三元參與理論視角下懷柔科學城建設現狀分析及發展對策建議

陳海燕，李海麗，曹 靜，吳瑞娟

（北京科學學研究中心，北京 100089）

科學城是科技園區、高新區、科技工業園區的升級版，是國家創新驅動發展戰略的重要組成部分。2017 年2 月24 日，習近平總書記視察北京時提出要抓好懷柔科學城建設。抓好懷柔科學城的建設對國家和北京都具有重要的戰略意義。從國家層面來講，懷柔科學城是北京懷柔綜合性國家科學中心的核心承載區，要承擔綜合性國家科學中心的使命，成為提升國家核心競爭力、建設創新型國家的載體；從北京市層面來講，懷柔科學城作為北京市建設全國科技創新中心主平臺的“三城一區”之一，承擔著引領北京轉型升級高質量發展的使命。

1 懷柔科學城建設背景

懷柔科學城于2017 年正式開始建設，對標日本筑波科學城從1968 年動工至1980 年基礎設施基本建成，目前懷柔科學城處于基礎設施建設階段。已有的針對懷柔科學城的研究主要集中在3 個方面：一是關于國內外科學城建設經驗對懷柔科學城啟示的研究，如王海蕓［1］研究了日本筑波科學城的發展情況及其對懷柔科學城建設的啟示；丁帥［2］研究了法國格勒諾布爾科學城大科學裝置集群建設等方面經驗及其對懷柔科學城建設的啟示。二是關于懷柔科學城發展規劃的研究，如朱東等［3］從促進科學與城有機融合的角度探討了懷柔科學城規劃編制的思路；翁陽［4］對懷柔科學城總體設計開展了基于使用主體時空行為適應性的方案評價分析。三是關于懷柔科學城建設最新進展及意義的研究，如大科學裝置建設進展情況以及如馬文良［5］研究的創新小鎮入駐情況等。而本研究借助貫穿科學城建設始終的三元參與理論，從政府、大學科研機構、企業三方視角梳理懷柔科學城建設中存在的問題，系統地提出了“十四五”時期懷柔科學城發展的對策建議。

2009 年6 月，中國科學院與北京市政府簽署《共建中國科學院北京懷柔科教產業園合作協議》，懷柔科教產業園區上升到院市合作層面。2011 年，中科院與北京市簽署了院市共建北京綜合研究中心協議，為在懷柔建設依托大科學裝置的綜合性研究中心邁出了第一步。2017 年2 月，習近平總書記視察北京后，懷柔科學城成為北京建設全國科技創新中心主平臺之一。2017 年5 月，國家發展改革委、科技部批復同意建設北京懷柔綜合性國家科學中心，是繼上海張江、安徽合肥之后我國第3 個綜合性國家科學中心。2017 年9 月，黨中央、國務院批復《北京城市總體規劃（2016 年—2035 年）》，指出要圍繞北京懷柔綜合性國家科學中心、以中國科學院大學等為依托的高端人才培養中心、科技成果轉化應用中心三大功能板塊，集中建設一批國家重大科技基礎設施，打造一批先進交叉研發平臺，凝聚世界一流領軍人才和高水平研發團隊，取得世界一流創新成果，引領新興產業發展，提升我國在基礎前沿領域的源頭創新能力和科技綜合競爭力，建成與國家戰略需求相匹配的世界級原始創新承載區。2019年12 月，《懷柔科學城規劃（2018 年—2035 年）》發布，懷柔科學城規劃占地面積100.9 km2，圍繞物質、空間、地球系統、生命、智能等五大科學方向的成果孵化，著力培育科技服務業、新材料、生命健康、智能信息與精密儀器、太空與地球探測、節能環保等“高精尖”產業，構建“科學設施—基礎研究—應用研究—技術開發—成果轉化—高精尖產業”的創新鏈。

