高校圖書館專利信息服務體系構建與實踐探索*

宋丹輝 龐弘燊

（深圳大學圖書館，深圳 518060）

創新是引領發展的第一動力，創新驅動是國家命運所系。近年來黨和國家高度重視科技創新的關鍵和中堅作用，不僅把“創新驅動發展”上升為國家戰略，還出臺一系列“大眾創業、萬眾創新”的優惠政策鼓勵創新[1]。高校是科技創新的重要基地，知識產權保護是創新的動力源泉。為完善知識產權信息公共服務網絡，提升高校和企業科技創新能力，國家出臺了一系列政策鼓勵高校圖書館開展相關服務，如《國家教育事業發展“十三五”規劃》《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》支持高校建設“知識產權信息服務中心”，《高等學校知識產權管理規范》明確將高校定義為知識產權服務支撐機構。國家知識產權局和教育部還分別于2018年12月、2020年4月先后開展國家高校知識產權信息服務中心遴選工作，以更好地指導和支持高校知識產權信息服務工作開展[2]。

對科技創新而言，專利是知識產權的主要表現形式。高校圖書館憑借自身在知識產權資源、科技查新、情報分析等方面的優勢，積極為本校師生申報科研項目、地方企業技術研發提供專利信息服務。雖然部分具有學科和行業特色的高校圖書館起步較早，在人才隊伍建設、資源建設、保障機制和業務體系等方面已十分成熟，但大多數高校圖書館尚處于初步探索階段，在服務內容、能力和系統性等方面存在一定問題。如專利數據庫資源和分析工具不足，高層次專業人才短缺，專利布局、預警、分析評議等深層次服務能力不足，服務質量控制、宣傳推廣機制等尚待建立或完善，知識產權培訓活動形式單一、缺乏系統性和靈活性等[3]。鑒于此，本文擬以深圳大學知識產權信息服務中心的服務實踐為例進行探討，以期為地方高校圖書館轉型發展、探索專利信息服務提供參考。

1 高校圖書館與專利信息服務

從文獻調研結果看，發達國家十分重視圖書館等信息服務機構對科技創新的支持作用。如加拿大科學技術信息研究所、加拿大國家圖書檔案館為當地的政府部門、研究機構和中小企業提供競爭情報、產業創新、知識產權戰略等信息服務[3]；美國專利商標資源中心成員館中的40余家高校圖書館，面向企業、研發人員的科技創新提供專利信息檢索和利用服務[4]；歐洲專利圖書館的300多個圖書館（包括9個高校圖書館），為當地企業、研發人員和師生提供專利檢索、專利戰略等咨詢服務[5]。

國內也有不少學者聚焦高校圖書館專利信息服務研究，包括面向高校科研人員或重大項目的科研創新需求，如何嵌入立項、研發、鑒定等全生命周期過程，提供專利檢索、分析、預警、布局等服務[6]；面向產業技術創新、企業技術研發過程中的需求，如何跟蹤創意提出、產品研發、成果產業化等流程，提供專利發展態勢分析、競爭力分析、專利分析評議等個性化服務[7]；面向“雙一流”建設，如何有效開展專利素養教育、專利咨詢、專利檢索、決策支持以及專利資源導航等服務[8]。

實踐方面，部分起步較早的高校圖書館已積累不少專利服務實踐經驗。如上海交通大學圖書館致力于服務學校專利管理，同科研院、產研院等一起成立知識產權管理辦公室，引進專利數據庫，建設專利預警平臺，并參與專利戰略制定和專利人才培訓[9]；華南理工大學圖書館嵌入輕工食品學院“綠色安全養殖生產”團隊的立項、研發、結題、轉化全過程，協助科研團隊確定技術方向、開展專利布局和預警分析[10]；華中科技大學圖書館接受重大專項“高性能超精密主動隔振系統研發”項目組委托，深入開展專利分析工作[11]等。

總的來說，由于我國高校圖書館專利信息服務起步較晚，相關研究和實踐內容相對簡單，大多只是偏重在某個方面（如專利素養教育、專利咨詢等），或者只面向某一類創新主體（如高校科研團隊、研發型企業或創新創業師生），探討專利信息服務內容或模式，沒有深入細致、分門別類地對不同創新主體的需求特點進行對比分析，也沒有系統研究如何面向不同主體開展多層次專利信息服務，缺乏代表性的高層次技術性專利服務產品。上海交通大學、華南理工大學、華中科技大學等高校的圖書館雖然已積累一定實踐經驗，但大多基于本校資源、工具、技術優勢以及服務對象的積極配合，可供同行參考借鑒的內容十分有限。大多數高校圖書館的專利信息服務還面臨諸多挑戰[12]。

