我國建筑節能減排標準體系現存問題實證分析

文/重慶大學管理科學與房地產學院 張麗媛

0 引言

建筑節能減排標準體系對有效規范和引導建筑業節能減排具有重要意義。住房和城鄉建設部標準定額研究所于2010年構建建筑節能標準體系，近年來，各省市也紛紛出臺建筑節能減排標準體系，以指導當地建筑節能減排工作。由于國家層面出臺的建筑節能減排標準體系指導性不強，導致地方各省市構建的標準體系缺乏統一的指導依據，標準體系出現層次不合理、不協調等問題，標準化工作開展缺乏有力依據。可見，厘清我國建筑節能減排標準體系現存問題及其影響因素，是深化標準化工作改革、提高我國建筑節能減排標準化水平的關鍵。

通過專家訪談與問卷調查開展實證研究，獲得一手數據，較全面地闡述我國建筑節能減排標準體系現存問題，同時利用計量經濟模型對數據進行分析，探討各類影響因素對我國建筑節能減排標準體系現存問題的影響程度，為完善我國建筑節能減排標準體系，指導標準化工作改革提供建議。

1 數據與研究變量

1.1 數據

本文使用的數據來自專家訪談和問卷調查兩個環節。專家訪談環節通過一對一訪談和座談會兩種方式，訪談對象共45位。問卷調查環節通過電子郵件和現場會議邀請的方式發放問卷2021份，回收問卷895份，其中有效問卷716份，占回收問卷的80%。

1.2 研究變量

1.2.1 因變量的選取

結合文獻研究與專家訪談結果，將體系存在的問題歸納總結為4個關鍵點：標準覆蓋不全面、標準之間不協調、標準提出的要求較低、標準實施效果不佳。選取原因如下。

1）郭偉等[1]在研究中國建筑節能標準體系時提出，體系中建筑節能設計標準的技術內容覆蓋不全面，且標準體系中仍缺乏與建筑節能運行管理有關的專項標準[2-3]。此外，我國建筑節能減排標準體系中缺少建筑減排標準，與建筑廢棄物循環利用有關的標準數量較少，不能覆蓋廢棄物從產生到處理的全過程[4]。

2）標準之間不協調不配套的問題愈發明顯。不同行業、專業標準存在內容重復交叉現象。行業與專業分割導致標準之間缺乏明顯的結構層次和關聯度。標準之間互相矛盾的問題突出[5]。體系中缺乏對地方標準質量的控制與管理，導致地方標準協調性差。

3）我國建筑節能減排標準中對低能耗建筑缺乏統一權威準則。鄭曉云等[6]在研究我國建筑節能標準體系時提出標準體系存在建筑節能標準要求較低問題。我國標準提出的要求與國外標準相比，仍存在較大差距[7]。

4）標準編制前的基礎研究、實施過程中的反饋及激勵政策等均影響標準實施效果。缺乏對相關標準的整體認識導致其指導作用不能較好發揮[8]。盡管我國已制定一系列建筑節能減排相關標準，但我國建筑節能減排標準實施效果不佳。

1.2.2 自變量的選取

根據文獻研究，馮艷英[9]以標準化子系統為依據，將標準化活動影響要素歸類為資源、過程、組織、實施和評價5個方面。本文結合專家訪談，將建筑節能減排標準體系現存問題分為5個影響因素。由于這5個因素很難進行指標測量，故設計二級量表以更好地客觀定量分析（見圖1）。

圖1 建筑節能減排標準體系現存問題影響因素自變量等級層次分析

1）資源子系統 資源子系統為標準體系提供各類資源，包括時間、資金、技術與人力等。標準編制時間是否合理、標準編制經費是否充足及技術支持是否完備，均影響標準質量。同時建筑節能減排包括多種專業，需各專業人才共同協調，制定高水平標準。建立標準體系專業人才隊伍是從根本上保證標準化工作穩定開展的手段。

2）過程子系統 過程子系統包括基礎研究和規劃設計指標。標準從立項到編制，均離不開基礎研究工作的指導和參與[10-11]。美國與歐盟在推動標準制定過程中，不僅對基礎研究工作進行支持，還明確標準中長期發展計劃[12]。同時，對建筑節能減排標準體系進行頂層設計和整體規劃，有利于標準化工作的推進，標準編制工作缺乏預見性和計劃性將導致標準之間存在不協調、互相重復甚至矛盾的問題。

3）組織子系統 未明確界定不同部門管理標準的范圍，導致對標準的管理尺度和認同度不一致。各部門間的利益沖突以及權利的分散極大降低了標準的執行力度。此外，建筑節能減排標準體系屬于工程建設標準體系下的專項標準體系，缺乏專門的管理機構和統一的管理平臺，管理制度不完善。要保證各組織之間職責清晰、分工明確，才能避免由于職能交叉等導致的問題，也更有利于協調各方力量，推進建筑節能減排工作[13]。

4）實施子系統 我國標準化工作存在重編制、輕實施的問題，標準的實施工作缺乏研究，尤其是實施過程中的反饋和更新環節不完善。主要體現在：①標準的反饋意見由主編單位收集，缺乏統一收集意見的部門，導致標準的實施效果無法評估與及時修改；②我國建筑節能減排標準無固定更新時間，通常修訂間隔時間較長，更新速度較慢，從目前標準的標齡結構看，陳舊現象明顯，標準更新不及時問題突出。

