中國農民專業合作社研究脈絡與知識演化
——基于2000～2020 CSSCI 文獻數據的可視化分析

房 琳 李泓波 米 樂

(1.商洛學院經濟管理學院,陜西 商洛 726000;2.陜西高校新型智庫商洛發展研究院,陜西 商洛 726000;3.商洛市農民科技教育信息中心,陜西 商洛 726000)

農民專業合作社在農業產業化發展、精準扶貧、鄉村振興戰略實施實踐中,扮演著重要角色,合作社理論研究伴隨著生產實踐不斷深入。可更好的洞悉研究脈絡,判斷未來研究和發展趨勢。國內學者對合作社研究的綜述分析主要有兩類:一類是歸納演繹的方法進行描述化綜述,如從研究理論分析框架角度區分現有研究[1];或通過文獻對比,分析國內外合作社研究趨勢的異同[2]。近年來,大數據可視化分析技術興起,文獻可視化分析的綜述應運而生,如使用Citespace 軟件對國內外合作社研究文獻進行學者、機構、研究熱點和趨勢的對比分析[3,4];使用SQL Server 數據庫管理系統和ROST NAT 軟件,對國家基金立項的合作社項目進行熱點主題可視化分析[5]。

我國農民專業合作社是伴隨著中國農村農業實踐發展的,其理論研究具有顯著的中國特色。運用可視化工具對新世紀以來國內合作社研究文獻進行梳理,分析國內合作社研究的演進脈絡和研究熱點,為進一步加強中國農民專業合作社的深層次研究奠定基礎。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

選取CSSCI 數據庫,在西安交通大學校園網國內IP進行文獻查詢,檢索日期為2021 年1 月30 日。發文年代設置為2000～2020,為保證檢索文獻完整性,在CSSCI 數據庫中,以所有字段=合作社OR 農民合作組織,進行模糊檢索,文獻類型=論文進行精確篩選,并剔除部分重復文獻,得到1 654 條檢索結果,形成中國農民專業合作社研究的知識圖譜分析數據來源。

1.2 研究方法

信息可視化是用可視化形式表現抽象數據的一種數據挖掘方法,通過圖像觀察和理解數據。使用陳超美博士研發的Citespace 5.7.R4 引文可視化分析軟件對樣本文獻進行分析,呈現國內農民專業合作社研究的分布和結構。

傳統的歸納演繹綜述方法,基于文獻精讀,并對已有研究進行分類總結,對深入把握研究領域的核心知識有其獨特價值。本文在知識圖譜分析基礎上,提取重要文獻進行精讀并分析,梳理中國農民專業合作社研究的知識基礎和研究熱點。

2 國內農民合作社研究的基本情況

2.1 國內合作社研究學科分布

農民專業合作社的研究,集中在經濟學(1120)、法學(89)、政治學(76)、歷史學(60)、管理學(55)等學科領域。

農民合作社本質上是以潛在經濟利益為驅動、提升經濟效益的合作組織,經濟學科是研究出現的重要學科。近年來隨著實踐的豐富和研究的拓展,其交叉學科屬性開始展現,對合作社管理機制、服務能力、法律規范的研究不斷豐富。

2.2 國內合作社研究時序產出

按照時間對農民專業合作社相關研究的年度文獻數量進行統計,結果如圖1 所示。

我國農民合作社領域理論研究,與國家三農政策導向緊密相關。2006 年《中華人民共和國農民專業合作社法》頒布;2008 年中央提出“扶持農民專業合作社加快發展,使之成為引領農民參與國內外市場競爭的現代農業經營組織”;推動該領域研究進入持續增長階段。

2012 年以來,中央農村工作會議連續提出,鼓勵發展農民專業合作、股份合作,培育新型經營主體。2014 年精準扶貧工作開展,涌現出許多扶貧為目標的合作社,合作社實踐蓬勃發展。總體來看,2012 年以后,農民合作社領域的科學研究也進入一個相對豐富的時段。

2016 年是合作社法實施10 周年,總結和展望增幅較大,載文量有一個小高峰。2017 年黨的十九大提出鄉村振興戰略,發展和壯大農村集體經濟,學者的研究視角相對轉移。但從總體趨勢(圖1 中虛線為線性趨勢線)來看,農民合作社作為重要新型農業經營主體,理論研究會持續保持熱度。

2.3 國內合作社研究主要期刊

從農民合作社研究的發文數量、論文共被引次數、中介中心性三個維度對樣本文獻發表期刊進行統計,排名前6 位的期刊如表1 所示。《農業經濟問題》、《農村經濟》、《中國農村經濟》是合作社研究發文的主要陣地。《管理世界》雖然在該領域刊文量較低,但從中介中心性來看,是該領域經濟、管理學科交叉研究的重要聯結。