2 不同創新主體專利信息需求特點分析

立足高校，面向師生及地方企業開展專利信息服務，需要準確把握創新主體的信息需求特點。不同的創新主體，因為要完成不同的創新任務，在具體創新活動中會表現出不同的信息需求特點，下文將分別展開分析。

2.1 科研創新過程中的信息需求特點

科研人員、團隊及機構都是高校科技創新的核心力量，承擔知識創造、人才培養等基礎研究任務。其創新信息需求具有范圍廣、內容深、階段推進等特點。

從主體角色角度看，對于機構領導或者項目管理者而言，科技政策與法規、科技管理經驗、國內外科技動態等宏觀層面信息更有吸引力；對于科研人員而言，特定研究領域內的科技進展與動態、科技政策、市場等信息更有價值。

從科研流程角度看，開展科研創新，通常要經歷立項、研發、鑒定3個過程。所處階段不同，信息需求也不同。在立項階段，信息需求主要集中在項目可行性分析與新穎性論證、國內外研究進展、研究熱點空白點和創新點等；在研發階段，信息需求焦點會轉移到新產品開發所需的材料、制備工藝等操作層面信息；在鑒定階段，信息需求的重點又轉移為研究成果的新穎性和創新性判定、成果轉化或產業化路徑分析與效益評價等信息[13]。

2.2 技術創新過程中的信息需求特點

研發型企業是技術創新的活躍主體，承擔著將創新成果轉化為生產力的任務。掌握關鍵核心技術、擁有自主知識產權是其獲得競爭優勢、贏得市場的關鍵，因此知識產權問題會貫穿其自主創新的全過程。

開發一項新技術、新產品、新工藝，通常要經歷研究開發、創新成果獲取、創新成果市場化3個階段。在研究開發階段，信息需求主要集中在檢索相關文獻、掌握國內外動態方面，力求在避免低水平重復、避免無意侵權，且有效規避他人專利權的前提下，加大研發投入；在創新成果獲取階段，信息需求的焦點轉移到如何科學有效解決知識產權保護問題上，包括是否申請專利、何時申請專利、申請何種專利等；在創新成果商品化、市場化階段，信息需求的重點又轉移為如何有效運用專利方面，包括如何實施產業化、專利許可、轉移轉化或者專利質押等[14]。

2.3 創新創業過程中的信息需求特點

創新創業是一個創新資源與創新要素交互匹配的過程，通常要經歷種子期、初創期、成長期、成熟期4個歷程。各階段的發展重點不同，信息需求也不同。

在種子期，小微企業缺乏的是“想法”，對于智力資源有較大需求；在初創期，小微企業對智力、資本、人力和物質等資源的投入增加，需要了解技術發展態勢、風險投資、稅收優惠政策、融資政策等背景信息；在成長期，小微企業需要發展為高新技術企業，或在Q板、新三板上掛牌，對智力、資本、人力和物質等資源的投入進一步擴大，培育高新技術企業、擁有自主知識產權等是該階段重點任務，因此對專利創造、管理、運營、保護都有比較高的信息需求；在成熟期，企業需要從戰略層面對上市、并購重組和優化升級等進行規劃，因此對專利布局、專利預警、專利分析評議的需求相對更高一點[15]。

2.4 政府決策咨詢過程中的信息需求特點

政府是區域科技創新的主導者，發揮宏觀調控和配置的作用。在制定區域創新發展政策的過程中，通常對以下信息有較為強烈的需求：①專利統計數據，如區域專利申請或授權數據、PCT專利擁有量、專利許可轉化量、專利訴訟量等；②發達國家或地區科技政策、重大科技事件、科技態勢等宏觀信息，以及相關的專利發展態勢對比及監測；③適應于區域戰略新興產業的專利政策建言，如生物醫藥、新一代信息技術等。

2.5 各類創新活動信息需求的共同特點

不管是科技創新、技術創新，還是創業創新，都需要在遵循事物發展規律的基礎上有所突破，是一項高風險但可能有高效益的活動，因而對信息的多樣性、便捷性、應用性要求會更高。多樣性表現在不僅對市場信息、行業動態信息敏感，也密切關注政策信息、技術信息以及競爭對手信息等；便捷性表現在更傾向于從其用戶、供應商等市場反映靈敏的地方獲取最新咨詢；應用性表現在更加關注構思產生、成果轉化及推廣擴散過程。這使得其對信息服務的及時性、知識增值性、行業指向性要求也更高。知識增值性指的是在深度分析基礎上結合專家意見給予具體指導和建議的情報產品[13]。

