開放融合的新時代圖書館建設研討會暨2019年度CALIS年會會議綜述

顧淑彥,高冰潔

(1.蘭州大學 圖書館，甘肅 蘭州 730000；2.北京大學 圖書館，北京 100871)

2019年9月23日～24日，“開放融合的新時代圖書館建設研討會暨2019年度CALIS年會”在蘭州大學召開。本次會議由蘭州大學圖書館和中國高等教育文獻保障系統(tǒng)(CALIS)管理中心共同舉辦，是蘭州大學建校110周年系列慶祝活動之一。來自政府機構(gòu)、高校圖書館、學術(shù)界、出版界、信息技術(shù)企業(yè)的專家學者、行業(yè)代表400余人出席會議，共同探討高校圖書館的新發(fā)展。22位專家學者、行業(yè)代表分享了精彩的報告。他們精選圖書館界前沿研究和成功實踐的案例，探討新時代圖書館建設的新形勢、新問題和新發(fā)展，為新時代圖書館建設提供了理論指導與實踐參考。

1 強國戰(zhàn)略中的高校圖書館

中國特色社會主義進入新時代是黨的十九大做出的重大政治論斷，這意味著中國進入新的歷史方位，開始從大國向強國的發(fā)展階段邁進躍遷。中國教育也由此開始新的征程，“雙一流”“以本為本”“六卓越一拔尖”“雙萬計劃”“雙高計劃”等一系列改革發(fā)展政策的提出，標志著我國高等教育已經(jīng)從規(guī)模擴張全面轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展，高等教育改革發(fā)展走向成型成熟。高校圖書館如何邁入內(nèi)涵式發(fā)展軌道，圖書館的未來發(fā)展如何與國家戰(zhàn)略和高等教育改革發(fā)展相匹配，成為制定新一輪發(fā)展規(guī)劃需要重點思考的問題。北京大學陳建龍館長指出，一系列強國戰(zhàn)略的出臺給高校圖書館帶來了新的發(fā)展契機，高校圖書館已經(jīng)進入奮發(fā)圖強的時代,需要有新的歷史定位，必須實現(xiàn)兩個“融入”：①融入國家發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是創(chuàng)新性國家建設戰(zhàn)略，從中發(fā)現(xiàn)重大的歷史機遇，開辟廣闊的用武之地；②融入高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是“雙一流”建設戰(zhàn)略，從中承擔重大的歷史使命，滿足強烈的戰(zhàn)略需要。高校圖書館應該扎根中國大地，精準采集、揭示、組織、利用、傳承人類知識和世界文明，既為學校使命服務，又為文化繁榮服務[1]。

2 開放融合的圖書館新生態(tài)

在這個充滿變革和無數(shù)可能的時代，眾多行業(yè)都在發(fā)生從自我到生態(tài)的系統(tǒng)革命，圖書館對合作重要性的認識也上升到前所未有的新高度。IFLA2019～2024戰(zhàn)略就將愿景定為建立一個強大而聯(lián)合的圖書館界，提升、參與、賦能并連接全球的圖書館界，助力信息互通的文明參與型社會[2]。CALIS在成立20周年之際提出“從共建共享走向融合開放”的發(fā)展新理念，旨在推動相關(guān)合作，共同構(gòu)建以用戶為中心的跨機構(gòu)、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)的共創(chuàng)共贏生態(tài)圈。本次年會繼續(xù)以“融合開放”為主題，不僅得到了與會專家的肯定和認同，許多專家還對其進行了精彩闡釋。陳建龍館長援引北京大學厲以寧教授四次龜兔賽跑的故事，指出圖書館需要各館之間加強交流合作和共同體建設，避免單兵作戰(zhàn)，并與其他行業(yè)尤其是關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)加強溝通交流，共建良好生態(tài)[1]。蘭州大學田中禾館長以“和合共生”[3]為關(guān)鍵詞，指出圖書館要積極融入CALIS、CASHL、CADAL等共建共享組織，借助行業(yè)力量獲得自身發(fā)展，為行業(yè)發(fā)展貢獻自我力量。CLAIS管理中心副主任陳凌在教育意識蛻變階段[4]的基礎上延伸給出圖書館意識變革的階段，如表1所示。他認為圖書館要從傳統(tǒng)的資源共同體走向命運共同體，從圖書館的群體組合走向上下游產(chǎn)業(yè)密切合作的整體組合，這是新時代的呼喚，這是我們這一代圖書館人共同的歷史責任。他呼吁全體相關(guān)的人和相關(guān)機構(gòu)共同參與，構(gòu)建圖書館事業(yè)大聯(lián)盟[5]。

