廣東省高校院所科技成果轉化問題及挑戰
——基于科技成果轉化年度報告的分析

鄧 媚，王夢婷，陳 程

（廣東省生產力促進中心，廣東廣州 510070）

研究開發機構和高等院校（以下簡稱“高校院所”）在國家創新體系中一直發揮著創新源頭的作用，在科技成果轉化鏈條中是重要的成果供給方。激發高校院所的科技成果轉化活力，擴大高質量科技成果有效供給，促進職務科技成果轉移轉化，是加快創新驅動發展、壯大培育新動能、助推經濟高質量發展的重要舉措。只有切實掌握高校院所科技成果轉化的實際情況，準確研判存在問題及突破點，政府及相關創新主體方能有效破除科技成果轉化的體制機制障礙，構建高效的科技成果轉化生態體系，催生高質量重大科技成果服務社會經濟發展。根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞若干規定》的要求，國家設立的高校院所有科技成果轉化活動的，均要報送上一年度的科技成果轉化報告（以下簡稱“年度報告”），為政府相關部門準確研判區域科技成果轉化進展情況提供有效支撐。自2017 年起，科技部、財政部正式建立全國統一的年度報告統計數據報送機制，各高校院所均采用同一套數據填報系統，所有類別數據的統計口徑一致。基于數據同源有可比較性，根據《中國科技成果轉化2018年度報告》［1］，本研究對2017、2018 年度納入廣東省1）及國家統計范圍的高校院所科技成果轉化統計數據進行比較分析，系統研究廣東省高校院所科技成果轉化的進展成效和存在問題，并有針對性地提出相關對策建議。

1 文獻綜述

近年來，學術界對高校院所科技成果轉化問題的研究成果不斷增多，當中大部分聚焦于某一個特定機制問題，如產權激勵、收益分配、產學研合作等開展理論研究，以數據分析為支撐的實證研究較少，研究難點主要囿于統計數據的難以獲取，所以大部分成果僅限于對單個高校或研發機構的樣本分析，系統分析一個區域內高校院所科技成果轉化整體情況的實證研究成果為數不多。例如，曾婷等［2］從專利申請數據入手簡要分析了四川省高校院所有效科技成果供給不足的問題，武娜等［3］從技術市場交易數據入手分析武漢市的高校科研成果供給與產業需求間存在的結構性矛盾，二者都是從單一方面的專項數據入手，反映推導科技成果轉化鏈條某個環節存在的問題；劉洋等［4］通過調查問卷的形式研究分析了廣東省13 家高校院所的科技成果轉化情況，較為系統地梳理了這13 家高校院所科技成果轉化的共同特點及突出問題，但數據采集面較為狹窄，難以準確反映全省實況；劉薇薇［5］通過橫向比較廣東省與江蘇、山東、浙江省的高校專利授權數量和轉讓收入，分析得出廣東省高校科技成果轉化存在轉化效率低的問題，但其研究過程欠缺與全國平均數據的比較，難以有力支撐結論。總體而言，現有相關研究成果囿于樣本數量不足、統計數據不全或統計角度單一等原因，研究結果存在一定局限性。

我國自2017 年起正式建立的科技成果轉化年度報告制度，為研究全國（未含港澳臺地區）及各省、自治區、直轄市內高校院所科技成果轉化的整體情況開辟了更為全面的數據統計來源。其中，納入廣東省2018 年度科技成果轉化情況統計評估范圍的高校院所共80 家（2017 年為91 家），涵蓋了廣東省主要研究開發機構和重點高等院校（包括中山大學、華南理工大學、暨南大學3 所部屬院校），統計數據涉及科技成果轉化收入及分配金額、載體建設數量、轉化方式比例等。本研究借助年度報告的統計數據，首次較為全面地對廣東省高校院所科技成果轉化涉及的重要指標進行系統分析，并利用全國年度報告數據對相關指標值進行橫向比較，力圖準確研判廣東省高校院所科技成果轉化的現狀特點和存在問題，并提出有針對性的對策建議。

