調水工程可持續供應鏈實施影響因素分析

李戰國，楊立偉，盧亞麗，張梅梅

（1.河南農業大學 信息與管理科學學院，河南 鄭州450046；2.華北水利水電大學 管理與經濟學院，河南 鄭州450046）

1 引 言

中國水資源分布不均，隨著經濟的發展，部分地區水質型缺水和水量型缺水問題日益凸顯，興建調水工程跨區域配置水資源是解決缺水地區水資源緊張問題的有效途徑之一。例如，南水北調中線工程把丹江口水庫的優質水輸送到華北平原，緩解了調水工程沿線地區水資源不足的矛盾，為人民的生產、生活、生態環境保護以及經濟社會發展提供了支撐。大型調水工程通常都有相應的條例和規章，有明確的流域管理機構或調水管理局，有科學的調水計劃，同時具有規模大、距離長、節點眾多、利益關系復雜、公益性強、地位重要、信息流以及資金流非線性交互等特征，其經濟效益、環境效益、社會效益的充分實現受到眾多因素的影響。把具有一定質量標準的水從調水區通過眾多環節和利益主體輸送到受水區的過程中，自然形成了調水工程供應鏈，因而調水工程的運行管理適合借鑒供應鏈的理論和方法進行研究。傳統的供應鏈管理僅考慮供應鏈系統的經濟利益最優化，可持續供應鏈管理則把對供應鏈系統的研究從經濟維度進一步拓展到生態環境維度和社會責任維度。從可持續供應鏈視角來研究調水工程就是將調水工程的經濟效益、環境效益和社會責任融為一體，實現調水工程整體綜合效益最優化。

眾多學者對調水工程的可行性、影響因素、運行管理以及可持續供應鏈的概念和內涵等進行過研究。王慧敏等［1］把供應鏈理論與契約設計引入調水工程，構建了調水工程供應鏈的概念模型，強調各節點之間的溝通和協調，以供定需配置水資源。朱九龍等［2］通過構建南水北調東線工程的供應鏈結構模型，并利用供應鏈思想研究了調水工程的可行性。陶曉燕等［3］進一步對調水工程供應鏈的概念和內涵進行了界定，并給出了其研究的思路框架。駱進仁等［4-5］應用財務分析方法，研究了調水工程各節點單位的均衡水價問題，并用財務會計核算法和Shapely值法研究了節點企業間的利潤協調問題。游進軍等［6］對跨流域調水配置研究方法進行了系統總結，并分析了水價制定、政策調控、生態補償等調水工程供應鏈運行的影響因素。孫金華等［7］分析了調水工程的管理模式，并針對存在的管理體制不健全、論證不充分、水價不合理、生態環境受影響等問題提出了對策建議。然而，上述研究大多僅考慮調水工程供應鏈的經濟維度，很少涉及其生態環境維度與社會責任維度的探討。基于經濟效益、環境保護、社會責任的可持續供應鏈理論更適合用于調水工程協調管理實踐［8］。

本文在參考相關研究的基礎上，識別出調水工程可持續供應鏈實施的影響因素，運用DEMATEL（Decision Making Trial＆Evaluation Laboratory）方法分析影響因素間的相互關系，識別關鍵影響因素，以期豐富調水工程可持續供應鏈相關理論。

2 調水工程可持續供應鏈實施影響因素識別

調水工程可持續供應鏈涉及眾多節點，其成功實施受到多種因素的影響［9］。本文主要通過文獻分析方法并結合專家訪談識別其影響因素。在中國知網上分別以“調水工程”“供應鏈”“可持續供應鏈”及其組合為關鍵詞檢索文獻，并梳理、統計、分析核心期刊論文與高被引論文中關于“調水工程”“可持續供應鏈”的相關影響因素。按照科學性、代表性、全面性、實用性的原則對影響因素進行綜合分析和提煉，結合專家訪談把影響因素劃分為4個一級因素:社會及政府、環境、經濟、供應鏈本身及其他，并細分為23個具體影響因素，見表1。影響因素之間相互關聯，共同對調水工程可持續供應鏈的實施發揮作用。對影響因素之間的相互關系進行分析并識別出關鍵影響因素，有助于針對性地優化調水工程運營管理，提升調水工程可持續供應鏈整體效益。

