文物保護工程總承包制管理模式初探

李宏松

摘要：文物保護工程總承包是指從事文物保護工程的企事業(yè)單位或聯(lián)合體，受業(yè)主委托，按照合同約定對文物保護工程實行全過程承包管理的模式（包括勘察、設計、采購、施工和相關設備調試等），工程的質量、進度和經(jīng)費使用情況則由業(yè)主進行監(jiān)督。隨著文物保護事業(yè)的發(fā)展和改革的不斷深入，越來越多的業(yè)內人士都認識到，傳統(tǒng)的設計招標施工（Design-Bid—Build，DBB）管理模式已不適合文物保護工程的特殊性。因此，為提高我國文物保護工程的管理水平，建立保護工程中的科研機制，建立符合我國國情的文物保護工程總承包管理模式，具有重要現(xiàn)實意義。同時，我們必須認識到，文物保護工程的管理最終是通過對工程實施過程中人的管理從而實現(xiàn)對事的管理。因此，總承包管理機制的建立需要包括資質、資格、人員培訓等一系列相關制度建設方能實現(xiàn)。

關鍵詞：文物保護工程;總承包，管理模式，設計施工一體化

引言

隨著文物保護事業(yè)的發(fā)展和改革的不斷深入，越來越多的業(yè)內人士都認識到，傳統(tǒng)的設計招標施工（ Design-Bid-Build，DBB）管理模式已不適合文物保護工程的特殊性。因此，為提高我國文物保護工程管理水平，建立保護工程中的科研機制，建立符合我國國情的文物保護工程總承包管理模式，具有重要現(xiàn)實意義。

工程總承包管理模式是國際項目管理的發(fā)展趨勢。目前，國內外對工程總承包的理論和應用已有較多研究[1-3]，但結合文物保護工程特點，關于以設計為龍頭的文物保護工程管理理論尚無研究。如何克服傳統(tǒng)文物保護工程管理的弊端，實現(xiàn)設計、施工一體化的管理，通過將分階段管理變成相互銜接的系統(tǒng)化管理，達到項目資源的最佳配置;如何發(fā)揮設計在文物保護工程實施中的主導作用;如何明確總承包管理模式中相關各方責任;以及如何在文物保護工程實施中研究貫穿始終的指導思想，都是總承包管理模式應用在文物保護工程領域中需解決的重要問題。針對上述問題，筆者對文物保護工程總承包項目管理模式的理論進行了探索性研究。

一、文物保護工程特性

依據(jù)已有文物保護研究成果及工程案例，可總結出文物保護工程與現(xiàn)代建沒工程在價值評估差異、研究貫穿全過程、技術工法成熟度、管理和建設理念等五個方面的不同（圖1）[4]。

（一）技術行為目的的差異性

一般建設工程是以使用功能實現(xiàn)為目的的建設行為;而文物保護工程是以價值保護為核心的技術行為。這種差異性，決定了一般建設工程對其建設區(qū)域的歷史、文化價值基本可以不作研究和考慮。但對于文物保護工程，文物價值的研究和評估是工程實施中最重要的環(huán)節(jié)。

（二）技術方法成熟度的差異性

我國已有的6000多項工程技術標準對建設工程的勘察、設計、施工、驗收、運營維護及管理等技術活動發(fā)揮了重要作用，是建設工程質量及安全的基本技術保障。但目前文物行業(yè)的技術保障還主要依靠專家團隊的力量，已有的技術標準還無法滿足行業(yè)需求。

（三）多學科介入程度的差異性

一般建設工程由于面對的技術問題相對單一，除了像三峽工程等國家重大項目外，其它建設工程一般涉及的學科比較單一。但文物的差異性和復雜性決定了文物保護工程必然是跨自然科學、社會科學及工程學多領域的。如重慶大足千手觀音保護項目就涉及宗教、美術、地質、環(huán)境、測量、檢測分析及傳統(tǒng)工藝等多個學科和領域。這種特點顯然是一般建設工程不具備的。

