建設工程系統韌性及影響因素分析

田志勇

（中鐵十七局集團有限公司，山西 太原 030006）

1 概述

建設工程項目一般建設時間跨度較大，在建設過程中往往有許多不確定影響因素可能導致工程建設目標偏離，這些影響可能來自人、物質或環境等不同方面，發生概率及影響程度也各不相同。尤其近幾年來，我國大規模、多元化投資的建設工程項目越來越多，在政治、經濟、環境等多重因素影響下，建設工程項目逐漸呈廣泛風險的特點，項目管理的復雜程度和難度越來越突出。

傳統管理中，將威脅建設目標實現的各種不確定性影響因素視為風險，并對其進行建設工程風險管理。但傳統的風險管理關注不良事件發生的概率及事件發生造成的后果，并針對不同類型的風險采用回避、抑制、自留或轉移的方法對其進行控制。與之區別的是，韌性視為系統的某種能力，可有效對抗（吸收、適應、恢復）不良事件，并承認系統的動態性，假定系統有能力靈活應對潛在沖擊，對沖擊的抵抗力更持續和全面，即由面對干擾事件時傳統的“抵御”和“控制”到“適應”和“管理”的轉變。由于系統處在內外部因素不斷變化的環境中，相較傳統的風險管理，韌性概念有助于從整體上管理風險，并確保整個系統生命周期的安全和效率。

基于上述背景，本文圍繞建設工程系統韌性這一主題，對建設工程系統韌性的定義、韌性的影響因素、韌性的評估與提升3個問題進行研究。對于建設工程系統韌性的研究，是區別于傳統項目管理思想的新的管理角度，目的在于幫助建設工程系統更好地適應不確定性的不良事件威脅，保證建設目標高效實現。

2 建設工程系統韌性影響因素識別

2.1 因素識別原則與過程

不同研究領域學者提出的韌性影響因素，大多是從韌性的幾大能力作為研究維度，進而分析影響各能力的因素，結合對應的應用領域對其進行分類整合，最終作為系統韌性的影響因素。相關因素的篩選和建立需遵循以下原則：科學性、系統性和綜合性。在定義建設工程系統時，將外部環境系統排除在外，但這不代表可忽略外部環境的影響因素。因此識別因素時不僅要涵蓋工程建設全時段（正式啟動施工至施工驗收），而且要綜合考慮建設工程系統各組成要素的影響因素，影響因素還涉及與風險管理相關的知識。

2.2 因素識別過程

在以上原則指導下，本文將根據相關領域的研究成果，采取文獻研究和專家咨詢法，篩選已有變量或修改得到新的變量因素，其過程為：文獻分析→可能具有借鑒意義的研究成果→初步影響因素列表→專家咨詢→最終影響因素列表。

2.3 韌性影響因素文獻分析

建設工程系統韌性可從功能維度或系統組成的維度理解，對建設工程系統韌性影響因素的識別同樣可以從這2個維度出發。若從功能維度出發，即識別影響吸收能力、恢復能力及適應能力的因素；從系統組成維度出發，即從人、物質和過程3個方面識別系統的影響因素，本文將選擇后者。從不同維度出發，韌性影響因素的研究均有一定的成果，通過對文獻的閱讀與分析，梳理得到對本文借鑒意義較大的研究成果。

2.4 建設工程系統韌性影響因素初步結果

遵循科學性、系統性和綜合性原則，對以上因素進行以下操作：符合建設工程系統實際情況的影響因素將直接選取；對適用性一般的因素可結合多個研究對其稍作整理和修改以得到最恰當的因素表達；對適用性很低的因素將結合其他研究進行適當刪改或不選取；對以上研究并未考慮的影響因素進行補充。最終篩選得到建設工程系統韌性影響因素的初步結果。

2.5 建設工程系統韌性影響因素專家調查

在初步結果的基礎上進行專家咨詢，對其進行修正。專家組的確定主要依據以下2個標準：具有足夠的建筑施工經驗或知識儲備，熟悉施工現場的實際情況；從事與建筑行業相關的工作。最終，18名符合條件的專家參與了問卷調查，其中包含7名從事教學科研工作的專家及11名來自建筑施工行業的專家。參與調查的專家學習層次均在本科及以上，在建筑施工方面均具有足夠的背景知識和一定的工作經驗。

咨詢形式為網絡問卷調查，即根據李克特（Likert）五級量表：5-非常重要、4-比較重要、3-重要、2-不太重要、1-不重要，邀請專家對每項因素的重要程度進行打分。本研究以3分作為分界點，平均得分≥3分的因素將被采取作為建設工程系統韌性的影響因素，平均得分＜3分則不采取。根據專家調查顯示，初步識別的各個因素得分均在3分以上，可作為建設工程系統韌性影響因素列表的最終結果，如表1所示。

表1 建設工程系統韌性影響因素列表

3 建設工程系統韌性的評估與提升

3.1 評估方法與原則

1）評估方法 目前關于韌性評估的研究方法分為定性分析、半定量評估、定量評估3種。本文將采用半定量評估法，以本文提出的影響因素列表為基礎，邀請專家進行權重打分，以各位專家評分的平均值作為每項因素的最終得分，由此計算每項因素所占權重，最終構建建設工程系統韌性評估框架。

2）評估原則 在上述提到的科學性、系統性、綜合性以外還要秉持動態性原則。系統韌性是一個不斷提升和演進的過程，因此保持動態性原則可有針對性地進行適應性調整，對已經建立的評估框架進行實時更新才能保證整個評估框架的有效性。