2 三元參與理論

20 世紀70 年代以來，政府、大學科研機構和企業三方在技術創新和成果轉化方面都出現了一些新問題：政府面臨經濟增長、地區經濟發展不平衡、國際競爭力減弱、社會失業等問題，需要通過持續的技術創新培育新的產業和企業，從而減緩這些問題；大學科研機構面臨著經費短缺及所培養的學生難以適應社會和經濟發展的問題，需要面向經濟領域尋求解決問題的出路；企業由于新技術革命的迅速發展，要獲得更大利潤不得不競相開展技術創新，但由于自身研發實力有限，需要與大學科研機構合作。在三方強烈的意愿刺激下，1993 年6 月，國際科技工業園協會第九屆世界大會正式提出了政府、大學科研機構、企業三方參與的三元參與理論［6］，主要描述政府、大學科研機構、企業三方參與科學城建設，促進區域發展的一種多元組合關系。其中，政府是科學城環境的創立者，通過打造科學城創新政策文化氛圍、建設公共基礎設施配套等合理配置創新要素，為科學城創造良好環境；大學科研機構是技術和人才之源［7］，依托科研經費和政府優惠政策開展R&D 活動，為科學城提供創新成果、高新技術創新和創業人才；企業是資金的提供者和市場的開拓者，通過與大學科研機構合作開發高科技產品，促進技術創新與市場需求有效結合，推動區域經濟發展［8］。三者的關系具體如圖1 所示。

圖1 科學城建設發展的三元參與理論框架

近年來，三元參與理論已經成為優化大學科技園、高科技園區等發展的重要理論指導。Etzkowitz［9］提出大學、政府、企業是創新活動的核心，三者的融合是孵化器將技術和商業理念發展成一系列企業的關鍵。Inzelt［10］探討了匈牙利經濟轉型期在特定的系統中政府如何促進大學與企業之間的伙伴關系。劉軍山等［11］提出大學科技園的發展必須是在大學、政府及企業博弈的條件下才能更合理地進行。潘照安［12］基于三元參與理論，分析了深圳高新園區發展狀況及未來前景。楊連俊［13］運用三元參與理論，以蘇州工業園區為研究個案，明確了政府、大學科研機構和第三部門的主體地位及其分別應該擔負的責任，為科技園區的進一步發展鋪平了道路。趙艷華［14］基于三元參與理論分析了大學科技園對區域經濟發展的影響。蘇菡麗［15］以蘇州經貿大學科技園為例，分析了三元參與理論下高職院校大學科技園的運行模式，并提出蘇州經貿大學科技園下一步努力方向。趙東霞等［16］通過比較研究政府、大學、企業在大學科技園建設中的作用，將大學科技園創新模式分為大學主導型、產業（企業）推動型、政府引導型3 種，用于指導大學科技園的建設。

3 基于三元參與理論的懷柔科學城建設現狀分析

2017 年至今，懷柔科學城建設取得了重大進展。在重大項目推進方面，高能同步輻射光源等5 個大科學裝置實現全面開工，材料基因組等5 個第一批交叉研究平臺進入設備安裝調試階段，11 個科教基礎設施和第二批8 個交叉研究平臺全面落地。此外，在政策制定、創新平臺搭建、城市服務配套（住房、教育、醫療、交通、市政和生態等）方面均取得了顯著進展。借助三元參與理論，從科學城建設核心主體——政府、大學科研機構、企業視角分析懷柔科學城建設存在問題，如圖2 所示。具體分析如下。

圖2 基于三元參與理論的懷柔科學城建設存在問題分析

3.1 政府：創新環境方面問題

3.1.1 管理機制不暢，服務科學城建設效率低

管理體制機制不順暢在一定程度上影響了懷柔科學城建設的進度，主要原因是管理主體較多，管理職能界限不夠清晰。與懷柔科學城建設密切相關的主體包括：市發展改革委，市規劃自然資源委、市科委、市教委、市衛健委等市級部門，以及懷柔科學城管委會和懷柔區政府、密云區政府等市委市政府派出機構和區級部門，各部門職責如圖3 所示。管理主體多、環節多、層層審核，導致項目推進中帶來決策耗時長、管理效率低等問題，如中科院某所擬落地懷柔科學城，首先走市科委程序，然后再走市規劃自然資源委程序，再走其他程序，過了2年項目才批準落地，已經錯過落地窗口期。