表1 不同意識發(fā)展階段的學校教育與圖書館

3 智慧圖書館與圖書館開放平臺建設

智慧圖書館是近年來圖書館界理論研究與實踐探索的熱點。上海交通大學陳進館長認為智慧圖書館的基本架構(gòu)由智慧驅(qū)動的智能化平臺(硬件)以及用戶需求牽引、先進理念和思路驅(qū)動的服務體系(軟件)兩部分組成。陳進將智慧圖書館服務平臺(SLSP)定義為能支撐智慧圖書館服務體系的圖書館管理與服務平臺，是一個基于數(shù)據(jù)云和本地元數(shù)據(jù)的、能夠整合紙質(zhì)電子和數(shù)據(jù)等各類資源的、協(xié)同開放且?guī)в袠藴驶涌诘摹⒅胃黝惤K端(包括移動終端)的、具備各種統(tǒng)計及分析功能的、支持知識關(guān)聯(lián)與管理的、一站式發(fā)現(xiàn)與獲取的智能化平臺[6]。上海圖書館技術(shù)部主任張磊認為智慧圖書館應提供智慧型服務，具體包括：①提供大量的無人或自助服務；②通過對用戶需求的自動感知而提供精準高質(zhì)量的服務；③提供深入到知識數(shù)據(jù)層面，圍繞知識數(shù)據(jù)獲取和交流的一切服務，甚至智慧深入到數(shù)據(jù)的加工、處理與發(fā)布過程[7]。兩位專家均認為FOLIO有望成為智慧圖書館服務平臺。

FOLIO的目標是構(gòu)建一個高度模塊化，可擴展、可定制，可選擇組合功能模塊的圖書館服務平臺。FOLIO的出現(xiàn)打破了圖書館在技術(shù)和平臺方面長期受制于開發(fā)商的被動局面，重新定義了圖書館、服務商與用戶之間的關(guān)系，其設計理念為圖書館實現(xiàn)智慧服務提供了可能。FOLIO以其先進的技術(shù)架構(gòu)和共贏的生態(tài)環(huán)境，將開創(chuàng)性地解決下一代圖書館服務平臺實踐中的很多實際問題，如運營成本、私有云模式、功能自主性、安全可控性、系統(tǒng)開放性和可靠性等[8]，對圖書館建設新一代圖書館服務平臺具有重要意義。

美國理海大學圖書館在2014年決定放棄商業(yè)系統(tǒng)轉(zhuǎn)而采用開源KualiOLE系統(tǒng)。美國理海大學圖書館獲取服務部門主任SharonWiles-Young解釋了理海大學圖書館當時為何放棄商業(yè)系統(tǒng)而轉(zhuǎn)向開源軟件。除了當時組織合并的內(nèi)部原因外，圖書館集成管理系統(tǒng)(ILS)也在轉(zhuǎn)向新一代圖書館服務平臺(LSP)，在新的發(fā)展中圖書館希望成為使用新技術(shù)和設計新服務的風險承擔者，實現(xiàn)由圖書館學科專家領(lǐng)導的開發(fā)，依靠開發(fā)社區(qū)，從而使圖書館系統(tǒng)建設不再受限于某個具體廠商，走上一條自主發(fā)展之路。但是采用開源軟件確實需承擔一定的風險，KualiOLE研發(fā)的緩慢也證明了這一點。理海大學圖書館現(xiàn)在已明確上線FOLIO，并派出多名專家分別加入FOLIO資源訪問、元數(shù)據(jù)管理、資源管理、實施等多個SIG團隊(特殊興趣小組)，參與需求分析與系統(tǒng)實施[9]。Codex元數(shù)據(jù)管理方案是FOLIO平臺的一大亮點，解決了不同編碼、不同格式、不同存儲位置的數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理與整合的問題。美國康奈爾大學元數(shù)據(jù)生成部門副主任Laura E.Wright女士介紹了FOLIO的元數(shù)據(jù)生態(tài)。FOLIO參考Bibframe構(gòu)建了“容器-實例-館藏-條目”的數(shù)據(jù)模型，并參考DC定義了Codex核心元數(shù)據(jù)集。Codex不描述資源的詳細信息，僅設定和資源揭示與定位相關(guān)的必要元素。數(shù)據(jù)導入時，只將相關(guān)字段映射到Codex核心元素集，其他信息則采用鏈接到原始數(shù)據(jù)的方式獲得與管理[10]。