2 廣東省高校院所科技成果轉化特點及問題分析

數據統計結果顯示，2018 年，廣東省80 家高校院所通過四技合同2）實現科技成果轉化的收入總額達47.3 億元（見圖1），其中51 家單位的科技成果轉化收入同比增長了15%3），單項合同平均金額為14.8 萬元，同比增長404%，但遠低于全國平均值29.5 萬元（見圖2）。總體而言，廣東省高校院所2018 年科技成果轉化活動能效進一步提升，收入總額和單項合同平均額都有大幅提升，但與全國平均水平依舊有相當差距。

圖1 2018 年廣東省高校院所各類科技成果轉化合同收入比較

圖2 2018 年廣東省和全國高校院所各類科技成果轉化合同收入平均額比較

2.1 產學研合作占比大，高校院所與企業共建平臺勢頭強勁

2018 年，廣東省高校院所以產學研合作方式（技術開發、咨詢、服務）轉化科技成果的收入金額遠高于以許可、轉讓及作價投資等方式（見圖3），占四技合同收入總金額的89.39%，此比例亦高于全國為80.9%的相應占比，可見產學研合作是廣東省高校院所開展科技成果轉化的主要方式，并且成效凸顯。廣東省高校院所與企業共建的研發機構、轉移機構、轉化服務平臺等總數為606 家，同比增長90.46%，遠高于全國為14.8%的相應增長率，單位平均建設平臺數量為7.6 家，亦遠高于全國為2.6家的平均值，可見近年來廣東省的高校院所與企業合作已朝著以實體化構建科技成果轉化快速通道，深度挖掘創新需求、精準布局創新資源、穩定構建長效機制的方向快速發展，高校院所與企業共建的各類創新平臺已成為廣東省高校院所開展產學研合作并實現科技成果轉化的重要載體，產學研合作的廣度和深度均領先于全國。如華南理工大學截止到2018 年累計與企業共建創新平臺132 家，2018 年科技成果轉化收入達12.95 億元，位居全省第一；在通信技術、人工智能、新能源等重點領域，與華為、科大訊飛、埃克森美孚等規模以上企業共建聯合實驗室近30個，單個研發機構獲得企業投入超過200萬元［6］，成功推動校內一批優秀的科技成果進入市場。

圖3 2018 年廣東省高校院所科技成果轉化收入結構

2.2 作價投資目前占比低但帶動作用強

2018 年，廣東省高校院所以作價投資方式轉化科技成果的項目數遠低于以許可、轉讓的方式（見圖4），但實現的轉化收入卻遠高于二者（見圖5），并且使科研人員個人獲得更高的收益（見圖6）。一般而言，轉化大額科技成果或高價值原創科技成果時，供需雙方都更愿意采用作價投資方式，但納入統計的80 家高校院所中，只有12 家單位采用了作價投資方式轉化科技成果，可見作價投資方式并未成為廣東省高校院所主要的科技成果轉化方式。其主要原因是缺乏高質量的待轉化科技成果，一般性科技成果因市場價值預期低，往往采用一次性轉讓或許可的方式，科研人員能避免進一步的精力、資源投入；以及作價投資過程中存在的資產評估定價難、國有資產處置易觸紅線、國有股權管理不明晰等制約因素帶來的麻煩，包括在作價投資入股前、在入股后融資過程中股權稀釋產生變動時、在國有股權退出時都須進行的資產評估和層層報批工作等［7］。因此，轉讓、許可并非科研人員實施科技成果轉化的最優選擇方式，而是在現有條件和政策環境下的無奈之舉。科技成果轉化采取作價投資方式，不僅能實現更大的回報，還能讓科研人員進一步參與到后續的成果轉化工作中，與企業進行利益捆綁，最大程度實現顯性知識和隱性知識的全面、有效轉移。若政策環境及動力機制進一步完善，作價投資應成為科研人員首選的科技成果轉化方式。