圖3 懷柔科學城管理主體及職責

3.1.2 生活服務配套不足，不利于高端國際人才集聚

懷柔科學城建設目標是打造世界級原始創新承載區，需要集聚全世界高端科研人才從事基礎科學研究，但目前尚不具備吸引國際人才的生活環境［17］。一是對外交通體系不夠完善，高速公路呈現階段性擁堵，軌道交通服務水平有限，中科院科研人員每天從中關村往返懷柔大概需4 個小時；二是基礎設施薄弱，如電網設施供給能力和穩定性不能滿足大科學裝置運行需要；三是公共服務難以滿足科研人員需求，市級層面重點的教育、醫療、住房等資源配套不足；四是國際化氛圍需提升，世界級科普館、國際人才社區等缺乏。

3.2 大學科研機構：技術和人才方面的問題

3.2.1 大學科研機構不足，向科學城提供的人才和技術非常有限

從國內外科技園區和科學城的發展來看，大學科研機構為其發展提供人才和技術支持，如美國硅谷的斯坦福大學、我國臺灣新竹的臺灣工業技術研究院等，但懷柔科學城在這方面還比較薄弱。一是大學科研機構偏少，目前懷柔科學城擁有中國科學院大學（雁棲湖校區）、中國人民解放軍戰略支援部隊航天工程大學2 所大學，中科院北京納米能源與系統研究所、北京應用數學研究院2 家新型研發機構，中科院電子學研究所、中國科學院北京綜合研究中心、中科院空間科學中心3 家科研院所，與中關村科學城內17 所“雙一流”高校和百余所央屬科研機構的規模差距巨大，與筑波科學城擁有29 家公共教育機構、研究機構的規模同樣差距明顯［1］。二是這些大學科研機構啟用時間較短，如中國科學院大學（雁棲湖校區）于2013 年啟用［18］，中科院北京納米能源與系統研究所2020 年9 月正式整建制遷入懷柔科學城并開始投入運營［19］。

3.2.2 科技資源共享機制不完善，不利于合作創新

大科學裝置集群將成為懷柔科學城的“硬支撐”，目前部分交叉研究平臺即將投入運行，5 個大科學裝置預計到2025 年將全部建成并投入使用。對于懷柔科學城來說，一方面需要依托大科學裝置群開放共享加強國際科技合作，另一方面需要依托大科學裝置群開放共享加強同企業合作，帶動地區經濟轉型。目前，大科學裝置和交叉研究平臺開放共享機制不夠完善，一是關于大科學裝置群開放共享缺乏頂層設計，如大科學裝置由中科院、北京大學等建設主體負責運行管理，懷柔科學城如何整合這些資源尚無明確的規劃；二是大科學裝置和交叉平臺開放共享的對象及收費均未明確。

3.3 企業：產業結構支撐不足，企業創新能力弱

懷柔科學城企業的實力相比政府、大學科研機構更為薄弱，要承擔起轉化科技成果、穩定就業、增加稅收等職責面臨的挑戰較大。具體來看：一是經濟基礎薄弱，2018 年懷柔區、密云區的生產總值（GDP）分別為309.3 億元和300.2 億元1），合計占中關村科學城的9.4%［20］14,28,32；二是產業結構支撐不足，懷柔科學城的前身是成立于1992 年的北京雁棲經濟開發區和密云經濟開發區B 區，區域內產業結構以制造業為主，雁棲開發區汽車制造、食品飲料和包裝印刷三大產業產值占七成左右，密云開發區云西組團汽車工業產值占比達九成；三是創新能力較弱，2018 年懷柔區、密云區的專利申請量分別為2 259 件、1 055 件，合計占中關村科學城專利申請量的4.0%，技術合同成交額分別為21.6 億元、10.2 億元，合計占中關村科學城技術合同成交額的1.8%［20］132-133。