FOLIO的建設理念在國內(nèi)得到了普遍的認同和接受。CALIS從2016年開始以FOLIO為基礎研發(fā)新一代圖書館服務平臺CLSP，F(xiàn)OLIO當前工作的重點是圖書館核心業(yè)務的應用研發(fā)。與FOLIO發(fā)展路線不同，CALIS新一代圖書館服務平臺建設的首要目標是要基于CLSP平臺構(gòu)建圖書館、開發(fā)商、服務商共同參與的、能夠支撐圖書館未來發(fā)展的、開放繁榮的新生態(tài)[11]。因此，CALIS將建設重點更多地放在聯(lián)盟發(fā)展、運營中心研發(fā)與標準規(guī)范制定三方面，以促使更多的機構(gòu)能夠輕松基于CLSP平臺遷移或研發(fā)更多的圖書館應用，盡快建成豐富繁榮的圖書館App市場。

FOLIO自誕生之日起就備受矚目，但其一再延遲的研發(fā)時間線也屢遭質(zhì)疑。在本次會議上，EBSCO SaaS創(chuàng)新服務部總監(jiān)Mike MacKinnon宣布查爾姆斯理工大學于2019年9月上線FOLIO,以取代當前的集成管理系統(tǒng)EoY。芬威圖書館、阿拉巴馬大學、康奈爾大學、理海大學、得克薩斯A&M大學也將于2020年上線。我國上海圖書館也計劃將于2021年1月上線使用[12]。

4 圖書館開放資源建設

開放資源建設正在成為圖書館館藏建設的新目標領(lǐng)域。一方面，借助于網(wǎng)絡媒體的發(fā)展，學術(shù)出版的渠道不斷增多，預印本、學術(shù)社區(qū)、自媒體發(fā)布的開放學術(shù)資源不斷增長，時效性與多樣性優(yōu)于正式出版渠道，成為學者跟蹤前沿研究的重要路徑。另一方面，圖書館也能夠通過機構(gòu)庫、網(wǎng)站、公眾號等路徑成為開放資源的建設主體、生產(chǎn)者和傳播者。中國科學院文獻情報中心主任助理趙艷介紹了中科院文獻情報中心就從開放獲取政策、開放資助與開放轉(zhuǎn)換、開放資源集成與服務、機構(gòu)知識庫、科技論文預發(fā)布平臺5個層面構(gòu)建開放知識資源基礎設施，全方位推動開放獲取的發(fā)展[13]。

本次會議被廣泛關(guān)注的另一個主題是Plan S。Plan S的目標是實現(xiàn)公共資金支持的研究成果完全立即開放獲取[14]。核心原則是從2020年1月1日起，由國家與歐洲研究委員會撥款支持的科研項目，都必須將研究成果發(fā)表在完全開放獲取期刊或者出版平臺上。操作層面，采用將期刊訂閱費轉(zhuǎn)化為文章處理費用(APCs)的方式來推動開放出版。我國中科院和NSTL都在積極跟進并推動Plan S。趙艷提到中科院文獻情報中心已經(jīng)在BMC、IOP、RSC率先實現(xiàn)文章處理費用(APCs)與訂購費的相互抵消。國家科技圖書館文獻中心(NSTL)吳波爾副主任也表示NSTL將大力推進Plan S，推動實現(xiàn)公共資助項目科研論文全面開放獲取。

機構(gòu)庫早已不是新鮮事物，歷經(jīng)10多年的發(fā)展，以清華為代表的學者庫建設已經(jīng)成為公認的機構(gòu)庫發(fā)展方向。本次會議王新才館長介紹的武漢大學機構(gòu)庫再次給機構(gòu)庫建設帶來了新思路。武漢大學機構(gòu)庫在成果知識庫和學者庫的基礎上，進一步融入競爭力分析系統(tǒng)，提供ESI、InCites指標、大學排行等數(shù)據(jù)，提供學校、學院、學者3個層面的成果概況和校際對比，成為支持科研成果展示和科研管理的一體化平臺[15]。

