戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府作用研究綜述

張石瀾昕

摘 要：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表著未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力來源以及和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展方向，對增強(qiáng)綜合國力，提高國家競爭力具有重大和長遠(yuǎn)影響。本文對政府推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用分為了引導(dǎo)、激勵(lì)、服務(wù)和規(guī)范四方面，并分別進(jìn)行了歸納和總結(jié)。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);政府;R&D投入

一、前言

在2010年9月8日，國務(wù)院召開的常務(wù)會(huì)議上，正式確定了我國的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在國家重大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)下迅速發(fā)展。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)普遍具有如下特征：首先，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是屬于初創(chuàng)期或成長期，尚未形成市場規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，具有高風(fēng)險(xiǎn)性。從重要性來看，是重視創(chuàng)新需要和技術(shù)革新的知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。而之所以將新興產(chǎn)業(yè)用戰(zhàn)略性來強(qiáng)調(diào)，是因?yàn)閺膰野l(fā)展角度，它關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對增強(qiáng)綜合國力，提高國家競爭力有重大影響。而正因如此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)又體現(xiàn)出了準(zhǔn)公共性和外部性。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府作用

政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用主要可以歸納為指引、支持、服務(wù)和保護(hù)四個(gè)方面。

（一）指引作用

1.制定產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃

發(fā)展初期的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，還尚不明確。中央政府的首要作用就是通過產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)，指引產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展方向。市場需要中央政府認(rèn)清發(fā)展趨勢，集中精力進(jìn)行統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)，著眼全國范圍內(nèi)甚至世界范圍內(nèi)對戰(zhàn)我國的略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全局性的發(fā)展規(guī)劃（朱迎春，2011），但也不能盲目追趕全球新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)潮流（劉佳剛，2012）。

2.完善法律體系

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)配套的法律體系的建立與完善，可以為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更強(qiáng)大的發(fā)展動(dòng)力以及更可靠的發(fā)展前景。劉佳剛（2012）總結(jié)了主要發(fā)達(dá)國家通過立法的形式推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。如美國的新能源法案EPACT、日本的新能源促進(jìn)法等。這些法律的出臺(tái)，從法律上保障了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場空間和利益空間，對發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了較大的促進(jìn)作用。

（二）支持作用

1.政府直接補(bǔ)貼

1.1政府直接補(bǔ)貼的積極作用

政府直接補(bǔ)貼指政府對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行的無償?shù)馁Y金支持，是政府干預(yù)企業(yè)最直接的方式。首先，政府補(bǔ)貼降低了企業(yè)的固定成本，緩解了企業(yè)的融資壓力（傅利平，李永輝，2015）。其次，也可以緩解作為高技術(shù)型的企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入壓力。最后，政府補(bǔ)貼也可以彌補(bǔ)由于技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，容易造成企業(yè)創(chuàng)新投入回報(bào)不足的問題（Yu F、Guo Y、Le-Nguyen K，et al，2016）。

與此同時(shí)，政府補(bǔ)貼也可以表現(xiàn)出企業(yè)前景的認(rèn)可程度以及企業(yè)與政府關(guān)系親疏的信號(hào)（伍健等，2018）。企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼的利好信息能夠成為投資者、合作者、客戶等利益相關(guān)者判斷企業(yè)價(jià)值的重要依據(jù)，促進(jìn)利益相關(guān)者對企業(yè)的支持（Kleer R，2010），而投資者及銀行的支持又能夠給企業(yè)注入創(chuàng)新的動(dòng)力（Cassiman B，Veugelers R，2006），形成良性循環(huán)。

1.2政府補(bǔ)貼對企業(yè)自身R&D投入的影響

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特性，企業(yè)大量的R&D投入，所以我國政府對其補(bǔ)貼金額巨大。但從以往研究來看，政府補(bǔ)貼對企業(yè)的R&D投入并不是無限的正向激勵(lì)效應(yīng)，過度的政府補(bǔ)貼還有可能會(huì)擠出企業(yè)自身R&D投入，降低企業(yè)創(chuàng)新效率。武咸云，陳艷，楊衛(wèi)華（2016）認(rèn)為當(dāng)超過政府補(bǔ)貼的臨界點(diǎn)時(shí)，進(jìn)一步提高補(bǔ)貼會(huì)部分或完全擠出企業(yè)創(chuàng)新投入。夏玲（2020）認(rèn)為政府補(bǔ)貼的效果還依賴于外部環(huán)境、行業(yè)屬性、行業(yè)所處生命周期等其他因素。