圖4 2018 年廣東省高校院所科技成果轉化主要實施方式的合同數量對比

圖5 2018 年廣東省高校院所科技成果轉化主要實施方式的合同金額對比

圖6 2018 年廣東省高校院所科研人員科技成果轉化的人均收益構成

2.3 高質量可轉化成果供給不足

技術合同成交金額能反映科技成果承接方對成果價值的認可度，是判斷科技成果質量以及轉化難易程度的重要指標之一。2018 年，廣東省高校院所（作為技術輸出方）大額科技成果轉化項目比例極低（見圖7），僅有一項合同金額達5 000 萬元，而當年全國高校院所就有30 項科技成果的技術合同金額達1 億元以上；另一方面，廣東省高校院所以轉讓、許可、作價投資3 種方式轉化的科技成果44.94%轉向了中小微企業，并且合同金額占比達61.31%。所以從側面反映，廣東省高校院所可供轉化的科技成果無論是技術先進性還是成熟度，大多遠離大型高科技企業的要求，主要去向還集中于中小微企業。個中原因既有原始創新能力不足的問題，也有相關政策制度改革滯后的問題，如科研項目結題只考核專利數量，導致專利申請一直“重數量輕質量”“重申請輕實施”，優質科技成果產出比率偏低；再如科研立項實施周期過長，待項目成果完成時企業的需求早已發生變化，導致科技成果在走向市場之初就與市場需求脫節，尤其無法與大企業靈敏的創新需求同步。

圖7 2018 年廣東省高校院所科技成果轉化成交金額構成

2.4 創設及參股新公司增速迅猛

2018 年，廣東省高校院所中在外兼職從事科技成果轉化和離崗創業人員總數為605 人，同比下降48.94%，全國則同比增長5.5%。廣東省大多數高校院所對離崗創業的態度較為謹慎，主要原因是人員停薪留職涉及單位原有的人事管理機制、利益分配機制、教學保障機制、職稱評審機制等進行整體性、協同性的改革創新，而在現實中往往出現國家政策“給出路”而單位卻無法“留退路”的困境，導致科研人員在創業風險和收益間巨大的機會成本前退卻，創新創業渠道因而收窄。與對離崗創業的保守態度相反，廣東省高校院所一直在創設和參股新公司的道路上高歌猛進，2018 年，廣東省高校院所創設和參股新公司總數為181 家，同比增長12.5%；單位平均創設和參股新公司2.26 家，遠超全國的平均值0.7 家。創設和參股新公司數量的快速增長，反映出廣東省高校院所創新資源布局及技術服務觸角從科技成果轉化鏈條前端向后端延伸的良好態勢，科技成果轉化成效將進一步得到提升。

2.5 技術轉移服務體系不健全，專業化水平不足

廣東省技術轉移服務體系的主要短板包括3 個方面：一是科技成果價值評估體系不完善，缺乏權威的第三方獨立評價機構。2018 年，廣東省主要高校院所在科技成果轉化定價過程中經過評估的成果不足三成，而全國則超過七成，差距相當明顯。目前市場上各類科技成果評價機構良莠不齊，高校院所的科技成果難以得到客觀公正的價值評估，甚至可能導致國有資產流失；并且評估流程繁瑣、費用不菲，給科研人員增添巨大負擔，影響其轉化科技成果的積極性。二是缺乏專業化、市場化的科技成果交易平臺，“招拍掛”服務不到位，主要定價方式還是協議定價（見圖8），高校院所的科技成果無法通過市場化的手段尋找最佳買方及資本投入方以達到科技成果市場價值的最大化，同時也降低了公共財政投入的科技成果轉化過程的透明度和規范性。三是缺乏專業化的技術轉移人才隊伍，無法為科技成果轉化服務鏈條的關鍵節點提供有效支撐。高校院所負責科技成果轉化服務的管理人員大多只能開展最基本的成果征集、審批管理等事務性工作，并不具備進行發明評估、專利培育、專利申請及質量管理等業務能力，因此不足以對高校院所海量的低技術成熟度、低市場貼合度的科技成果進行“淘金”式的挖掘培育，不能夠在學術與市場兩套不同的語言體系間為科研人員與企業人員進行精準的溝通“翻譯”［8］。此外，既懂技術又懂商務、懂法律的復合型人才更加稀缺［9］。