5 圖書館服務的新思路與新發(fā)展

楊新涯館長介紹了重慶大學文獻情報服務。重慶大學圖書館成立情報服務部，掛教育部科技查新站、國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心、學術(shù)評價與分析中心三塊牌子，以用戶細分為基礎進行情報服務設計。首先將用戶分為讀者、院系與團隊、大學決策者三大類。讀者類又細分為研究型讀者、學習型讀者和非讀者三類。圖書館為研究型讀者提供科技查新、查收查引、科研動態(tài)推送、基于AI的學術(shù)頭條服務；為學習型讀者提供基于用戶畫像的文獻資源情報推送服務；為非讀者提供文獻服務動態(tài)推送等服務。院系和團隊細分為院系決策者以及學科與團隊負責人兩類。圖書館為院系決策者提供機構(gòu)科研產(chǎn)出報告、研究團隊發(fā)展態(tài)勢與影響力情報、對標競爭情報服務；為學科與團隊負責人提供學術(shù)熱點、冷點分析報告、學科前沿報告、重大、重點項目定題服務、知識產(chǎn)權(quán)服務。大學決策者細分為職能部門與學校領(lǐng)導兩類。圖書館為職能部門提供各學科、團隊科研產(chǎn)出報告、人才評估報告，為學校領(lǐng)導提供全球研究態(tài)勢情報、國際對標情報、全校學科貢獻度分析報告、全校學術(shù)影響力分析報告。圖書館同時與學校各業(yè)務部門緊密合作，配合人事處開展人才引進與職稱評審工作，配合科研部門開展研究方向與科研獎勵工作，配合研究生院開展學生考核和畢業(yè)工作[16]。

北京大學童云海副館長認為AI時代圖書館和圖書館員都面臨著重新定位。圖書館將從文獻的提供者變?yōu)橹R產(chǎn)品的提供者，而圖書館員將從文獻管理者變成數(shù)據(jù)館員。他認為圖書館大數(shù)據(jù)分析涉及用戶、文獻資源、服務產(chǎn)品三類主題，并分別給出了三類主題潛在的分析應用內(nèi)容。在用戶主題方面，潛在的分析應用包括用戶360°畫像分析、用戶群體分類、用戶黏度分析、用戶行為規(guī)律分析等。在文獻資源主題方面，潛在的分析應用包括文獻360°畫像分析、文獻多維度多層次分布統(tǒng)計、文獻資源對學科建設的支撐能力評估、館藏文獻對國家重大發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)項目支撐能力評估、文獻資源采訪需求分析、文獻資源效用評估等。在服務產(chǎn)品主題方面，潛在的分析應用包括服務產(chǎn)品的合理性評估、服務產(chǎn)品對比分析、服務產(chǎn)品質(zhì)量評估、館內(nèi)運行和諧度分析等[17]。

6 “雙一流”背景下的圖書館建設

如何助力學校“雙一流”建設是當前眾多高校圖書館都在思考的重要問題。中國人民大學圖書館常務副館長宋姬芳認為高校圖書館應積極推進自身的“雙一流”建設，即圖書館“雙一流”，包括一流圖書館建設和一流服務建設。圖書館“雙一流”建設的兩個標準是與本校“雙一流”相匹配以及在行業(yè)內(nèi)處于一流的位置。在雙一流背景下，圖書館戰(zhàn)略目標要重新定位，需要從科學數(shù)據(jù)、學科情報服務、智庫建設服務、知識實驗室和創(chuàng)客空間建設服務、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新型競爭情報服務等方面進行，并從文獻資源建設、核心服務能力建設、設備系統(tǒng)智能化建設和服務團隊建設等方面推進實施[18]。吉林大學禹平館長提出“雙一流”建設中圖書館的功能定位包括五項，分別為資源保障與共享、情報分析與績效評估、創(chuàng)新體驗與學習支持、教學研嵌入支持以及文獻傳承與交流合作[19]。

在實踐層面，宋姬芳介紹了人大圖書館開展“雙一流”高校科研成果分析的評價指標。人大在梳理分析US News、QS、ARWU等排名評價指標優(yōu)缺點基礎上，形成大學基本狀態(tài)、生源質(zhì)量、就業(yè)質(zhì)量、學科發(fā)展水平、文科科研水平、理工科科研水平、文科社會服務水平、理工科社會服務水平以及學校聲譽九項指標。北京外國語大學教師工作坊也頗引人注目。圖書館還與人事處教師發(fā)展中心合作開展“研究方法與分析工具系列工作坊”，開展定量研究、定性研究和語料庫建設3個系列課程。在資源建設方面，北外也將館藏英語語言學學科圖書與QS排名前十的國際一流大學學科館藏圖書品種進行對標，結(jié)果顯示北外館藏率達60%以上。在此基礎上，圖書館征集院系學科帶頭人意見，提出英語語言學學科外文圖書補藏方案[20]。