表1 調水工程可持續供應鏈實施影響因素

3 基于DEMATEL方法的因素分析

3.1 因素影響度、被影響度、中心度、原因度計算

DEMATEL方法通過構建系統各因素之間的直接影響矩陣，計算每個因素對其他因素的影響度以及被影響度，進而計算每個因素的原因度與中心度，從而確定因素間的因果關系和每個因素在系統中的地位［9］。計算步驟如下。

（1）確定調水工程可持續供應鏈的影響因素，記為S1、S2、…、S23。

（2）描述因素i（i=1，2，…，23）對因素j（j=1，2，…，23）的影響強弱程度，用x i j表示:

（3）構建直接影響矩陣。將x ij作為元素，構造直接影響矩陣X:

（4）直接影響矩陣X中的每個元素除以矩陣X每行元素之和的最大值，得到規范化影響矩陣Q:

（5）計算綜合影響矩陣R:

式中:E為單位矩陣。

（6）計算影響度、被影響度、中心度、原因度。綜合影響矩陣R的每一行元素之和稱為各因素的影響度，每一列元素之和稱為各因素的被影響度。將影響度記為E，被影響度記為F，中心度記為H，原因度記為M，則有H=E+F，M=E-F。

通過對南水北調渠首分局、河南省南水北調辦公室等單位進行調研，以及訪談相關專家、學者、領導，通過專家打分得到的直接影響矩陣見表2。按照上述DEMATEL方法計算得到的綜合影響矩陣見表3，影響度、被影響度、中心度與原因度的計算結果見表4。以中心度為橫坐標、原因度為縱坐標，用Matlab軟件繪制的原因—結果圖見圖1。

表2 調水工程可持續供應鏈實施的直接影響矩陣

表3 調水工程可持續供應鏈實施的綜合影響矩陣

續表3

表4 影響因素的影響度

圖1 原因—結果分析

3.2 因素分析

3.2.1 中心度分析

中心度越大的因素對調水工程可持續供應鏈實施的影響越大。調水工程可持續供應鏈實施的影響因素按中心度從大到小排列，位于前6位的依次為S20（供應鏈水質水量保證率）、S11（水質）、S15（生態補償）、S4（對水源地居民的補償機制）、S7（政府對法律法規的執行力度）、S3（移民政策），這些是影響調水工程可持續供應鏈實施的關鍵因素。位于最后3位的為S19（供應鏈節點成員之間的緊密性）、S14（外來水生動植物入侵等生態平衡問題）、S1（水量分配），這3個因素對調水工程可持續供應鏈實施的影響相對較小。從中心度排序結果可以看出，排在前列的因素多來源于社會及政府方面。政府在調水工程可持續供應鏈實施中扮演著最為重要的角色，政府出臺的相關政策以及對于政策的解讀執行力度都直接影響相關節點企業的發展方向。通過調研以及網上參閱資料發現，政府在調水領域的法律建設相對不完善，政策規定偏原則性，缺乏實操性，分散控制造成利益協調困難，對于現有法律法規的執行也沒有進行嚴格的監督，這也成為調水工程領域實施可持續供應鏈的障礙。

3.2.2 原因度分析

（1）影響度與被影響度分析。將影響度按大小進行排序，排在前10位的依次為S6、S3、S15、S4、S5、S2、S7、S20、S13、S11，其中S6（法律法規）、S3（移民政策）、S15（生態補償）、S4（對水源地居民的補償機制）、S5（政府的資金支持）起主要作用，對其他因素具有很大的影響。受其他因素綜合影響程度較大（即被影響度較大）的因素有S20、S11、S22、S12、S16、S15，其中S20（供應鏈水質水量保證率）、S11（水質）、S22（有效的激勵機制）、S12（水污染等災害）都需要法律法規支撐以及政府的資金支持。

