控制變量如下所示：（1）行業規模：使用行業從業人數的自然對數衡量行業規模;（2）資本存量：使用各行業名義資本存量的自然對數表示;（3）行業發展水平：使用行業生產總值除以從業人數再取對數表示;（4）R&D投入：使用各行業研究與開發機構R&D經費內部支出取自然對數。

（三）數據來源

本文計算GVC參與度和分工地位指數所使用的數據均來源于2016年版世界投入產出數據庫（WIOD）中的2001-2014年世界投入產出表（WIOT）。衡量創新能力的行業創新力指數由寇宗來和劉學悅（2017）構造。控制變量中使用的行業從業人數、資本存量和行業生產總值來源于WIOD中的社會經濟賬戶（SEA），R&D投入來源于2001-2014年《中國科技統計年鑒》。