3 深圳大學知識產權信息服務中心的實踐

對高校圖書館而言，專利信息服務是一種深層次的學科服務，涵蓋專利檢索咨詢服務、專利情報分析、知識產權素養教育和決策支持服務等。深圳大學知識產權信息服務中心（以下簡稱“中心”）依托深圳大學圖書館而建，致力于提升廣大師生的科技創新能力，并為其科技創新過程提供全方位支持。為保證專利信息服務的質量，中心還聘請知識產權學院院長、知識產權領軍人才、技術轉化中心主任、科技處分管知識產權的副處長等校內外知識產權專家作為顧問團隊。憑借自身資源、人才、平臺及技術優勢，中心在深度嵌入用戶創新過程、密切跟蹤用戶需求變化的前提下，圍繞專利的創造、運用、保護和管理全流程，提供個性化、精準化、多樣化的專利信息服務。

3.1 面向科研創新的專利信息服務

（1）建成深圳高校知識產權大數據平臺，為各類專利檢索及動態檢測提供數據支撐。2019年以來，國家高度重視知識產權創新服務大數據庫平臺建設，受深圳市知識產權運營服務體系專項資助，中心承建并完成深圳高校知識產權大數據平臺建設。平臺收錄全球3 000多所高校的2 000多萬條專利數據，支持智能檢索、高級檢索、分類檢索、批量檢索等多種檢索方式，挖掘高價值專利，具備多維度分析及可視化展示功能，支持通過大數據技術監測技術發展動態、競爭對手專利布局等[16]。與此同時，中心還創建知識產權信息服務中心專題網站[17]，及時發布知識產權資訊。

（2）面向重點學科或重點項目提供專題專利分析報告。如光學工程課題組需要在無線充電異物檢測領域進行專利布局，中心迅速組建專門團隊，在全面了解需求并深入調研分析的基礎上，撰寫了《無線充電中異物檢測專利技術分析報告》，為課題組開展前瞻性專利布局提供有效參考。再如部分擬參加中國國際高新技術成果交易會展示技術成果的老師需要專利查新以規避可能的侵權風險。中心從技術構成情況、主要申請人分布、主要國家和地區分布、專利價值度等方面深入調研，分析可能的侵權風險，面向microLED封裝、多維度低位路燈等技術領域出具了專利技術查新報告，得到項目組老師的肯定。

3.2 面向技術創新的專利信息服務

（1）為地方產業發展提供專利導航分析報告。深圳市中彩聯科技有限公司（以下簡稱“中彩聯”）是專門從事彩電行業知識產權高端服務的企業，需要智慧顯示行業專利導航分析報告。中心深入了解其需求后，圍繞MicroLED、MiniLED、OLED、QLED、激光顯示五大類技術領域分別進行調研分析，形成《智慧顯示產業專利導航分析報告》，不僅梳理了國內外智慧顯示產業政策與市場環境、競爭態勢，分析了國內產業的發展狀況和競爭主體，還給出了產業發展建議，得到中彩聯的積極肯定。

（2）為地方戰略新興產業發展提供專利分析與預警報告。考慮到單個服務機構的精力有限，中心十分重視與校外特定領域內權威信息服務機構的交流合作。如為滿足深圳市生物醫藥領域重大項目和研發人員的需求，中心積極與中國科學院生物醫藥研究所等單位展開合作，構建干細胞研究產業專利信息專題數據庫導航平臺，并對外提供公共服務，形成《干細胞研究產業專利分析及預警報告》《中醫藥干預治療免疫性疾病專利分析及預警報告》等，為政府、科研機構、高校科研人員了解廣東省干細胞技術的政策信息、最新研究動態提供強有力數據支撐，進而使相關政策制訂、項目設置更具科學性，產業發展更加健康有序。

3.3 面向創新創業的專利信息服務

掌握關鍵核心技術、擁有發明專利是成功創業的關鍵。而發明專利的授權需要深厚的專利素養做基礎。因此提升專利素養是提高大學生創新創業成功率的關鍵，為此，中心聯合深圳大學技術轉化中心、國家專利培訓（廣東）基地等從以下兩個方面開展專利培訓。

（1）面向各領域專業人才開展系統化專利專員培訓。專利專員是既懂科技、又掌握專利保護與應用專業知識的復合型人才。全面實施校內專利專員培訓，不僅能提升師生專利素養，還為學校培育高價值專利、促進成果轉化提供堅實的人才保障。為此，中心特邀資深法律、專利實務專家深入講解專利基礎知識，普及專利文獻、專利檢索、專利申請流程、技術交底書撰寫等基礎內容，分享專利侵權、涉外專利及商標的申請等實踐經驗，同時還輔以政策解讀與熱點研討等內容。