2.4 國內合作社研究機構及合作關系

對合作社研究的主要機構進行分析,機構合作網絡圖譜中節點較小,節點間連線少,中心度均較低,說明機構間合作并不密切。該領域主要研究機構整理如表2 所示。當前我國多數農民合作社是具有中國特色的合作社創新形態[6],有較為豐富的實踐經驗,機構之間加強合作研究,有利于理論研究創新水平的提高。

2.5 國內合作社研究核心作者分析

樣本文獻的作者共現網絡圖譜密度僅為0.0014,說明研究者之間的合作并不廣泛。使用普萊斯定律M=0.749分析該領域核心作者,其中Nmax=45 為最大作者發文量,確定核心作者的最低發表論文篇數M=5。即發表5 篇以上論文的作者為國內農合社研究領域的核心作者,據此篩選出31 位作者。以其作為第一作者發表的文獻為對象進行具體分析。

令AYj=/Nj,其中Nj為作者j發表的論文數,Tij表示作者j發表的第i篇論文的年份,Cij表示作者j發表的第i篇論文被引用的次數(被引次數來自中國知網)。繪制農民專業合作社核心作者研究分布圖2。

圖2 中橫軸表示作者j的論文平均發表年份AYj,縱軸表示作者j發表論文的年平均被引頻次ACj。論文平均發表年(垂直虛線)與年平均被引頻次(水平虛線)的焦點是(2012.927,6.324)。圖中點的大小表示2000～2020 年間該學者在CSSCI 期刊上的第一作者發文數量。

被虛線劃分的區域中,第二象限作者文獻屬于較早期的高被引文獻,可以認為是該領域的重要研究基礎。如黃祖輝(2008)指出農民合作組織在中國是必然和正確的選擇,總結了基于產業發展、農民權益、制度安排三種研究農民合作組織的視角[7]。黃勝忠等(2008)論證了農民合作社的績效與治理機制、結構緊密相關[8]。

第一象限的作者,在近期發表了較受關注的文獻。如趙曉峰(2016)提出整合國家財政、貧困戶自有資源,借助合作社開展精準扶貧,通過合作社產權和治理結構的完善,提升脫貧效率[9]。其觀點在后扶貧時代,貧困阻返的研究和實踐中仍有很高的參考價值。

第四象限作者發文時間較近,被引用較少,但其關注點可能成為未來的研究熱點。如張琛(2020)提出合作社要合理確定服務半徑以實現服務規模化[10];成立聯合社以整合資源、共享產業鏈價值增值收益[11]。合作聯合社、農產品產業鏈等內容凸顯出該領域新的研究方向。

3 國內農民合作社研究的知識基礎分析

研究領域內所有文獻的引文集合是該領域的知識基礎。本文采集1 654 篇文獻所引用的15 542 篇參考文獻共同構成了我國農民合作社研究領域的知識基礎,其中高被引文獻和高中介中心性文獻是核心知識基礎(如表3所示)。選取年度時間切片中被引頻次top50 的數據進行文獻共被引分析,如圖3 所示。

對早期奠基性文獻進行歸納,國內合作社研究基礎集中在其組織制度、組織功能等方面。

3.1 合作社組織制度發展的理論探討

在中國,合作社的每一次變革都顯現出較強的政策導向,中國特色的合作社是“制度化進程中的意外后果”[12]。合作社聯結小農戶與大市場,但外部資本進入也導致“大農吃小農”現象發生[13],國家力量介入有助于消除這種消極影響。張曉山(2009)提出大戶領辦、公司加入是我國農合社的主要形式,良性發展合作社應以從事農產品生產的專業農戶為利益主體[14]。該文在農合社研究領域備受關注,文中提到的成員異質性、組織多樣化等論點,既是對當時實踐和理論研究的總結,也引領了該領域的后期研究。

合作社中普遍存在的異質性社員結構影響其產權制度,合作社功能體現受到爭議。一種觀點認為核心成員擁有剩余索取權和剩余控制權,有利于聚集生產要素[15];股權控制是大戶主導合作社的基礎,有益于合作社效率機制的實現[16]。另一種觀點認為“所有者與惠顧者同一”是合作社優勢[17];應創造條件讓更多潛在成員持股,以分享合作剩余[18];鼓勵社員全面參與合作社事務,帶動合作社規范發展并使全體成員受益[19]。

