協同創新中心建設的績效評價探索

王杰斌

【關鍵詞】協同創新;績效評價;應用

【中圖分類號】F403.7 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）06-0221-03

1 明確評估目的

通過對協同創新中心進行績效評估和動態管理，推動各高校進一步加強產學研協同創新，加快一流學科建設，全面掌握廣西自然科學類協同創新中心建設成效及資金管理使用情況，總結各中心在科研創新、服務社會和人才培養等方面的經驗做法，查找存在問題，為開展新一輪建設、實行差異化支持提供參考依據。

2 聚焦評估內容

評估內容包括中心組織管理、科研創新、服務社會、人才培養、隊伍建設、國際交流與合作、經費投入等方面，重點考察中心所承擔的行業產業和區域發展重大協同創新任務，以及所取得的經濟社會效益、在科學前沿領域取得的創新成果、開展協同育人的效果等方面情況。

為更好驗收“以協同創新為引領，將協同創新思想貫穿于高校人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新全過程，分類發展，創新模式，建立機制，加強質量監控和服務保障，與科研機構、企業協同推進教學科研項目，共享教學科研成果”的目標，評估工作專家組根據科研創新、社會服務與貢獻、人才培養、隊伍建設、國內外合作與交流、經費籌措六大一級指標，細化為成果獲獎、科研成果、科研項目、科研平臺、橫向項目等17個二級指標，以及獲國家級科研成果獎勵、獲省部級科研成果獎勵、出版學術著作、獲授權發明專利、國際國內核心期刊論文、國家級重大或重點項目等41個三級量化指標，細化后的指標能較好地反映協同創新建設任務的核心內容，指標值量化程度較高，考核指標方法綜合使用層差法、比率法、減分法和說明法等，較好實現層次分明的評價結果。

3 創新績效評價過程

3.1 數據確認標識，減少“一果多用”

為實現“一次錄入，共享使用”的數據狀態目的，協同中心評估主管部門建設了層次狀數據庫和網狀數據庫。各受評的協同中心管理人員一旦導入基礎數據，各指標模塊就可以進行歸集確認，并對成果使用次數進行累計標記，減少反復錄入、數據孤島及成果濫用，同時保障數據的統一性，強化了佐證材料的上傳與標志狀態的自動統計，以及各類數據的可視化呈現。

3.2 綜合運用評審方法，提高評價結果認同

3.2.1 分組交叉評審

根據各中心的類型、研究方向等情況分組，組內交叉相互評估評審。要求各中心登錄網絡平臺審閱同組其他中心的自評報告書及支撐材料，并在規定期限內組織3名以上業務型的專家開展現場核實，考察受檢中心的運行管理情況、核驗支撐材料，對于材料中出現的明顯與中心研究領域無關、權屬完全不屬于中心的成果，以及杜撰假合同和提供虛假經費到賬證明等弄虛作假的情形，及時提出整改要求，一并寫入交叉評審報告并簽字確認。教育主管部門將隨機檢查交叉評估評審質量。

3.2.2 會議現場評審打分

教育主管部門組織專門會議，安排專家組、各中心負責人對各協同創新中心進行現場綜合評審及質詢。通過觀看視頻匯報、專家現場質詢、中心負責人答疑、交叉評審報告等全面考核中心建設成效，專家組及各中心負責人進行現場投票打分。

3.2.3 現場公布現場答疑

把交叉評審、會議評審形成的各中心績效評價累計綜合評分，現場公布協同創新中心建設的整體績效排名，并對各中心的提問進行答疑。

4 協同創新中心建設存在的問題

通過對21個協同中心全面績效評價，發現中心績效建設管理存在以下6個主要問題。

4.1 提升人才、學科、科研“三位一體”協同創新不足

有些中心為了協同而協同，依托中心的貢獻在協同成果排名靠后，僅完成了協同對接，協同制度建設上也未體現出資源、人才和成果協同等相關內容;有些中心完成了初步協同融合，已在資源共享、人才激勵和成果分享上做了有益探索，例如制定了相關制度，在某些協同成果貢獻上起到引導作用，但標志性成果量少。

4.2 所取得成果聚焦研究方向分散

列舉成果與中心研究方向相關性不強，存在較多成果拼湊。雖然立項時按面向科學前沿、行業產業、區域發展3類進行建設，但從建設過程和成效來看，中心沒有很好地按定位來進行建設，科學前沿中心沒有取得多少前沿創新成果，行業產業、區域發展中心服務國家、地方重大需求能力不足，貢獻度不高。

4.3 協同創新機制有待健全完善

缺少協同單位人才激勵、資源共享、知識產權劃分等方面的深度融合協同機制;尚未建立起有效的以貢獻和服務為導向的評價與激勵機制，協同團隊未能發揮更強的創新優勢。

4.4 協同單位的資源整合不到位，形成合力不強

如未從協同制度上明確協同單位的資源貢獻和目標任務，多元投入機制尚未形成，協同的行業部門、企業的投入積極性不高，絕大部分協同單位投入經費為0元，協同單位的重要性和必要性未能有較大體現，成果共享、風險共擔的合作局面未形成。

4.5 部分中心經費使用進度緩慢

一方面，協同創新中心資金管理辦法對設備購置費、人才引進、團隊建設、人才培養、國際國內合作與交流、日常運行管理等支出內容進行比例控制，影響項目資金內部調整。另一方面，協同中心機制規定“項目牽頭高校不得外撥資金”，無法按工作量和工作成果直接撥付給協同單位應取得的協同經費，影響經費使用進度與協同效率。