（2）緊扣不同需求特點開展個性化專利專題培訓。如舉辦高價值專利培育沙龍，邀請資深老師分享經驗；舉辦INNOGRAPHY、壹專利等專利數據庫使用培訓，提升師生專利檢索和專利分析技能；與深圳圖書情報學會聯合舉辦“深圳高校專利大數據檢索知識競賽”等，搭建專利競技與交流的平臺[13]。與此同時，中心也十分注重對新生的引導，將專利素養教育嵌入新生入館教育，早早根植專利意識。

3.4 面向決策咨詢的專利信息服務

（1）面向特定政府部門個性化需求提供多樣化專利咨詢服務。針對深圳市政府在創新科研項目資助方式方面的需求，完成《“科技懸賞”實施策略研究報告》，結合對深圳市近年來專利產出的深度分析，給出可設立“科技懸賞”的研究領域；針對廣州市政府在優化專利資助方式方面的需求，完成《廣州市建立專利運營基金機制研究報告》，為廣州市出臺新的專利運營基金政策提供參考；針對澳門知識產權研究中心對盤點粵港澳大灣區專利產出概況的需求，在廣泛調研粵港澳大灣區11座城市的國內外專利申請及授權數據的基礎上，完成《粵港澳大灣區2018—2019年專利分析報告》，并結合地圖功能直觀形象展示在深圳高校知識產權大數據平臺中。

（2）嵌入高價值專利培育過程提供全流程的專利信息服務。為摸清本校專利資產、有效開展價值評估，自2016年開始，中心每年都為學校科技處、人事處等提供深圳大學年度專利數據統計分析報告，梳理全校在特定年份的專利申請及授權，推進“高校和科研組織知識產權管理貫標”工作，幫助其完善專利管理制度，實施從科研立項、研發決策到成果轉化、交易運營的全流程專利管理；協助技術轉化中心開展“知識產權運營中心建設”和“高校技術轉移培育項目”，合理劃分區間等級，制定分類管理清單，科學開展價值評估工作。

總而言之，中心通過提供特定領域專利競爭力分析報告、專利預警報告，特定產業專利分析報告、特定對象專利統計分析報告，開發知識產權大數據平臺、管理平臺等增值服務，面向重點學科、重點項目、戰略性新興產業、科技處、技術轉化中心等，提供深層次專利信息服務，深耕高價值專利培育，取得了一定的成效。

4 高校圖書館專利信息服務體系構建

由上述需求分析及中心相關實踐不難看出，作為聯合高校科技人員、企業研發人員、產業管理者及政府決策者進行協同創新的橋梁與紐帶，高校圖書館的專利信息服務必須是一個系統化的服務生態（如圖1所示）。

圖1 高校圖書館專利信息服務體系

4.1 支撐保障體系與服務主體

豐富的文獻資源、強大的專利分析工具，是有效開展專利檢索及深度分析服務的基礎；而擁有豐富的專利檢索及情報分析經驗，且年齡、職稱及學科結構合理的專利人才隊伍是深化服務內容、創新服務方式的靈魂與關鍵。同時，建立并完善質量保障機制、考核與激勵機制等也是促進專利服務體系長久可持續發展的良藥。

服務主體方面，單個高校圖書館的力量畢竟有限。若要強化文獻及數據資源支撐能力，還需加強與外部高校圖書館聯盟、科技情報服務機構、產業主管部門、具有優勢服務資源的企業知識產權機構以及政府部門的溝通交流與合作，搭建地方性專利信息服務網絡，這是獲得經費支持、促進資源共享，優勢互補、提升單個館服務能效的捷徑。

4.2 一站式專利大數據平臺

構建一個擁有良好用戶體驗和交互功能的一站式專利大數據平臺是開展各項專利服務的關鍵。高校圖書館在對專利及非專利文獻資源、政策法規資源，以及技術、經濟、法律、行業資源等進行深度標引、整合的基礎上，利用大數據、云計算、人工智能、機器學習等智能技術，構建專題專利資源庫、專利人才庫、科技項目庫、專利成果庫、專利機構庫等，提供多種檢索途徑與分析功能，供不同創新主體根據不同需求進行查詢分析，并以可視化圖表幫助用戶快速了解競爭對手發展態勢、技術構成等個性化信息。