圖8 2018 年廣東省高校院所科技成果轉化的定價方式構成

3 對策建議

根據《2019 年全國技術市場統計年報》及《2019年廣東省技術市場統計年報》的數據對比分析，2018 年廣東省高校院所作為技術輸出方完成的技術合同成交額只占全省技術合同成交總額的1.76%，遠低于全國為7.2%的相應比值［10-11］。而2018 年廣東省技術合同成交額在全國排名第二，并且當年廣東省蟬聯全國區域創新綜合能力第一。可見，廣東省高校院所未能成為推動廣東省產業經濟創新發展的主導力量，并且在與全國其他地區高校院所面對幾乎相同的政策性、制度性障礙之下，反而在經濟發展和科技創新的高地上陷入了價值洼地。所以，在當前我國不斷加大促進科技成果轉化支持力度的形勢下，廣東省在推動高校院所科技成果轉化的步伐可以邁得更大、更快一些，促使高校院所真正擔當起廣東創新發展主力軍的重任。本研究重點圍繞如何擴大高質量成果供給、暢通成果轉化通道和提升成果轉化成功率三大導向目標，系統化地提出相應的針對性建議。

3.1 建立以成果轉化為導向的績效評價機制

按照分類評價、注重實效的原則，重點對省級科技計劃項目的立項評審、省科學技術獎的提名評審、省級各類科技人才計劃的評價制度，以及省級高校、研究開發機構、各類創新平臺的績效評價等進行政策制度改革，同時引導高校院所在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價、專利管理等方面作出相應的內部制度改革，破除過度看重論文數量和影響因子、過度關注專利申請量和授權量而忽視科技成果質量和成果轉化運用績效的不良導向，提高對高質量科技成果的考核評價權重，突出創新質量和綜合績效，突出支撐服務廣東重大創新需求和經濟社會發展的作用、貢獻和效果。以政府主導的績效評價機制引導高校院所建立有利于促進科技成果轉化的內部管理制度，如開展支持離崗創業的權責制度系統化改革等。總體目標是激發科研人員開展成果轉化的能動性，建立以需求為導向的科技成果轉移轉化機制，產出更多經得起市場檢驗、與產業發展緊密對接的高價值原創科技成果，進一步提高科技成果轉移轉化的效率。

3.2 以賦權試點改革為切入口優化國資管理方式

大量隱性知識的無法交易以及科技成果后續開發利用的不確定性和風險，都使高校和科研開發機構科技成果轉化的交易成本過高。而權利的初始分配將直接影響到資源的利用效率，權利這種稀缺性資源必須配置給最富效率以及獲得激勵補償價值最大的使用者才能實現資源的充分、高效利用。所以，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，就是利用產權制度將知識產品的技術性形態轉化為一種法律形態并進行權屬切割，以清晰的產權比例明確轉化收益比例，破除科技成果轉化過程中的權屬障礙，調動最優的轉化方式降低交易成本（如科研人員在獲得成果所有權后會更傾向于選擇作價投資轉化方式獲取更大的潛在收益），以此釋放隱含在知識中的經濟價值和能量［12］。所以，廣東省應開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點改革，以此建立以知識價值為導向的激勵機制，釋放科研人員開展科技成果轉化的積極性，同時以改革為切入口，通過充分賦予試點單位自主權，包括允許其自主決定科技成果轉讓、許可、作價投資等轉化方式，不再需要報主管部門、財政部審批；將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業的，可以不進行資產評估；將科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業的，自主決定是否進行資產評估等。探索形成符合科技成果轉化規律的國有資產管理模式，創造良好的激勵環境，切實為科研單位及科研人員減負。