2.財(cái)稅優(yōu)惠政策

財(cái)稅優(yōu)惠政策主要表現(xiàn)為稅收優(yōu)惠，形式較為多樣化。例如，加拿大采取稅額扣除的稅收政策;美國實(shí)施研發(fā)費(fèi)用稅前扣除，并對設(shè)備和軟件加速折舊的政策。我國政府也先后對新能源、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，在增值稅、企業(yè)所得稅等方面采取了減免。

（三）服務(wù)作用：

1.人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)

我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)可以分為國內(nèi)培養(yǎng)以及國外補(bǔ)充兩部分。國內(nèi)各大科研機(jī)構(gòu)、高等院校培養(yǎng)的優(yōu)秀的科研與生產(chǎn)的人才，海外人才作為重要補(bǔ)充力量，構(gòu)建一流的和創(chuàng)新型企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)。

2.創(chuàng)新融資渠道

中小企業(yè)融資不足的困難，僅靠政府直接補(bǔ)貼是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。政府可以引入風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，設(shè)立創(chuàng)專項(xiàng)貸款;利用政策性金融工具，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供貼息或無息貸款;也可以積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，通過資本市場獲得資金支持。

3.促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

政府搭建平臺(tái)、統(tǒng)籌資源的能力，能夠極大促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化。例如，通過政府牽頭，新興產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)，建立一批科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)基地，協(xié)作推動(dòng)科技產(chǎn)出向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。政府也可以積極聯(lián)合中介機(jī)構(gòu)，提供技術(shù)咨詢、人才市場、法律咨詢等方面發(fā)展的中介機(jī)構(gòu)。

（四）保護(hù)作用

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

由于研發(fā)活動(dòng)具有公共物品的屬性，所以政府對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)格外重要。政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，打擊剽竊、盜版等不正當(dāng)競爭，堅(jiān)決保護(hù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)成果（朱迎春，2011）。

2.規(guī)范市場秩序

市場是企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境條件，新興產(chǎn)業(yè)市場發(fā)展過程中政府的科學(xué)指導(dǎo)作用不可或缺，規(guī)范的市場秩序是企業(yè)平等競爭的基石，能夠使企業(yè)的各項(xiàng)合法權(quán)力和利益得到保護(hù)。

三、總結(jié)

政府推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用可以歸納為指引、支持、服務(wù)和保護(hù)四個(gè)方面。指引作用主要通過政府制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，這已成為當(dāng)今世界上許多國家的通行做法。支持作用最重要的體現(xiàn)在政府直接為企業(yè)運(yùn)營方面提供資金補(bǔ)貼和政策支持。但資金補(bǔ)貼的數(shù)額過大也可能會(huì)產(chǎn)生擠出企業(yè)自身研發(fā)投入，并且存在盲目性、形式化等弊端，可能產(chǎn)生尋租等負(fù)面影響。服務(wù)作用包含了人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)、融資渠道創(chuàng)新和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和規(guī)范市場秩序構(gòu)成了政府的保護(hù)作用。

當(dāng)前研究中絕大多數(shù)文章著重強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于初創(chuàng)期的特點(diǎn)，未體現(xiàn)出政府作用在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相比其他幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的獨(dú)特之處。可能原因是由于文獻(xiàn)普遍時(shí)間較早，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征認(rèn)識(shí)還比較局限和淺顯，對于準(zhǔn)公共性、外部性等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特有的，且與政府作用密切相關(guān)的性質(zhì)討論得較少。并且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求政府以長遠(yuǎn)的眼光進(jìn)行設(shè)計(jì)規(guī)劃，目前研究主要聚焦在政府在初創(chuàng)期的作用，而對更長遠(yuǎn)的時(shí)間內(nèi)政府的作用探討較少，需要學(xué)者們以更長遠(yuǎn)的眼光對于政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)完善、政策制定、市場規(guī)范等方面進(jìn)行探討。

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