4 基于三元參與理論的懷柔科學城發展對策建議

通過上述對政府、大學科研機構、企業在懷柔科學城建設中發展現狀中存在問題分析可以看出，政府、大學科研機構、企業是科學城建設的重要主體，它們各自發揮作用及其之間的合作是推動科學城建設穩定的“三角架”,可以說懷柔科學城的騰飛這三者缺一不可。對“十四五”時期懷柔科學城的發展提出如下對策建議。

4.1 發揮政府作用方面

4.1.1 理順管理機制

作為政府主導建設的科學城，懷柔科學城需要理順政府層面的管理機制。一是建立重大事項聯席決策機制。目前懷柔科學城不僅大科學裝置項目需要加快建設，電力、道路、住房、教育、醫療等各項配套設施建設項目建設要求同樣迫切，每個項目建設中都可能遇到各類問題，為此建議建立聯席會議制度，由市領導、各部門主要負責人參加，定期針對相關重大事項快速決策。二是清晰各部門職責權限，強化懷柔科學城管委會責任擔當。由于懷柔科學城管委會是專門為懷柔科學城建設和管理而成立的，建議強化懷柔科學城管委會的責任擔當，從市發展改革委、市科委、懷柔區政府、密云區政府等部門抽調人員在懷柔科學城管委會工作，避免這些部門相關人員除了負責懷柔科學城工作外還負責其他事務，保證專人負責懷柔科學城建設工作，這樣一方面降低部門之間溝通成本，另一方面懷柔科學城管委會可以更全面負責懷柔科學城建設工作，有利于協調推動各項重點任務落實，提高管理工作效率。

4.1.2 打造適合科研人員工作生活的配套環境

要吸引全球頂尖的科學家，懷柔科學城的工作生活配套環境要符合科研人員需求。一是加強公共服務配套。如建設國際一流的學校、醫院等，加快建設軌道交通、高速公路，加快5G 信息基礎設施建設等，加強科學城內外創新要素的空間連接，增強區域協同創新，積極融入到全球創新網絡中。二是加強人文環境建設。科研人員對文化藝術的享受與普通百姓不一樣，科學文化藝術熏陶對于激發科研人員創新至關重要，因此建議加快布局科學長廊、科普基地、科學館、文化館等科學基礎設施和文化設施；定期開展科普展覽，與在京大專院校、劇場、劇院建立長期緊密的合作關系，定期舉辦學術講座和文藝演出、攝影展、美術作品展等欣賞活動，激發創新活力，形成人人皆可創新的社會氛圍。三是加強海外人才服務。據統計，筑波科學城2 萬余名科研人員中，外籍科研人員占25.9%［1］；法國格勒諾布爾科學城每5 個居民中就有1 名學生，15.4%的學生來自國外［2］。按計劃，到2025 年，在懷柔科學城工作的中科院人員將達到3 個“萬人量級”：固定研究人員超萬人，流動研究人員超萬人，中國科學院大學在校學生超萬人［21］。同時，隨著大科學裝置和交叉研究平臺投入使用，懷柔科學城外籍人才將大幅增加，需要建立適合國際人才工作生活的配套環境，如優化外國人才工作居留許可證、審批流程，逐步實現“一窗受理”；發布面向外國人的生活指導手冊，主要道路、公共設施、信息發布點與學校網站使用中、英、日、韓、法等文字；建設國際人才社區等。

4.2 發揮大學科研機構作用方面

4.2.1 積極推動大學科研機構等創新主體入駐懷柔科學城

大學科研機構要成為人才和技術的策源地，需要有足夠的創新主體支撐，為此，首先要推動央屬、市屬高校院所入駐懷柔科學城；其次積極引入行業研究機構，因為大學科研機構基本上屬于國家公立機構，引入行業研究機構一方面充實了科學城的科研實力，另一方面這類機構的成果更接近成果轉化階段，有利于將大學與企業鏈接起來，形成“研發—轉化—生產”的完整鏈條；最后，積極爭取國內外“高精尖”龍頭企業在懷柔設立研發機構。