7 共建共享組織的新發(fā)展

圖書館共建共享組織主要有高等教育系統(tǒng)的3C(CALIS、CADAL、CASHL)以及科技系統(tǒng)的NSTL等，這些共建共享組織的業(yè)務各有側(cè)重。CALIS建有自己的技術(shù)研發(fā)隊伍，重點致力于系統(tǒng)平臺與業(yè)務協(xié)作網(wǎng)建設，CADAL側(cè)重于印本資源數(shù)字化建設，CASHL主要提升人文社會科學文獻信息保障能力，NSTL重點建設科技文獻信息保障體系。近年來，圖書館共建共享組織也在不斷探索謀求新的發(fā)展路徑。

吳波爾副主任詳細描述了NSTL未來發(fā)展的6項主要任務。①夯實以印本文獻為基礎的數(shù)字科技文獻保障體系；②構(gòu)建科技文獻國家元數(shù)據(jù)庫，建設新一代國家科技文獻基礎設施和科技文獻長期保存體系；③建設基于大數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)服務系統(tǒng)，構(gòu)筑信息服務多層級安全屏障；④建設國家科技創(chuàng)新開放知識系統(tǒng)，探索智能知識服務關(guān)鍵技術(shù)；⑤夯實普惠公益服務體系，強化信息深度服務，通過服務融合培育開放服務新業(yè)態(tài)；⑥積極參與科技文獻開放獲取，提升NSTL的國際影響力[21]。

黃晨副館長提出DADAL未來將重點致力于3個領(lǐng)域的建設。①信息技術(shù)設施建設。在此領(lǐng)域，CADAL將重點建設數(shù)字圖書館通用工具，包括簡繁體、中英文、紀年、人名等對照及規(guī)范。此外，CADAL還將開展歷史地理信息關(guān)聯(lián)建設。②將建立CADAL研究院，致力于數(shù)字人文與數(shù)字學術(shù)以及OPEN GLAM(Gallery Library Archive & Museum)兩個方向的研究。③努力將資源全開放，成為開放獲取資源[22]。

陳凌副主任指出CALIS的任務是解決不同類型、不同發(fā)展階段的高校圖書館群體在發(fā)展過程中出現(xiàn)的普遍問題，且單館難以解決的問題。CALIS將努力建設資源新生態(tài)、服務新生態(tài)以及系統(tǒng)新生態(tài)[23]。許長城以“采編一體化平臺”為核心，解釋了CALIS構(gòu)建圖書館與出版發(fā)行產(chǎn)業(yè)鏈融合策略。CALIS與出版社、館配商合作，構(gòu)建平臺六大功能。①融合多來源書目信息，提供最新、最全的書目數(shù)據(jù)；②集薦購、策略采購于一體，通過協(xié)同采選提高圖書館采訪水平與效率；③在圖書出版階段完成標準MARC或RDA格式的編目，隨書配送高質(zhì)量編目數(shù)據(jù)；④實現(xiàn)紙電同步、紙電同采、紙電同價，實現(xiàn)紙電一體化采購；⑤對圖書館館藏質(zhì)量進行評估，對服務商開展服務質(zhì)量、信譽、市場規(guī)模等多維度評估；⑥依托業(yè)務平臺交互數(shù)據(jù)，為用戶提供個性化的大數(shù)據(jù)分析服務，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置[24]。

8 結(jié)束語

開放融合是社會發(fā)展的大勢所趨，是新時代圖書館發(fā)展的必由之路。圖書館的未來發(fā)展需要開放思路，突破機構(gòu)邊界、系統(tǒng)邊界、行業(yè)邊界，變傳統(tǒng)的自我封閉為開放的互聯(lián)網(wǎng)節(jié)點，形成開放合作、和合共生的聯(lián)合體，共同打造以用戶為中心的共創(chuàng)共贏生態(tài)圈，不斷創(chuàng)新服務，滿足讀者日益增長變化的新需求。