重磅！頂格處罰

肖婷婷

近日，國家頻頻出手，面對不法行為，頂格處罰……

多家培訓機構被頂格處罰

近日，北京市市場監管局發布消息：針對群眾反映強烈的價格違法、虛假宣傳行為，北京市對校外教育培訓機構進行專項檢查，跟誰學、學而思、新東方在線、高思四家校外教育培訓機構，被頂格罰款50萬元。

“價格￥799，促銷價￥20”“優惠后￥199，原價￥2160”……網課限時秒殺打一折、錯過這村沒這店，教培機構這套促銷把戲，由來已久。他們在價格上搞噱頭，讓家長誤以為得了實惠，一步步被誘導掉進沖動消費的陷阱。

根據市場監管部門的調查，標價不菲的網課，原價純屬虛構，在銷售活動前從未實際成交過?？梢?，廉價網課，不是廠家賠本賺吆喝，只是營銷玩出來的套路，目的是營造價格落差的假象，利用低價刺激家長，哄騙他們盲目“囤課”。

這樣的做法，違反《價格法》有關規定，屬于典型的“利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經營者與其進行交易”的違法行為。

對虛假違規宣傳頂格處罰，亮明了監管層面的態度，也釋放了從源頭上緩解“教育焦慮”的積極信號。培訓機構理應理解監管部門的苦心，回歸教育本質，尊重孩子成長規律。因為，販賣焦慮那一套已經行不通了。

中國證監會最重罰單

國內證監會也屢屢開出一張張創紀錄的罰單。

2017年3月，證監會對操縱“多倫股份”股價的鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰，即沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，罰沒金額共計34.70億元。但尚未滿一年，北八道便將其取而代之。

公開資料顯示，廈門北八道集團涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票，違法獲利9.45億元。

當時“北八道案”辦案人員稱，北八道大量使用配資公司服務，實現高比例杠桿操作：北八道在這個案件中大量使用了配資公司，在江浙地區配資中介的服務尤其活躍，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，再由配資中介把賬戶和錢交給北八道集團使用。此次北八道案中配資中介涉及股票賬戶有近百個，每個賬戶金額從幾十萬元到幾千萬元不等，規模很大。

為此，證監會開出五倍頂格處罰，對北八道開出了55億元“史上最大罰單”。

根據銀保監會官網顯示，2018年銀保監會及其派出機構共對銀行業開出了2350張罰單，共處罰金額25.11億元。其中，浦發銀行被罰24次，合計被罰5.23億元，成為年度被處罰金額最大的上市銀行。

2018年年初，一張4.62億元的天價罰單，牽扯出了浦發銀行成都分行通過編造虛假用途、分拆授信、越權審批等手法，違規辦理信貸、同業、理財、信用證和保理等業務的不法行為。

當時，四川銀監局對浦發銀行成都分行原行長、2名副行長、1名部門負責人和1名支行行長分別給予禁止終身從事銀行業工作、取消高級管理人員任職資格、警告及罰款。

然而僅僅只過去了幾個月，同年5月，浦發銀行又因為涉及違反貸款、理財、票據、同業業務等19項領域，被再次處罰5856萬元。

作為國內疫苗行業龍頭，長生生物本是披著“白馬股”的外衣，公司凈利潤穩健增長。即使在市場持續回調時，股價也從14元一路上漲至30元。但是長生生物的爆雷也吊打所有上市公司。

2018年7月15日，國家藥品監督管理局網站披露長春長生的凍干人用狂犬病疫苗生產存在記錄造假等行為。隨后，其又被爆出百白破疫苗效價不合規。受此影響，長生生物主要銀行賬戶被凍結，公司股票簡稱由“長生生物”變更為“ST長生”，股價接連跌停板。

同年10月，國家藥品監督管理局和吉林省食品藥品監督管理局對長生生物以及子公司長春長生開出巨額罰單，共計91億元。除此外，證監會的“板子”也重重落下。12月11日，長生生物公告表示，證監會對長生生物給予警告，并處以60萬元的頂格罰款。

而2019年1月14日，ST長生發布公告稱，公司收到深交所《關于對長生生物科技股份有限公司股票實施重大違法強制退市的決定》，公司股票于1月15日繼續停牌一天，于1月16日起復牌。ST長生由此成為重大違法退市第一股。

A股首例！這家公司財務造假共吃千萬罰單

財務造假罰款突破60萬元限制，首單適用于新證券法的案例正式出爐！

2021年3月12日，廣東榕泰發布公告稱收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。廣東證監局認為，廣東榕泰未在規定期限內披露2019年年度報告的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（2019年修訂，簡稱《證券法》，即2020年正式實施的新證券法）第七十九條的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述的違法情形。

廣東榕泰未按規定披露關聯關系及日常經營性關聯交易、虛增利潤，導致2018年年度報告、2019年年度報告存在虛假記載的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。