3.3 構建全流程、專業化、精細化的管理服務體系

建議廣東省高校院所通過業務委托、服務外包、共建平臺等方式引入市場專業機構的服務資源，共同構建服務于本單位科技成果轉化的全流程、精細化管理體系。一是建立職務科技成果披露制度，科研人員應主動、及時向所在單位進行職務科技成果披露。單位委托科技成果評價機構對職務科技成果進行事先評價，決定是否有申請專利的價值，以降低單位管理成本，提高可供轉化成果質量。二是根據實際情況，采取拆分服務外包或共建平臺的方式與專業機構聯合開展知識產權管理運營。可考慮服務費用與科技成果轉化收益掛鉤的方式，促使專業機構全面、深入開展發明評估篩選（篩選出潛在的高價值專利）、專利培育增值（指導幫助發明人設計為擴大權利要求所需的實驗，提高專利質量）、專利申請（專利撰寫的質量控制，尤其是商業價值的挖掘）、專利質量管理（專利技術的熟化與增值）等專業化服務。三是采用長期業務委托、服務外包等方式，與法律、商務、金融、技術交易等專業機構開展商業模式定制、技術推廣、市場匹配、對接談判、法律咨詢、“招拍掛”、項目融資等業務合作，提升轉化效率。四是建議單位進一步引入市場服務資源，提升單位自建或與地方共建技術轉移載體（包括機構、平臺、園區等）服務運營的專業化水平。

3.4 以專業教育為根本培養技術轉移人才

借鑒國外相關人才隊伍培養模式和專業體系設置標準，由教育、科技等相關管理部門協調統籌，在有條件的高校開設技術轉移碩士研究生專業，主要面向理工科類本科畢業生招生，系統開展金融、商務、法律、知識產權等與技術轉移服務密切相關的專業教育，打造技術轉移人才的“黃埔軍校”，用5 到10 年的時間培養一支真正既懂技術又懂市場的高水平技術轉移人才隊伍。同時，支持有條件的技術轉移機構全面引進國外知名技術轉移機構的教育體系和資源，開展與國際接軌的技術轉移人才培訓，切實提升廣東省現有技術轉移管理服務人員的業務水平。從而形成以學歷教育保人才增量、以資源引進提人才存量的生動局面。

3.5 以專業機構建設為途徑提升服務能效

支持省內高校設立專門的技術轉移機構，采用新的管理體制機制運行，通過提供技術轉移服務獲得收益，可自主決定組織內合同制聘用人員的薪酬標準，通過建立有市場競爭力的薪酬體系吸引高端技術經紀人。同時，高校通過轉讓、許可方式獲得的科技成果轉化凈收入在扣除對完成人的獎勵后，剩余部分在學校、院系、技術轉移機構等主體間按比例分配，確保技術轉移機構有效運行。從而建立科技成果轉化收益分配的反哺及激勵機制，破解高校技術轉移機構動力不足、人才不濟、能效不高的難題。

3.6 完善以市場應用為導向的科技成果評價機制

根據國家統一的指導意見和廣東省的實際情況，以質量、貢獻、績效為核心，以成果轉化應用為目標，以分類評價為基礎，以“誰使用誰評價”為原則，建立以市場應用為導向的科技成果評價機制。一是建立針對評價機構、評價人員、評價標準、評價流程的地方服務標準規范。其中，評價標準可考慮按照科技成果管理類評價（用于成果立項篩選的前評價和成果評優推廣的后評價）、科研管理類評價（用于科研立項、驗收等的過程評價）、技術交易類評價（用于掛牌、拍賣、作價入股、融資等價值發現的評價）分類設立；支持高校院所在細分領域研究提出科技成果評價的指標體系。二是通過開展服務機構試點示范，引導科技成果評估服務市場良性、規范發展。支持示范機構建立科技成果評價信息服務平臺，提供線上公開、透明、留痕的評估服務［13］；利用大數據、人工智能等技術手段建立信息化評價工具，提升科技成果評價效率及質量［14］；支持示范機構探索科技成果評價應用新場景，在成果篩選、交易、融資等階段提供專業評價報告，發揮成果評價的增信作用［15］；此外，政府部門開展對示范機構的年度資質認定、考核和監督，建立進入和退出機制，對于入選機構除納入政府推薦名單外，還納入相關獎補專項的支持范圍。