（四）研究程度的差異性

一般建沒工程的研究工作多在沒計階段完成。但由于文物的復雜性，某些隱蔽結構在勘察沒計階段是無法探測的，只有在實施中才能不斷深入對保護對象的認識。因此文物保護工程的研究工作是貫穿全過程的，如日本奈良唐招提寺經(jīng)堂修復工程，在九年的修復過程中，技術人員和工匠們一直在不斷研究和討論，大到結構加固技術，小到構件安裝方法。這也是文物保護工程與建設工程的最大區(qū)別。從這一角度講，文物保護工程應視為具有研究性的技術行為，尤其是無法套用技術標準的本體保護項目。

（五）工程管理理念的差異性

2003年文化部頒布的《文物保護工程管理辦法》，借鑒我國現(xiàn)代建設工程的管理體制和機制，在當時的背景下，對于推進我國文物保護行業(yè)管理工作規(guī)范化起到了積極作用。但以上差異性決定了文物保護工程不能完全照搬現(xiàn)代建設工程的管理體系，應該針對文物和文物保護行為的特殊性，在總結以往經(jīng)驗和國內外有益成果的基礎上，探索符合我國國情的文物保護工程管理體系。

二、以設計為龍頭實施文物保護工程總承包管理

的必要性與優(yōu)勢

以設計為龍頭實施文物保護工程總承包管理，是文物保護工程設計、施工一體化發(fā)展的必然趨勢，其必要性和優(yōu)勢體現(xiàn)在以下幾方面：

一是文物保護技術特點及發(fā)展現(xiàn)狀的需求。如前所述，目前文物行業(yè)還主要依靠專家團隊的力量，已有的技術標準遠沒達到行業(yè)需求，加之文物保護工程的復雜性，如果按現(xiàn)代建設工程管理模式，將設計、施工分開，只依靠設計交底，施工單位很難對設計中的保護理念和保護技術有充分的了解和認識，施工期間設計單位往往又不駐場，最終必然導致施工無法實現(xiàn)或偏離設計目標。因此采取設計、施工一體化的總承包管理模式，可以在施工中確定設計方的責任，充分發(fā)揮設計的主導作用。

二是文物保護工程實施中將研究貫穿始終的基本保障。由于文物某些隱蔽結構在勘察設計階段是無法探測的，所以文物保護工程研究工作應該貫穿全過程。但是如果設計、施工分開，人為造成了設計、施工間交流的斷層，很難保證研究工作的延續(xù)性和文物資料的完整留存。因此采取設計、施工一體化的總承包管理模式，能保證文物保護工程實施中將研究貫穿始終，并將文物資料完整地留存下來。

三是文物保護工程實施中多學科介入的有利保障。文物的差異性和復雜性決定了文物保護工程跨自然科學、社會科學及工程學多領域，且這種多學科的合作往往也貫穿工程實施的全過程。但是如果設計、施工分開，會人為增加合作過程的成本，也必然會影響多學科研究成果在施工中的應用。因此，設計、施工一體化的總承包管理模式，更有利于文物保護工程實施中多學科的介入與合作。

三、以設計為龍頭的文物保護工程總承包管理

模式

文物保護工程總承包是指從事文物保護工程的企事業(yè)單位或聯(lián)合體，受業(yè)主委托，按照合同約定對文物保護工程的實行全過程承包管理的模式（包括勘察、設計、采購、施工和相關設備調試等）。文物保護工程總承包的主要內容如表1所示。

在總承包模式下，業(yè)主將設計、采購、施工全權委托給總承包方，并委托業(yè)主咨詢機構及業(yè)主代表與總承包方進行交流和協(xié)調。總承包方一般由設計實力雄厚、有相應資質的設計院或咨詢公司承擔，因文物系統(tǒng)未建立總承包資質管理制度，所以根據(jù)目前文物行業(yè)特點，同時考慮到該管理模式對總承包方管理水平的要求，目前文物行業(yè)文物保護工程總承包方的基本資格界定為同時具有相應等級和相關專業(yè)設計、施工、監(jiān)理資質的企事業(yè)單位或聯(lián)合體比較合適。