同時，考慮到專利確權、“雙創”項目申報等過程需要官方網站的支持，專利大數據平臺也要加強與國家知識產權局等開放服務平臺的關聯，嵌入查詢專利申請、專利審查信息等模塊，幫助科研人員跟蹤專利申請狀態；加強與現有創新創業服務平臺的關聯，協助師生完成創新創業項目的申報等[18]。此外，考慮到不同創新創業主體需要互動交流、經驗分享，專利大數據平臺也要設置“論壇”模塊，支持成員之間的知識分享，增加平臺的活躍度，并保證某些經常被討論的問題可以很快被查到，促進隱性知識向顯性知識的轉化，提高服務效率。

4.3 專利信息服務內容

（1）專利檢索服務。為專利創造過程提供多途徑專利檢索、專利原文傳遞、專利查新檢索等服務，為專利保護過程提供專利侵權檢索、專利無效檢索、專利法律狀態檢索等服務，為專利運營過程提供專利許可轉讓檢索、專利成果統計等服務。

（2）專利情報分析服務。針對特定技術領域或者特定機構等，在全面深入的專利檢索的基礎上，利用專利分析工具，提供趨勢分析、地域分析、引用分析、訴訟風險分析、行業專利發展態勢分析、專利技術和主體分析等服務。

（3）決策支持服務。面向政府、職能管理部門等全面掌握專利資產概況的宏觀需求，對特定時段、地區、領域的專利數量、質量、熱點、轉化情況、價值度等進行盤點，并與相關實體進行對標分析；跟蹤國內外最新專利政策、重要專利組織的動態并及時整理轉發等；出具面向特定產業專利導航分析、發展規劃建議等咨詢論證服務，為高校創新、政府決策、企業發展發揮“外腦”和“參謀”作用[19]。

（4）專利素養教育。針對不同用戶的不同需求，設計不同層次的培訓課程。內容要豐富（覆蓋專利創造、保護、運營與管理的全生命周期），方式要靈活（線上和線下相結合），載體要新穎、生動、立體（微視頻、小動畫、慕課等），監督考核要跟上（如定時答疑、章節測試、課程反饋與需求等），有效指導用戶提升專利素養。與此同時，也要注重通過微信、QQ、微博、公文通、圖書館主頁等及時推送培訓動態、經典案例，并收集用戶反饋與建議，改進不足，提升圖書館影響力。

5 高校圖書館開展專利信息服務的發展策略

對高校圖書館及相關圖書情報服務機構而言，需要從完善服務流程、加強自身能力建設、優化實施策略與方法等方面不斷發力，才能讓專利信息服務基業長青，可持續地發展下去。

5.1 完善服務流程，提升服務規范化水平

為保障專利信息服務質量，高校圖書館應結合自身實際制定專利信息服務流程，提升服務規范化水平。常規的專利服務一般包括以下6個步驟。①深入了解用戶需求。用戶需求是圖書館開展專利信息服務的動力引擎，用戶類型、學科背景、行業特性等不同，需求也各不相同。深度融入用戶科技創新全流程，在全面了解進展動態、及時把握需求變化的基礎上，精準定位服務目標、服務內容和服務方式，才能高效提供優質服務。②研究團隊分工，擬定總報告和子報告的分析內容、分析方法。③制定檢索策略，對專利數據進行檢索、下載、清洗和分析。④開展多維度專利分析，包括制作技術發展路線圖、分析不同技術領域的發展現狀、特定專利布局提供可行性分析和建議等。⑤咨詢領域專家意見，撰寫總的分析報告。⑥加強宣傳推廣，借助各種新媒體，在恰當的時間，把恰當的內容推送給用戶。

5.2 加強自身建設，提升專利服務能力

專利信息服務是一項系統工程，離不開資源、人才等自身關鍵要素的支撐。①加強專利文獻資源及專利分析工具建設是基礎。面對經費有限等現實困難，可爭取學校領導的支持，獲取一定的專項資源建設經費。②加強人才隊伍建設是關鍵。在積極引進全國專利信息領軍人才、師資人才、專利代理人的同時，組織現有學科館員參加系統培訓，提升專利信息服務能力，打造專兼職結合的專利人才隊伍也是不錯的選擇。

總而言之，在知識經濟時代，結合用戶需求構建專利信息服務體系，開展個性化、精準化專利信息服務，是高校圖書館實現轉型創新、勇闖知識經濟時代的必由之路，不僅能支撐高校優勢學科建設、科技成果轉化及創新人才培養，還能為產業、企業技術創新及政府決策咨詢提供有力支撐。