合作社成員異質性帶來的特殊的產權制度、治理結構等,在學界被引申成為其根本制度與發展規范是中國特色抑或制度背離的爭論,在合作社研究領域始終保持熱度。

3.2 合作社組織功能與效率實現的實證分析

合作社對農民的實際帶動能力不能一味看報表數據,應理性判斷[18]。徐旭初,吳彬(2010)分析農民專業合作社治理機制對綜合績效影響的具體路徑[20],是非常關鍵的樞紐節點文獻。結果表明股權結構對合作社績效影響顯著,其次為牽頭人情況和理事會機構、成員素質及資源擁有。在后續研究中,學者們從不同角度展開了大量實證研究,不斷充實該結論。

組織功能方面,我國農民合作組織向其成員提供的服務總體比較薄弱,且差異較大[21]。組織潛在收益和組織方式對服務功能發揮的影響最為顯著,其次是農合社主營產品的產品特性[22]。政府對農合社的支持應理性看待[21]。成員的認知程度、收益水平、對管理層的信任等,是影響農合社組織功能發揮的主要因素[23]。

合作社基本服務功能的發揮與實現是該領域研究的一個重要部分,后續研究中,學者們基于功能實現影響因素,對合作社效率展開了廣泛研究,也開始關注合作社的其他社會功能。

4 國內農民合作社研究熱點分析

高頻關鍵詞可以反映領域的研究熱點。合并農民合作社、農業合作社、專業合作社、合作社等同義詞,得到高頻關鍵詞如下表4 所示。

樣本文獻中出現的頻次較高、中心度大于0.05 的非專有名稱關鍵詞只有農業產業化、治理結構、現代農業,說明農民合作社研究領域的研究內容比較分散。對關鍵詞圖譜進行聚類分析,如圖4 所示。結合關鍵詞整理該領域的主要研究方向:制度發展研究;組織效率研究;治理結構研究;組織功能研究。

4.1 中國農民專業合作社制度發展的討論

張千友(2019)從經濟思想史的角度將中國農業合作制度發展歸納為“兩條主線”演進邏輯:馬克思主義農業合作理論中國化為理論主線,農民自發組織發展生產力為實踐主線[24]。農民合作社制度包括組織結構、運行機制等方面,我國農合社“規范性”在學界備受爭議。

圖1 國內農民合作社研究時序產出 (2000～2020)

表1 國內農民合作社研究主要期刊 (2000～2020)

表2 農民合作社研究主要機構及合作關系 (2000～2020)

圖2 國內農民合作社研究核心作者分布 (2000～2020)

圖3 農民合作社研究文獻共被引知識圖譜 (2000～2020)

表3 農民合作社研究領域基礎文獻 (2000～2020)

表4 農民合作社研究高頻關鍵詞分析 (2000～2020)

圖4 農民合作社研究關鍵詞聚類分析圖 (2000～2020)

一種觀點認為,“股份化”傾向合作社是富有中國特色的合作社創新形式。農民合作的動力來源于對潛在利潤的追求,大陸合作社實現“弱者的聯合”有較大難度[25]。當前,我國農合社是產業化、制度化色彩鮮明的股份合作制組織[6]。這種基于組織能力的新型合作社形式體現了合作組織的能力導向,是未來發展的一個趨勢[26]。

另一種觀點認為,近年來我國農民合作社的制度表達實踐,與合作社最初的社會功能發生了偏移。如合作社中普通社員缺乏參與日常管理決策的民主權利、“二次返利”權益得不到保障現象,反應了弱勢農戶的合作權利困境[27]。而將非農業生產者(如訂單農業、關系合約等形式)納入合作社,認可不同類型成員分享所有權,按出資和惠顧分配盈余的機制,破壞了“按交易量(額)返還”的利益分配機制,背離了經典合作社的基本原則[28,29]。這類實用主義合作社不符合世界農民合作社制度發展趨勢[30]。

制度創新還是制度背離,并不是“非此即彼”的矛盾。孔祥智、片知恩(2019)提出馬克思主義合作社制度與西方合作經濟制度相互交織,是改革開放40 年來中國合作經濟發展的重要特點,兩種制度的融合是未來我國合作經濟制度的發展方向[31]。

4.2 中國農民專業合作社組織效率的探討

農合社組織效率、合作績效的研究,主要集中在效率評價、績效影響因素兩個方面。

效率評價研究中,一方面是對合作社效率的內涵討論。黃祖輝提出合作社效率應包含內部(投入產出效率)和外部(對社會總福利貢獻度)兩方面[32];技術效率水平、全要素生產率變化指數也被用來衡量合作社效率[33,34]。另一方面是合作社效率對比的討論,如農產品加工營銷企業型的合作社效率最高[35]。