設計任務，除專項設計外（如壁畫保護、彩畫保護及部分專項研究項目等），一般應由總承包方內部的設計部門完成，不宜對外分包?？偝邪皆谥苯映袚O計、主要維修材料和相關沒備的采購任務之外，可將部分專項施工項目（如壁畫保護、彩畫保護等）分包給施工分包方。除主材及主要設備由總承包方指定供應外，其他材料和設備可由分包方獨立采購。此外，總承包方應委托或指派項目責任設計師、項目責任工程師或項目責任監(jiān)理師對設計、采購和施工進行全過程監(jiān)督，上述人員應對總承包方負責。圖2所示為總承包方是設計單位時文物保護工程總承包的管理模式。

四、文物保護工程總承包模式的臨理制分析

在傳統(tǒng)的DBB模式中，根據(jù)國家有關規(guī)定，業(yè)主必須委托或指派具有一定資質的監(jiān)理單位監(jiān)督和驗收施工單位的工程質量、進度和費用等，監(jiān)理直接對業(yè)主負責。而在總承包模式下，工程由總承包方全面負責，帶來監(jiān)理應由誰委托及如何開展監(jiān)理工作的問題。對于這個問題各方專家有不同的意見。陽杰和吳雄鷹認為若監(jiān)理由總承包商委托，則工程質量監(jiān)督只是“自我管理”，但在我國現(xiàn)有國情下，總承包方自控意識還比較差，故為保證工程質量，只能實行“他人監(jiān)督”，即監(jiān)理應由業(yè)主委托[5]。而蔡紹寬在《水電工程EPC總承包項目管理的理論與實踐》一文中認為監(jiān)理應由總承包方委托[6]。經(jīng)比較研究，為避免重復管理而增加的人力、物力，筆者認為在總承包模式下，監(jiān)理可由總承包方委托，并直接對總承包方負責更合理，這主要出于以下幾點認識：

1.首先要明確總承包模式下的監(jiān)理應為施工、采購監(jiān)理，而非設計監(jiān)理，因為文物保護工程設計的監(jiān)督是通過國家相關部門的審查、核準來實現(xiàn)的;而施工、采購監(jiān)理的對象是施工分包方、材料設備供應商，其目的是為了實現(xiàn)項目“質量、經(jīng)費、進度”的三大控制。

2.既然明確了監(jiān)理對象是各分包方，目的是為了實現(xiàn)三大控制，而這些控制目標的履行者以及各分包方直接負責的對象是總承包方。總承包方從業(yè)主那里通過合同轉移承接了項目進度、成本、質量管理的法律責任與風險，則從權利義務對等的角度，總承包方理應享有對進度、成本、質量管理的權利，所以監(jiān)理應對總承包方負責，可由總承包方委托。

3.業(yè)主所關心的核心問題是實現(xiàn)三大控制的有效管理，這也是總承包方的目標，所以雙方有相同的利益管理目標。在實施總承包之后，監(jiān)理通過向總承包方負責，同時達到為項目業(yè)主負責的目的，這與雙方最終的目標是一致的。

4.業(yè)主和總承包方的共同利益是建立在法律機制和總承包方誠信基礎上的，當前的經(jīng)濟法律體系已具備對總承包方較為完善的法律約束，同時總承包方為贏取業(yè)內認同與贊譽，也會增強自律意識。