3.2 評估框架

經專家咨詢得到最終確定的建設工程系統韌性的影響因素，可作為建設工程系統的評估指標。以影響因素列表為基礎，根據專家評分的平均值，依據以下公式計算各個因素的權重：

式中，Wi表示某個因素對應的指標權重值；Mi表示該因素對應的專家評分的平均值；ΣMi表示29個因素專家評分的平均值之和。

根據權重計算公式計算得到各因素的權重，按重要程度由高至低顯示，如表2所示。

表2 建設工程系統韌性評估指標權重

根據評估指標權重表可得到建設工程系統韌性的衡量公式：

式中，R表示建設工程系統韌性評分結果；Wi表示29個評估指標的權重；Si表示29個評估指標的得分情況。

在具體應用中，可利用問卷、訪談或其他方式對建設工程系統相關人員進行調查，對每項指標進行評分，通過計算可得到該系統韌性的評分結果。

3.3 評估指標權重分析

根據回收的專家調查表顯示，在18位專家針對29個因素給出的共522個評分項中，從整體上看，大部分樣本的比例為“非常重要”和“比較重要”，2個樣本的頻數高達212，比例為40.61%，而“重要”的樣本頻數為76，比例為14.56%，“不太重要”和“不重要”的樣本比例較低，頻數分別為19，3，對應比例為3.65%，0.57%。

雖然有極個別專家對很小一部分的因素評分略有差異，但從整體上看，專家對絕大部分因素的重要程度看法相差不大，而且大部分專家比較關注A1人員的知識水平/教育水平、A2人員的技能水平、A3人員的態度意識、B3風險識別、B4風險評估、B6危機響應、B9事故調查這幾項影響因素，為韌性提升的努力方向提供了指導。

根據建設工程系統韌性的評估指標權重表可發現，評估指標的權重位于前5位的因素分別是：危機響應、人員的知識水平/教育水平、人員的技能水平、風險識別、風險評估。其中2項來自組織韌性，3項來自過程韌性，體現出人的主導性地位和過程韌性對推動系統韌性不斷適應和發展的支柱性作用。根據建設工程系統韌性定義中對3種韌性能力的界定，風險識別、風險評估作為風險事件發生前的內在準備屬于適應能力的范疇，即根據在以往的破壞性事件中的經驗和教訓，并經過適應性調整以充分準備破壞性事件可能再次發生和未知風險事件可能發生的能力，體現了對系統持續改進能力的關注。

3.4 韌性提升建議

1）強調人在韌性提升的中心地位，提升人員的教育/知識、技能水平，由人員質量的提升帶動物質資源配置和行為過程的優化。

2）增強系統對風險事件發生時的初反應能力，如成立專門的危機應對小組、明確各目標的優先級、優化決策支持平臺、完善危機方案等，在風險事件發生之初就能及時做出危機響應，對預計的損失能做出更優的選擇，有效降低風險事件帶來的干擾或破壞。

3）重點關注系統的持續改進，一方面是從過去經歷破壞事件的過程中得到經驗和教訓；另一方面要提升對經驗的應用水平。如提高向事故學習的能力，以增強對未來風險事件的感知力和應對經驗；提高風險管理水平，使系統對風險事件的內在準備更充足，應對時更迅速有效；利用信息化技術完善數據采集和監控系統，以便實時監測系統運行狀態的穩定性。

4 結語

建設工程系統韌性被視為系統的一種能力或本領，在受到不良事件的干擾或沖擊時能迅速有效恢復，并能通過不斷調整以適應內外部因素的變化，強調系統的動態性，與持續不斷的適應和改進過程緊密相關。韌性概念為項目管理提供了新思路，強調人的主導性作用，通過人或組織的不斷學習和改進，變被動應對為主動預防和適應，持續、有效、全面應對風險事件以增強系統的穩定性和正常活動進行的連續性。韌性的影響因素和評估為韌性能力的提升提供了努力方向，影響因素的識別并對其進行評估可識別關鍵影響因素并有的放矢地采取相應措施。本文具體研究結論如下。

1）明確建設工程系統韌性的概念 通過對國內外相關文獻的分析，提出建設工程系統韌性的定義，即在建設過程中面對不良事件的沖擊與擾動時，建設工程系統的一種吸收、恢復和適應（不斷發展）的能力，強調系統應對不良事件及從不良事件中恢復并發展的能力。基于該定義闡述建設工程系統韌性的內涵。首先議題限定在演進韌性的認知中，不過分追求穩態平衡而是關注系統的適應和發展；其次明確建設工程系統韌性具有動態性、連續性和主觀性的特征，強調人的主導作用；并從系統組成維度出發，從人、物質及過程3個方面分別提出對應的組織韌性、物質設施韌性及過程韌性，為之后的影響因素識別奠定基礎；最后從全生命周期角度出發，解釋建設工程系統韌性和基礎設施系統韌性的聯系與區別。

2）識別建設工程系統韌性的影響因素 通過對基礎設施系統韌性、地鐵工程系統韌性及組織管理等方面的韌性研究，結合施工階段的實際情況，從組織韌性、物質設施韌性及過程韌性3個維度共識別得到29項影響因素，通過專家咨詢增強了影響因素的可信度和科學性。

3）依據建設工程系統韌性影響因素構建韌性評估框架 采用半定量評估方法，依據專家打分情況得到各影響因素的權重，從中識別關鍵影響因素，為韌性提升提供努力方向，最后針對評估分析提出相應的韌性提升建議。