合作社績效影響因素主要可分為兩類:外部環境和內部特征。外部經濟環境、財政支持對合作社效率有顯著影響[36,37]。合作組織嵌入性、內部監督指數、產權制度的明晰、社員結構及素質等內部治理因素都顯著影響合作社效率[32,38,39]。管理者方面,村干部兼任合作社管理者能有效提高成員收入[40];外部委托代理人在法人治理結構方面優勢明顯[41]。社員方面,合作社內部關系信任對整體績效有顯著影響[42]。

4.3 中國農民專業合作社治理結構的研究

合作社治理結構可以聚焦為組織控制權的歸屬問題,多樣化特征使其備受學者關注,現有研究主要分為三類:一是將治理結構置于合作社組織制度的重要構成,討論“中國方式”是創新還是異化;二是將治理結構作為合作社績效實現的影響因素,分析其對組織效率的影響;三是將治理結構作為合作社的組織特征,討論合作社的內部治理。前兩類研究在前述部分已經涉及,這里不再贅述。

合作社治理結構類型討論中出現了不同的分析框架,比較有代表性的有:基于成員角色分析框架,將社員分為投資者、惠顧者、控制者并分析其匹配度組合,解釋合作社治理結構類型[43]。基于委托代理理論分析范式,將合作社治理結構劃分為“成員大會—理事會”以及“普通成員—核心成員—理事會”兩種典型模式[44]。以所有權、決策權和剩余利潤索取權為三維度的合作社治理類型分析框架,提出國內4 種代表性合作社治理類型:產權集中型、產權民主型、決策權集中型、大戶(資本)奉獻型[45]。

合作社治理結構本身的改進與發展也是研究的熱點。契約治理和關系治理是農民專業合作社的兩種重要治理機制[46]。我國合作社中普遍存在的“能人治理”屬于關系治理,其存在關系權威取代理性權威、利益分配差序化等問題[47]。就整體治理而言,契約治理成本會隨著合作社規模擴大而不斷下降,關系治理成本則相反,最終會讓位于契約治理[46]。鄉村振興背景下,突破合作社在精英“主導”下的治理瓶頸,走向通過要素協調融合共同演繹的合意治理是變革的可能路徑[48]。

4.4 中國農民專業合作社組織功能的分析

合作社使農民獲得有效的市場談判權力[49],在就業創造、社區發展、促進農民增收、參與貧困治理等社會服務功能方面也發揮著積極作用[50～51]。

農民專業合作社具有“天然易貧性”,是實現益貧和脫貧的理想載體[52]。合作社對貧困戶的生活滿意度和收入提升有明顯作用[53]。價值追求、承擔社會責任、政府補貼等都是農民合作組織參與貧困治理的動機[54,55]。農戶通過優先銷售等產品參與、雇工作業等勞動參與、入股農地等資產參與的不同方式參與合作社以增加收入,實現精準脫貧[56]。

5 農民合作社研究趨勢討論

5.1 農民合作組織再聯合發展

合作社發展實踐中,基于資源整合、價值增值為目標的合作社之間的再聯合成為新的趨勢[11],農民專業合作社聯合社在促進產業鏈整合與延伸、交易成本降低等方面凸顯出優勢[57]。那么,作為更高層次的合作組織,合作社之間的聯合機制,聯合社的治理結構,運行制度就成為未來研究的重點。相應的,如何保證聯合社的合作穩定性,如何評價聯合社的合作效率,如何最大程度發揮聯合社的組織優勢等問題,是未來農民合作社研究的新問題。

5.2 供應鏈管理視角下的農民合作社發展

新媒體社交營銷迅速發展,電商模式日益影響著顧客行為,農民合作社作為農業產業化的中堅力量,融入農產品供應鏈成為必然,其組織管理及協調發展也呈現出新的特征。相應帶來新的研究問題,如從供應鏈參與角度,探尋合作社在生產層面控制農產品質量安全的可行性及策略;供應鏈中收益共享、風險共擔策略在合作社主體上如何發揮積極作用等問題,都具有很強的現實意義。

5.3 集體經濟壯大與合作社發展

壯大農村集體經濟的政策導向,使集體經濟發展實踐日益豐富,出現了如“村社共建”等合作社綜合改革新途徑[58]。集體經濟與農民合作社如何協同發展? 新形勢下合作社的管理、組織、分配等是否會發生新的變化? 是未來值得探討的問題。

5.4 農民合作社的文化與社會功能發揮

伴隨著新形勢和新業態,合作社在實施鄉村振興戰略、參與鄉村治理過程中的載體和抓手作用凸顯出來。在經濟促進的同時,如何有效發揮農民合作社的服務功能,如文化促進、技術提升、環境維護、人才吸引等社會服務功能,是未來可關注的研究方向。