另外，對于文物保護工程而言，業(yè)主為了加強對總承包方的管理，尤其是技術管理，可以委托技術咨詢機構或組織技術委員會等形式代為行使技術管理職責。

五、總承包方項目管理的內容和任務

在文物保護工程的整個實施過程中，總承包方項目管理的主要內容見圖3。

（一）設計管理

在總承包模式下，設計是總承包方工作的主導，引導并直接影響采購、施工等其他環(huán)節(jié)的運作。設計質量的優(yōu)劣將直接關系到項目的總體質量和效果，設計的合理與否也將直接決定項目實施的效率;另外，根據(jù)項目實施情況進行設計深化、動態(tài)調整也將對項目質量、經(jīng)費、進度等方面產(chǎn)生重大影響?？偝邪皆O計管理的主要內容如圖4所示。

（二）施工過程管理

施工是文物保護工程實施的主要行為，是沒計內容的貫徹和執(zhí)行過程，施工的過程管理是否科學合理直接關系到文物保護工程的質量和最終實效。另外，還與工程進度、最終的工程經(jīng)費投入緊密相關，所以施工過程管理是項目管理的核心內容?？偝邪降氖┕み^程管理內容及作用如表2所示。

（三）采購管理

文物保護工程涉及傳統(tǒng)工藝和傳統(tǒng)材料的使用，有些項目材料采購成本直接影響工程經(jīng)費的總投入。同時，文物保護工程大多具有材料質量要求高、所需資金大和備料時間長等特點，材料和設備質量的優(yōu)劣直接關系到項目質量的好壞，材料和設備價格的合理與否也直接影響到總承包方效益的高低。采購管理的流程如圖5所示。

（四）項目驗收與移交管理

項目移交根據(jù)合同要求進行，應包括資料移交和項目移交。在項目初始階段，總承包方應建立項目信息管理系統(tǒng)，在項目實施過程中及時收集、整理各種信息資料，及時組織各子項目驗收工作，確定項目移交內容、程序和標準，形成完整的項目移交資料，編寫項目研究報告。待項目具備移交條件后，將項目移交給業(yè)主。

六、業(yè)主項目管理的內容與任務

在文物保護工程總承包模式中，業(yè)主對總承包方的日常管理工作可通過業(yè)主代表來執(zhí)行，業(yè)主主要負責項目規(guī)劃、項目組織、項目主要目標的確定、招標和合同談判過程中涉及重大原則問題的決策、項目立項及方案的報審、重要設計和材料的審查、合同價款變更、工期變更和方案變更等重大問題的管理和決策，具體內容如圖6所示。業(yè)主項目管理的重點是在項目實施過程中要嚴格監(jiān)督并按期驗收工程的質量、進度和經(jīng)費使用情況。為更好地處理以上問題，業(yè)主可以委托或組建技術咨洵機構，協(xié)助其完成組織、評估、審查和決策工作，并在技術層面上實施對總承包方的管理。因此，總承包制不等于業(yè)主將項目的責任和風險通過合同形式轉移給了總承包方。相反，無論何種管理模式，業(yè)主的責任心和專業(yè)素質往往是工程成敗的關鍵。如吉林長春偽皇宮輯熙樓、同德殿保護修繕工程中，業(yè)主方偽滿皇宮博物院是國家一級博物館，發(fā)揮其歷史研究優(yōu)勢，查找《滿洲建筑雜志》《盛京時報》等中日文歷史資料2000多萬字、100多幅照片，并走訪10余位歷史見證人，為沒計方案編制提供了充分、翔實的歷史依據(jù)。針對在施工中發(fā)現(xiàn)的新情況，業(yè)主方又組織研究人員查找史料，通過現(xiàn)場研究、比較、論證，及時找到解決問題的方法，保證文物建筑歷史原貌復原的客觀性和真實性。為保證工程質量，業(yè)主方還聘請同德殿偽滿時期建筑施工單位——日本清水建設株式會社技術顧問、著名建筑師丸田洋二先生，作為緝熙樓、同德殿修繕工程的顧問。正是作為業(yè)主的偽滿皇宮博物院懂業(yè)務，敢于承擔責任，將研究貫穿于工程始終，才使該項目得到業(yè)界廣泛認可。