4.2.2 推動大科學裝置和交叉研究平臺開放共享

大科學裝置和交叉研究平臺是懷柔科學城的核心資源，建議以大科學裝置和交叉研究平臺的開放共享為抓手促進科技資源共享，實現大學科研機構和企業合作。首先，將所有大科學裝置和交叉研究平臺整合到一個公共平臺上，展示大科學裝置和交叉研究平臺科普、共享、成果等全部信息。其次，在大科學裝置和交叉研究平臺共享方面，一方面向國內大學科研機構、企業等各類創新主體開放，其中對于大學科研機構來講，用戶通過專家評審免費獲得實驗機時，實驗結果論文必須公開發表，如涉密的則需備案，而對于企業用戶來講，同樣可以申請做實驗，但由于研究結果是保密的，所以必須付費；另一方面大科學裝置和交叉研究平臺向全球開放，吸引國內外頂級科學家使用大科學裝置，加強同頂級科學家的深度交流合作，共同實現重大科學問題的突破，建議如果是國際合作項目可以申請免費，否則需支付費用。

4.3 發揮企業作用方面

4.3.1 優化產業結構

懷柔科學城產業基礎以制造業為主，且創新能力不足，未來需整體優化產業結構，加強與大學科研機構創新資源鏈接。一是提升現有產業創新能力，對于納米、生物醫藥等產業，要加強與大學科研機構的聯系，如委托研發、合作研發等，提升已有產業的創新能力；二是圍繞大科學裝置、交叉研究平臺等布局衍生產業，如發展科學儀器產業，解決我國對國外科學儀器的依賴，以及發展深度科普產業，打造特色研學小鎮，讓更多的人了解懷柔科學城，打造品牌優勢；三是發展與懷柔地區功能定位相關的產業，圍繞懷柔區“1+3”發展戰略布局相關產業，如發展科幻影視產業，將科技與影視融合。

4.3.2 引入和培育企業

吸取日本筑波科學城的教訓，懷柔科學城建設僅僅引入大學科研機構是不夠的，這并不能讓科學城活躍下去，要引導企業，包括上下游產業和為科研服務的傳統機械電子加工業的企業在懷柔科學城集聚發展。一方面，加大對創新型企業、世界500強企業、大型央企地區總部、帶動作用突出的企業等的引入力度；另一方面，加大對科學城內企業的培育力度，培育新技術企業，鼓勵企業組建研發機構，支持企業設立院士工作站、博士后科研工作站等科研工作站。

4.3.3 搭建創新平臺對接大學科研機構創新資源

搭建各類創新平臺促進企業和大學科研機構的合作。建立眾創空間、孵化器、加速器等全鏈條孵化平臺；搭建創新創業服務平臺，集成推送產業技術協同創新、科技基礎設施共享、創新政策落實、科技投融資、開放創新合作、“雙創”服務等創新服務資源；加快搭建多層次多渠道科技投融資平臺，引入各類金融機構，構建多元資金供給體系，促進資本有序自由流動；加強知識產權服務，扶持知識產權運營服務機構，推廣知識產權質押融資等。

5 結論

懷柔科學城的建設對國家和北京都具有重要的戰略意義。本研究基于三元參與理論分析懷柔科學城建設中政府在創新環境營造、大學科研機構在技術和人才提供、企業在開拓市場方面存在的問題，基于三元參與理論提出如下對策建議：在發揮政府作用方面，變管理為服務，加強政策環境和生活環境營建；在發揮大學科研機構作用方面，推動大學科研機構落戶懷柔，以大科學裝置為抓手促進科技資源開放共享；在發揮企業作用方面，優化產業結構，引入和培育企業，搭建創新平臺對接大學科研機構創新資源。研究成果可為北京市“十四五”規劃編制提供參考，并為相關政策制定提供依據。

本研究從建設主體視角分析懷柔科學城建設中存在的問題及對策建議，隨著懷柔科學城建設的不斷深入，未來研究可以考慮從各主體協同的視角分析存在的問題，并提出對策建議。

注釋：

1）鑒于懷柔科學城統計數據尚未發布，用懷柔區、密云區數據說明相關問題。后同。