4.6 國際交流與合作不足

部分中心沒有國際合作項目，或有合作項目層次不高，合作金額較小。同時，中心的學術國際交流以邀請國外專家“走進來”為主，受邀“走出去”進行國際交流的不多，中心研究成果、服務領域或行業業績國際影響不大。

5 協同創新中心建設績效評價的完善建議

5.1 政府主管部門層面的建議

5.1.1 深化機制體制改革，理順協同機制

一是以轉變職能和簡政放權為重點，在辦學模式、育人方式、資源配置、人事管理、合作辦學、服務社會等方面給學校予更多的自主決策空間，增強學校辦學活力。上級主管部門應給予協同中心的協同合作放行，制定有力政策扶持機制、體制改革方案。例如，打破內部機制障礙舉措，保障國內外高質量的合作交流;按照“風險共擔，成果共享”原則，鼓勵社會資本參與協同創新中心建設，并落實好相關優惠政策。

二是切實構建教育領域權力下放后與運行相配套的事中事后監管體系。明確相關建設主體的權責邊界，確保協同創新中心建設事項責任到人，防止推諉掣肘和懶政行為。

5.1.2 加大科技成果的管理力度，促進中心創新成果轉化

進一步提高高校及協同創新中心增強科研成果轉化意識，引導鼓勵開展政策咨詢類、輿論引導類、實踐應用類研究，推動教育科研成果轉化為教案、決策、制度和輿論。建立健全優秀教育科研成果發布制度和轉化機制，激發科研機構、學校、協同單位轉化和應用科研成果的積極性，拓寬成果轉化渠道，創新轉化形式，推動教育科研成果及時、有效轉化。進一步深化權益分配制度改革，加大科研成果轉化的獎勵激勵，激發中心成員開展科技成果轉化和科技協同創新的積極性。同時，準許中心自主對科技成果轉化進行審批，開展科技成果收益分配方式改革。

5.1.3 加大評價結果應用管理

評價結果作為協同中心安排預算、完善政策和改進管理的重要依據;對評價等級為“優”“良”的，予以支持;對評價等級為“中”“差”的，要完善政策、改進管理，核減或停止預算安排，并且相關責任人和依托高校不得參與下一輪項目建設申請。

5.2 依托高校及中心層面的建議

作為依托單位的學校，應對協同中心給予充分的支持，制定特殊政策配合機制、體制改革。

5.2.1 推行新型績效獎勵制度，激發人才創新活力

將過去單純泛指的成果數量為導向的考評機制改變為以精準的創新成果質量與貢獻為導向的考評激勵機制;圍繞“協同、創新”的特點，以團隊和創新成果為依據，建立薪酬、項目為一體的激勵機制和以創新性、貢獻度和影響力為導向的評價機制，同時要兼顧面向首席、PI和骨干的基礎績效和面向專兼職管理人員的評價對象，通過績效評價形成激勵、退出和動態平衡、滾動發展的優勝劣汰機制，激發中心人才的創新活力，提升中心科技創新競爭力和服務區域發展的能力[1]。

5.2.2 組織多方位協同攻關，實現協同共贏

以項目需求和關鍵技術創新為牽引，充分發揮創新中心高效配置資源的平臺作用，聚集牽頭高校與協同單位，在共建產學研合作基地基礎上，協同學校內部、各類平臺、上下游項目之間的互補和可持續發展，組成科技創新團隊，學科優勢互補，聯合攻關，實現協同共贏[2]。

5.2.3 加強中心各主體交流協同，促進人才共同培育

培育工作人員方面，打通協同單位之間的人員績效評估機制，推動協同工作人員所屬單位對中心績效的認可，促進人員積極流動與學術交流;培育學生方面，通過整合優勢學科交叉融合，增加各協同單位間的學分互認、學生互派、聯合培養及國際交流機會，促進人才共同培育[3]。

5.2.4 完善財務制度，提高經費使用效益

一是在符合財務“放管服”精神下，進一步完善協同創新資金管理辦法，不設置科研創新、社會服務與貢獻、人才培養、隊伍建設、國內外合作與交流等科目資金比例限制，同時讓中心擁有相對獨立的財政管理權、崗位設置權和資源配置權。二是強調結果的實現與支付進度相關聯。依據協同雙方事先商定的項目成果，按成果考核比例支付款項，實現支出與項目績效直接掛鉤，為項目提供可持續性的高效制度保障。三是加強對協同創新中心經費使用的監管，保證協同單位經費使用在學術科研上。在協同成果與協同經費相匹配的原則下，加強對資金支出的真實性、相關性、合法性及合理性的內部控制督查，防止協同資金流向無效或低效的協同單位。

6 結語

圍繞“協同、創新”的特點，建立深度融合的協同單位人才激勵、資源共享、知識產權劃分等方面的協同機制，建立起有效的以貢獻和服務為導向的評價與激勵機制，充分發揮協同團隊更強的創新優勢，從而實現協同創新、成果共享、風險共擔的合作良性局面。

參 考 文 獻

[1]劉欣茹.協同創新中心建設中的困境與對策——以有機電子與信息顯示協同創新中心為例[J].科技視界，2016

（27）：454.

[2]張兆臣，張海珠，于娛，等.高校協同創新中心建設的影響因素與對策研究——以江蘇省為例[J].江蘇高教，2016（1）：52-54.

[3]張文英，楊明順，李淑娟，等.面對困境 積極施策 建設好創新平臺——以現代裝備綠色制造協同創新中心為例[J].產業與科技論壇，2018，17（18）：254-255.