（2）原因因素與結果因素分析。把原因度大于0的因素稱為原因因素。調水工程可持續供應鏈實施影響因素的原因因素有S6、S3、S2、S5、S13、S4、S9、S15、S1、S8、S7、S23，這些因素對其他因素的影響較大，其中:法律法規、移民政策、水價、政府的資金支持、旱澇等自然災害是主要的原因因素，因此要完善調水工程相關法律法規，更好地保障調水工程可持續供應鏈運行。把原因度小于0的因素稱為結果因素，其易受到外界因素的影響。在調水工程可持續供應鏈實施影響因素中極易受到影響的因素（原因度為負且絕對值較大的因素）有S22、S20、S11、S12。綜上所述，法律法規是調水工程可持續供應鏈實施的重要保障，移民政策、生態補償、對水源地居民的補償機制是對與調水工程可持續供應鏈實施有關的居民的重要補償機制，政府的資金支持則是對調水工程可持續供應鏈實施的重要資金保障。

3.2.3 綜合分析及建議

4類因素的影響度、原因度、中心度進行求和，結果見表5。

表5 社會及政府、環境、經濟、供應鏈本身及其他的影響度、中心度和原因度合計值

由表5可知，4類因素的影響度從大到小依次為社會及政府、供應鏈本身及其他、環境、經濟，中心度從大到小依次為社會及政府、供應鏈本身及其他、環境、經濟，原因度從大到小依次為社會及政府、經濟、環境、供應鏈本身及其他。社會及政府因素的影響度、中心度和原因度都是最大的，說明社會及政府在調水工程可持續供應鏈中處于絕對核心的地位，這符合現階段我國實際情況。經濟、環境、供應鏈本身及其他的原因度為負，說明這3類因素均易受到社會及政府的影響，其中供應鏈本身及其他的原因度絕對值最大，說明調水工程可持續供應鏈最容易受到社會及政府的影響。因此，政府應該健全相關法律法規，加大對法律法規的執行力度，在制定移民、調水生態補償、水量分配以及水價等相關政策時，一定要參考民意以及相關領域學者的建議，同時加強對環保相關產業的扶持和資金支持，協助調水工程管理方建設多元化產權和供應契約，促進可持續供應鏈的發展。在工程實施中要減小對環境的傷害，充分認識可持續供應鏈的長期實施給社會帶來的好處。另外，在原因度小于0的因素中，供應鏈本身及其他的絕對值最大，說明其受其他方面影響的可能性最大。因此，供應鏈上各企業應加強信息共享，協調合作，從而提升可持續供應鏈的實施效果。調水工程的實施將會耗費巨大的財力，在工程實施中要掌握好財政支出。調研發現，工程沿線農戶缺乏水利設施保護的意識，為了調水工程可持續供應鏈的良好運行，要保護好環境，禁止明渠附近居民或企業傾倒垃圾，切實保證水質。

劉悅憶等［10］調研發現，南水北調東線工程運行亟須解決準市場化管理體制、水資源調度與配置、水質與生態環保、水價形成機制4類問題，這與本文提出的用可持續供應鏈視角研究調水工程和識別出的關鍵影響因素（除水量分配外）基本吻合。水量分配因素識別產生差異的原因與數據噪聲有關，也與南水北調東線工程實際運行中偏重經濟效益有關。

4 結 語

調水工程可持續供應鏈實施以實現社會、經濟、環境3方面的綜合效益為目標，全面貫徹可持續發展理念。在調水工程中實施可持續供應鏈需要各級政府、上下游節點企業的協調合作，鑒于調水工程影響因素眾多，涉及諸多利益主體，關系錯綜復雜，本文在調研基礎上識別出調水工程可持續供應鏈實施的23個影響因素，通過計算分析得到供應鏈水質水量保證率、水質、生態補償、對水源地居民的補償機制、政府對法律法規的執行力度、移民政策等關鍵影響因素，并且將因素分為社會及政府、環境、經濟、供應鏈本身及其他4類，提出在社會及政府方面要加強法律法規建設，在環境方面要禁止亂倒垃圾、保證水質，在供應鏈本身及其他方面要積極學習可持續供應鏈技術知識等，從而為政府在調水工程實施過程中充分發揮職能、促進調水工程發揮更大效用提供決策參考。