七、結語

對于文物保護工程管理模式，21世紀以來，文物界已經(jīng)進行了一些有益的探索。如2003年吉林集安高句麗王城、王陵及貴族墓地保護工程，由于該工程是配合申遺而實施的保護項目，所以當時需要在2002年11月 2003年11月期間完成從規(guī)劃、設計到施工的所有保護工作內容，而期間考古工作仍在進行。所以當時是一個邊立項、邊考古、邊規(guī)劃、邊設計、邊施工的“五邊”工程，這種情況也決定了該項目無法采用傳統(tǒng)的工程管理模式，必須采用創(chuàng)新的管理方式。雖然該項目較特殊，但是正是這種非常規(guī)的管理方式的采用，確保了該項目高質量、按期完成，并反映了文物保護工程的特殊性。該工程在管理過程中的一些經(jīng)驗及對設計施工一體化管理的探索體現(xiàn)在：1）充分體現(xiàn)了設計在保護工程中的主導作用。工程中設計方除了完成內業(yè)設計工作外，設計延伸至指導施工單位實施，如設計方代表在現(xiàn)場指導施工方完成了禹山YM0992號墓、國內城遺址東北角拆落歸安項目;2）該項目還充分體現(xiàn)了創(chuàng)新模式下多邊協(xié)作機制的優(yōu)勢。項目實施中，由于各方代表均駐現(xiàn)場，所以在業(yè)主代表的召集下，可定期組織考古、設計、施工、監(jiān)理各方召開現(xiàn)場會，處理工程中的技術問題，正是這一創(chuàng)新管理模式的應用，才有機協(xié)調了考古、設計、施工各方的關系，保護了文物的真實性和完整性，如施工方在集安國內城西北角清理中發(fā)現(xiàn)了一處門址，而該門址由于現(xiàn)代建筑疊壓，在以往文獻和考古成果中從未記錄。這種現(xiàn)象在文物保護工程中并不少見，而傳統(tǒng)的管理模式就需要進行設計變更，甚至補充設計，手續(xù)復雜，落實周期長，而該次工程，業(yè)主、考古、設計、施工、監(jiān)理各方就新的發(fā)現(xiàn)，第一時間組織了現(xiàn)場會，經(jīng)過討論決定保護對策后，由設計單位編制施工圖，簽發(fā)給施工單位實施，只用了不到一周的時間就完成了所有程序，使該門址得到了較為合理的保護和展示。又如大足石刻千手觀音造像搶救性保護工程，也是一項采用設計施工一體化的文物保護工程項目。該工程對設計施工一體化需求具體體現(xiàn)在：1）工程涉及多種材質和工藝的保護，前期研究成果與工程實施在技術實現(xiàn)方面的連續(xù)性要求較高;2）由于千手觀音造像保存環(huán)境特殊、本體病害嚴重、材質及工藝復雜，國內外尚未有可供借鑒、參考的案例和技術經(jīng)驗。施工方如果僅依靠設計方案作為實施依據(jù)，難以全面掌握、消化前期保護修復試驗的成果，如前期研究階段涉及的傳統(tǒng)髹漆工藝的發(fā)掘，加固材料和技術的研發(fā)等，所以只有設計施工一體化才保證了該工程順利實施。

本文基于以上工程實踐和思考，分析了以設計為龍頭開展文物保護工程總承包機制的必要性與優(yōu)勢，提出了總承包方為沒計單位的文物保護工程總承包管理模式以及總承包模式下的監(jiān)理制;詳細闡述了文物保護工程總承包方和業(yè)主的管理內容與任務。同時，我們必須認識到，文物保護工程的管理最終是通過對工程實施過程中人的管理從而實現(xiàn)對事的管理。因此，總承包管理機制的建立必然需要包括資質、資格、人員培訓等一系列的相關制度建設方能實現(xiàn)，而非一夜之功可成。

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（責任編輯：孫秀麗）