4 結論及展望

本研究對2017、2018 年度納入廣東省及國家統計范圍的高校院所科技成果轉化統計數據進行比較分析，從科技成果轉化合同金額和轉化方式構成以及技術轉移服務體系等方面，系統分析廣東省高校院所科技成果轉化的進展成效和存在問題。結果表明：廣東省高校院所科技成果轉化中，產學研合作的廣度和深度均領先于全國，與企業共建創新平臺已成為產學研合作并實現科技成果轉化的重要載體；以作價投資方式開展科技成果轉化的占比較低，但這一方式的帶動作用強，有利于將科研人員的利益與企業的利益捆綁，最大程度實現顯性知識和隱性知識的全面、有效轉移；高質量科技成果供給不足，科技成果無論是技術先進性還是成熟度大多遠離大型高科技企業的要求；科研人員對離崗創業大多持保守態度，但積極參與創設和參股新公司，將創新資源布局及技術服務觸角從成果轉化鏈條前端向后端延伸。此外，研究還表明，廣東省技術轉移服務體系主要存在科技成果價值評估體系不完善、缺乏權威的第三方獨立評價機構，缺乏專業化、市場化的科技成果交易平臺，主要定價方式還是協議定價，以及缺乏專業化的技術轉移人才隊伍，無法為科技成果轉化服務鏈條的關鍵節點提供有效支撐等三方面短板。為推動廣東省高校院所科技成果轉化加快、加大步伐，使其成為推動區域產業經濟創新發展的重要力量，本研究基于分析結果，提出以賦權改革為切口優化國資管理，以績效評價機制改革提高科研人員積極性，以專業機構建設和全流程管理規范提升轉化服務能效，以專業教育夯實技術轉移人才質量，以建立市場應用為導向的成果評價機制促進高質量成果供給等對策建議。

科技成果轉化是一項系統性工程，往往一個問題催生多個結果，一項措施又能解決多個問題，所以本研究提出的問題與建議間難以一一對應，但總體上都是圍繞如何解決人的積極性、機構的靈活性、制度的適用性等問題尋找對策，過程直面科技成果轉化鏈條的難點、堵點所在，包括國資管理的束縛、評價機制的錯位、市場資源的缺失等，期望以“小切口，大改革”的方式盤活整個科技成果轉化生態體系。本研究所提出的問題都基于筆者所能掌握的數據而進行的研究分析，不能囊括廣東省高校院所科技成果轉化存在的所有問題，譬如中試基地數據的闕如，就不能為深入分析廣東省科技成果轉化中試環節能力情況提供支撐；同時，基于系統權限及統計范圍不一等諸多因素，廣東省與國內其他省份的橫向比較也難以展開。這些都是本文的不足之處，期望在今后能在掌握更全面數據的基礎上，通過更豐富的研究手段得以強化，為促進廣東省乃至全國的成果轉化工作提供助力。

注釋：

1）由于廣東省尚未正式公開出版全省高校院所科技成果轉化年度報告，本研究中2017、2018 年度廣東省高校院所科技成果轉化年度報告統計數據均來自全國高校院所科技成果轉化報告填報系統。同時根據相關規定，深圳市轄區內的研究開發機構不納入此兩個年度的全省統計范圍，故本研究中的全省數據未含深圳市研究開發機構的統計數據。

2）指技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同和技術服務合同。

3）本研究涉及的各維度總數分別指廣東省2018 年納入統計的80 家單位和2017 年納入統計的91 家單位的相對總數，同比增長的統計口徑是同時填報了2018 和2017 年年度報告的51 家單位的相應數據。