全球開放科學(xué)發(fā)展的比較研究：包容性與標準化的路徑

顧立平

（1. 中國科學(xué)院文獻情報中心，北京 100190；2. 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，北京 100190）

1 全球視角的脈絡(luò)觀察

科技信息交流的新需求（大規(guī)模計算資源需求、全球共同研究需求、數(shù)據(jù)驅(qū)動科研以及研究成果再利用需求）促使開放科學(xué)成為一種知識生產(chǎn)的動力系統(tǒng)。如何深入了解技術(shù)、如何運用技術(shù)解決政策問題以及如何用政策指導(dǎo)開放科學(xué)的健全發(fā)展，都是這個時代面臨的新挑戰(zhàn)[1]。開放科學(xué)是科技事業(yè)的全球化運動，然而世界各國的科技發(fā)展階段和任務(wù)各有不同，因此世界各地的發(fā)展情況便有所差異和具備各自的特點。

中國科學(xué)院文獻情報中心自2012年起長期跟蹤開放科學(xué)發(fā)展，自2012年10月起每年舉辦中國開放獲取周會議，2017—2020年會議的主題均是開放科學(xué)[2]。時任中心主任劉會洲曾指出，中國是全球開放科學(xué)行動的積極參與者，在科學(xué)數(shù)據(jù)管理、科技信息開放獲取等方面都取得了新進展，但與國外相比，國內(nèi)的開放科學(xué)發(fā)展相對滯后，需要共同努力，思考和探索適合中國開放科學(xué)的發(fā)展路徑。國家科技文獻中心主任彭以祺指出科技資源的開放越來越受到科技管理部門、教育部門、國務(wù)院的重視[3]；他認為就開放獲取工作的重要性、疫情對文獻情報工作的影響及推動開放獲取工作而言，開放獲取正在走向開放科學(xué)，必須充分認識到開放獲取激發(fā)科技創(chuàng)新的重大意義，加大宣傳推廣，提高政策研究支持力度和機構(gòu)重視程度，推動我國開放科學(xué)事業(yè)和經(jīng)濟社會的發(fā)展；時任中國科學(xué)院文獻情報中心副主任的劉細文表示，開放是科學(xué)的本質(zhì)屬性，開放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的必然趨勢，全球各國開放科學(xué)政策實踐發(fā)展程度不同，開放科學(xué)政策框架的搭建需要作充分的準備[4]。因此，本文認為：從歷史發(fā)展軌跡看問題，能夠追溯各種細節(jié)，從而拉高視野，即全球化的角度，看清開放科學(xué)的走勢、合作和競爭。

一方面，基礎(chǔ)設(shè)施的不斷進步，促進了開放科學(xué)的發(fā)展。在科學(xué)2.0時代，科學(xué)成為數(shù)據(jù)驅(qū)動的科學(xué)，所有事物都將留下數(shù)字痕跡。從2014年開始，歐洲科技政策研究就已經(jīng)把數(shù)據(jù)的開放獲取列為重點，當時考慮掌握數(shù)據(jù)將使歐洲擁有頂尖科學(xué)水平[5]。因此在2015年歐洲開放科學(xué)云（EOSC）頒布政策時，強調(diào)未來數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施及其服務(wù)的3項指導(dǎo)原則：技術(shù)上，EOSC使用聯(lián)合模式，而不是集中模式，聯(lián)合現(xiàn)有和未來的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施提供數(shù)據(jù)服務(wù)；管理上，EOSC實施終端用戶驅(qū)動的研發(fā)，它基于科學(xué)家的利益需求；判斷成功與否的關(guān)鍵不是設(shè)施，而是軟件和服務(wù)。

另一方面，從科技信息開放獲取的角度，開放科學(xué)有一個漸進發(fā)展，基礎(chǔ)牢固之后再往上疊加的過程。即科技期刊論文的開放獲取（先有機構(gòu)知識庫，后增加開放出版資助），擴展至科研數(shù)據(jù)的開放共享（增加數(shù)據(jù)中心和完善數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施），再容納開源軟件的社群治理（開源社區(qū)多為黑客與極客，并不容易“管理”和約束，但是它們的組織凝聚力十分強大），以及科技投入的新渠道——眾籌與眾包。兩種不同導(dǎo)向的發(fā)展路徑，歸納總結(jié)為：基礎(chǔ)設(shè)施是提供給科研人員的新一代科技創(chuàng)新和應(yīng)用環(huán)境，特色是先提供工具，再創(chuàng)造需求；數(shù)據(jù)服務(wù)是滿足科研人員習(xí)慣、行為和需求的服務(wù)，特色是先了解用戶，再研發(fā)工具。

然而，因為各國具有各自不同的科技發(fā)展階段，所以各有不同的階段性選擇，這樣導(dǎo)致一個新的波浪發(fā)展態(tài)勢和趨勢，即優(yōu)先順序的選擇產(chǎn)生了區(qū)域間的標準化和包容性問題。簡言之，開放科學(xué)是全球化的，那么究竟是世界統(tǒng)一一種標準規(guī)范，還是不同機構(gòu)的規(guī)劃、發(fā)展以及訴求等問題先要充分溝通解決？我國長遠應(yīng)當怎么發(fā)展？現(xiàn)階段應(yīng)該注重什么？