5）評價子系統 對標準修訂、實施及組織等進行監督評價十分必要。標準發揮作用離不開對標準化工作的監督，發達國家通常會通過加大監管體系建設以保障制度落實[14]。而目前我國建筑節能減排標準的監督環節缺失，導致我國建筑節能減排標準實施效果不佳。應建立監督評價機制，明確標準化工作各方權責，對建筑節能減排成果進行評價。

2 模型設定與分析

2.1 模型設定

本文自變量和因變量指標均采用5級打分法，“5”表示受訪者非常認同，“1”表示受訪者非常不認同。因變量均為評級分值從1～5的有序分類變量，因此采用Ordered Logit回歸模型作為計量分析框架進行分析。由于Ordered Logit回歸模型的參數無法直接反映自變量對因變量影響程度的大小[15]，因此，本文通過計算各自變量的邊際概率來評估各因素對因變量取值（認同度）的影響大小和方向。

2.2 描述性統計分析

如表1所示，因變量中“y2標準之間不協調”得分最高，即多數受訪者認為標準之間不協調是我國建筑節能減排標準體系現階段存在的最嚴重問題。自變量中“x3基礎研究工作薄弱”和“x2標準體系專業人才隊伍欠缺”具有較高認同度。這些描述性統計分析與計量分析結果將構成本文最終的實證研究結論。

表1 因變量和自變量的描述性統計分析結果

2.3 Ordered Logit回歸模型分析

本文利用Stata15.1分析軟件估計各因素對我國建筑節能減排標準體系現存問題的影響，得到相關數據，如表2所示。以標準覆蓋不全面y1、標準之間不協調y2、標準提出的要求較低y3、標準實施效果不佳y4為因變量的參數估計結果，以表2中y1*，y2*，y3*，y4*四列系數的估計值為基礎，進一步估計各因素在均值處對各因變量認同程度的邊際影響。

表2 中國建筑節能減排標準體系現存問題的影響因素分析

x2對y1*，y2*和y3*有顯著影響，x3對y1*，y2*和y4*有顯著影響，x6，x7對于y2*和y3*有顯著影響，x1，x4對y1*有顯著影響，x5對y2*有顯著影響，且相應參數估計值至少在10%水平上顯著異于0。

根據推算，影響因素x1，x3對y1認同程度有顯著的邊際影響。x1，x3對y1不嚴重和有點嚴重的邊際影響均為負值，對y1比較嚴重和非常嚴重的邊際影響均為正值。說明在均值處對x1及x3認同程度每增加1，y1不嚴重的概率分別下降11.7%和24.9%，y1非常嚴重的概率分別上升3.8%和8.1%。x2和x4對y1認同程度的邊際影響也較為顯著。對x2及x4的認同程度每增加1，y1不嚴重的概率分別下降13.2%和10.5%，y1非常嚴重的概率分別上升4.3%和3.4%。其他影響因素對y1取值概率的邊際影響在統計上不顯著，即在統計上沒有證據證明其他影響因素的認同程度和y1的認同程度有顯著影響關系。

自變量對y2，y3和y4的邊際影響分析與y1相同。可以看出，自變量x2，x3，x5，x6和x7對y2的邊際影響較高，對于y2取值（不嚴重和有點嚴重）概率的邊際影響為負值，對于y2取值（非常嚴重）的邊際影響為正值。自變量x2，x6和x7對y3有顯著影響。在均值處對x2，x6，x7的認同度每增加1，y3不嚴重的概率分別下降15.6%，5.1%及16.5%，y3非常嚴重的概率分別上升18.4%，6.0%和19.4%。自變量x3對y4有顯著影響。

3 結語

本研究通過對23所不同機構的45位專家學者進行深入訪談和對716位專家學者進行問卷調查，識別出當前我國建筑節能減排標準體系存在的4個核心問題，并借助Ordered Logit模型量化分析7個因素對問題的影響程度，結論如下。

1）專業人才隊伍欠缺和基礎研究工作薄弱是影響建筑節能減排標準體系的兩大關鍵因素 標準體系專業人才隊伍欠缺和基礎研究工作薄弱對標準體系存在的3個主要問題均有顯著影響。標準體系從構建、實施到評價監管均需要各專業人才共同協調完成。目前由于缺乏標準體系所需的專業人才，標準體系的建立在一定程度上缺乏科學有效性，從根本上影響標準體系對我國標準化工作的指導作用。基礎研究工作對標準從立項到編制具有指導作用，但我國在建筑節能減排領域的前期基礎研究欠缺，導致標準體系所含標準尚不全面、標準之間出現協調性問題及某些標準缺乏科學性，進而阻礙標準實施。

2）管理體制和運行機制不完善在現階段對建筑節能減排標準體系影響最大 現階段，我國建筑節能減排標準體系存在最突出的問題是標準之間不協調。數據表明顯著影響標準之間不協調因素為反饋與更新環節不完善、監督評價機制缺失及工作機制與管理制度不完善，可歸納總結為管理體制和運行機制不完善。管理體制不完善導致多部門工作無法較好協調，標準管理機構無法發揮對標準體系的管理工作。運行機制不完善直接影響標準實施和評價過程，信息無法及時反饋導致標準更新修訂不及時，缺乏評價監管機制導致無法考察標準的實施效果，從而使標準之間的協調性問題突出。