根據新證券法的最新規定，廣東證監局擬決定：

一、對廣東榕泰責令改正，給予警告，并處以 300 萬元罰款，其中對廣東榕泰披露的信息有虛假記載的行為，責令改正，給予警告，并處以 250 萬元罰款。

二、對楊寶生給予警告，并處以 330 萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員，給予警告，并處以 200 萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的實際控制人，處以 100 萬元罰款。

三、對鄭創佳給予警告，并處以 160 萬元罰款，其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員，給予警告，并處以 140 萬元罰款。

朱少鵬、林偉雄、楊光等多名相關人員也被給予警告和20萬元至80萬元的罰款。

可以看到，在針對信息披露虛假記載的行為處罰，已經突破舊規60萬的上限，粗略計算，罰款金額總計已超千萬。

朋友圈這樣發，被罰40萬元！

2018年12月初，海口市民劉菊（化名）的丈夫被確診患造釉細胞瘤。“當時醫生建議趕快動手術?！鼻榧敝?，劉菊從微信朋友圈得知了一款固體飲料，“朋友說治好了很多癌癥患者，還能增強免疫力。有些患者甚至都在準備后事了，吃了這款產品后出現奇跡。”

面對這樣的宣傳，劉菊信了，她花4萬元買了約190盒產品，想給丈夫服用。然而，在吃了大約150盒后，丈夫的病情并沒有好轉，劉菊便聯系朋友，要求退掉剩余的產品，結果對方卻一拖再拖，“2019年9月，對方答復我‘你自己處理，然后把我拉黑了。”

2019年7月份，海口市市場監督管理局收集到相關證據后，依據廣告法相關規定，對A某、B某和C某作出責令停止發布廣告，在相應范圍內消除影響，以及罰款的行政處罰。其中，A某被處罰15萬元、B某被處罰10萬元，C某被處罰15萬元，共計40萬元。

?？谑惺袌霰O督管理局作出行政處罰后，上述三人申請了行政復議。A某等三人認為，在朋友圈里發布的并非廣告，而是自己使用產品后對客觀感受的描述。

對此，?？谑惺袌霰O督管理局認為，申請人在其微信朋友圈宣傳富迪小分子肽產品，該產品品名為小分子肽固體飲料，配料表是大豆肽粉（非轉基因大豆）、菊粉，產品類型為固體飲料，并非藥品，不具有疾病治療功能。

根據《中華人民共和國廣告法》第十七條“除醫療、藥品、醫療器械廣告外，禁止其他任何廣告涉及疾病治療功能，并不得使用醫療用語或者易使推銷的商品與藥品、醫療器械相混淆的用語”規定，即使是保健食品也不能發布產品具有疾病治療功能的廣告。

對此，?？谑姓鞒龅膹妥h決定，程序合法，適用法律正確，結果亦無不當，應予維持。

海口市市場監督管理局桂林洋分局副局長陳治宏表示，“重罰是為了更好地對這些人員進行懲戒，也希望以此為更多微商人員敲響警鐘，網絡不是法外之地?！?/p>

5億罰單+終身禁入！樂視網被重罰

自2007年至2016年連續10年財務造假的樂視網，終于受到嚴厲處罰。根據中國證監會官方網站發布的行政處罰決定書，因財務造假、欺詐發行等違法行為，樂視網及其實際控制人賈躍亭近日共計被罰款約5億元，賈躍亭等人被終身證券市場禁入。

這樣一則A股歷史上前所未有的上市公司造假和欺詐案例，幾乎囊括了各種造假行為，不但令投資者蒙受巨大損失，而且極大損害了資本市場賴以生存的誠信基石，證券監管部門重罰樂視網及實控人賈躍亭等人無可厚非。

賣高仿鞋團伙獲刑并被罰1020萬

2019年底，小李通過微信，結識了一位專賣“名牌鞋”的老板。對方表示，只要花兩百多塊就能買到專賣店售價一千多的“阿迪達斯”爆款椰子鞋。小李心動了，可鞋買回來后，她發現了問題。于是，小李將鞋子送去鑒定，鑒定結果顯示鞋子是假冒的。

小李報警后，警方就此展開追查，發現售賣假鞋的是福建莆田人張某。民警立即趕赴福建將張某等人抓捕歸案，在其售假窩點，現場查獲近千雙假冒的“阿迪達斯”等品牌運動鞋。

2020年11月，江蘇高郵法院公開審理此案。經查，張某與哥哥嫂子聯手售賣高仿品牌運動鞋，從上線處以一百多元的價格進鞋，再通過網絡渠道，以200～320元不等的價格對外兜售，以假亂真，牟取暴利。

從2018年下半年到2019年案發前，張某、張某某以及高某共同銷售假冒品牌運動鞋違法所得共計220萬元。

法庭審理認為，張某等人知假售假，數額巨大，其行為均已構成銷售假冒注冊商標的商品罪。三人分別被判處三年至三年七個月不等的有期徒刑，共處罰金1020萬元。

資料來源：《經濟日報》2021年4月19日、新浪財經、澎湃新聞、央視財經、《半島晨報》等