回答這類問題前，需要從全球視角剖析開放科學(xué)的整個發(fā)展脈絡(luò)，以下提出幾個重要事件和時間節(jié)點，作為分析和介紹。

2 西歐的發(fā)展狀況

《貝塞斯達開放獲取出版宣言》《布達佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃》《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識的開放存取的柏林宣言》等重要文件和里程碑，均與歐洲密切相關(guān)，開放科學(xué)的一個核心價值就是開放獲取，因此稱為概念發(fā)源之地。此外，歐洲數(shù)據(jù)門戶（EDP）旨在“通過開放數(shù)據(jù)創(chuàng)造價值”的工程[6]，其基礎(chǔ)是2003年歐盟成員國通過PSI（Public Sector Information）將元數(shù)據(jù)集成的方案[7]。其標準經(jīng)歐洲議會確定后成為開放標準之一[8-10]。因此，開放科學(xué)的脈絡(luò)，最早應(yīng)當溯源到20年前，但集中發(fā)展則是近10年。

EOSC門戶網(wǎng)站于2018年11月23日發(fā)布，提供EOSC的一般信息，以及EOSC服務(wù)和資源[11]，并且結(jié)合Zotero等服務(wù)。文獻管理工具Zotero已與unpaywall共同合作，提供開放獲取服務(wù)，一是Zotero作為平臺，二是使用unpaywall的數(shù)據(jù)來識別訂閱情況下的可訪問版本[12]。與非公共資助的直接投資項目結(jié)合，節(jié)省經(jīng)費，把經(jīng)費投入更加先進的基礎(chǔ)設(shè)施研發(fā)，開展政策研究以及海外制度擴展，是歐盟吸收美國經(jīng)驗之后推動開放科學(xué)的一大特色。

芬蘭國家開放科學(xué)研究指導(dǎo)小組2019年發(fā)布《開放科學(xué)與研究宣言2020—2025》[13]支持科研社群發(fā)展：科研文化、學(xué)術(shù)出版開放獲取、科研數(shù)據(jù)與方法開放獲取，以及開放教育和教育資源等。這項工作很快獲得了歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項目OpenAIRE（Open Access Infrastructure Research for Europe）的支持。

OpenAIRE主要推動EOSC以及開放科研數(shù)據(jù)FAIR原則；它們根據(jù)《開放科學(xué)與研究宣言2020—2025》已向歐盟研究理事會、歐盟議會以及聯(lián)合國教科文組織提出開放科學(xué)建議報告，并且面向東歐、日本、西非以及其他國家/地區(qū)提供技術(shù)框架[14]。在此過程中，德國比勒費爾德大學(xué)圖書館支撐了機構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)集成以及科研數(shù)據(jù)管理[15]。中國科學(xué)院文獻情報中心和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院國家農(nóng)業(yè)圖書館曾于2017年邀請BASE項目負責(zé)人來華共同舉辦第六屆中國機構(gòu)知識庫學(xué)術(shù)研討會和國際開放知識庫培訓(xùn)班，筆者曾于2018年請教DANS、BASE、PUB、OpenAPC、CCRD等的工作方法和執(zhí)行細節(jié)。

OpenAIRE關(guān)于聯(lián)合國教科文組織開放科學(xué)的主要建議[16]：①使開放科學(xué)成為默認的科研方式；②使獎勵和激勵與開放科學(xué)相結(jié)合；③接受學(xué)術(shù)多樣性；④以開放科學(xué)政策為原則；⑤基于開放式基礎(chǔ)設(shè)施的標準和其他可互操作性標準；⑥系統(tǒng)化開放科學(xué)的能力、技能及提供培訓(xùn)；⑦接受公民科學(xué)和開放教育的政策和實踐。

值得注意的是，第3條強調(diào)：無論科研人員所屬什么研究領(lǐng)域、資金流或者職業(yè)階段，都應(yīng)該有平等的機會通過開放獲取發(fā)表他們的研究成果；以及遵守公開、透明和公平等原則。這些與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)無關(guān)的內(nèi)容，恰是后來傳播西歐開放科學(xué)理念和制度到東歐、非洲、南美等地區(qū)的重要條款和推動措施。

3 美國的發(fā)展狀況

CENDI是一個由美國國家安全局、美國國家航空航天局、商業(yè)部、能源部等13個機構(gòu)所組成的信息網(wǎng)絡(luò)[17]，致力于實現(xiàn)天文學(xué)、生物科學(xué)和基因組學(xué)等學(xué)科科技創(chuàng)新的信息流通。毫不諱言地說，CENDI是由最高級別的美國國家安全聯(lián)席會所發(fā)起和組織，開放科學(xué)的計劃由此提出。

作為美國的一家非營利組織，開放科學(xué)中心（COS）于2013年發(fā)布開放科學(xué)框架（OSF），旨在協(xié)助科研團隊項目管理和公開成果，該框架與Dropbox、Google Drive和其他云存儲對接和集成[18]。改革障礙不是技術(shù)上或者財政上的，而是社會性的[19]。美國COS提出的開放科學(xué)框架，一方面是為了收割全球的開放資源；另一方面，是認為“科學(xué)交流規(guī)范如果仍然植根于過去時代的作法，那么它們不合時宜的做法會很低效，而這是毫無必要的”。為提高公共科學(xué)知識的效率，他們在2012年就開始呼吁[20]：①全面擁抱數(shù)字通信；②學(xué)術(shù)出版開放獲?。虎郯殉霭婧驮u價予以區(qū)分；④建立分級評價體系以及多元化傳播渠道；⑤發(fā)展同行評議出版；⑥允許開放的、持續(xù)的同行評審。毫無疑問，近十年的全球開放科學(xué)就是朝著這6條規(guī)則發(fā)展的。

美國白宮科技政策辦公室于2013年頒布開放政府數(shù)據(jù)政令，該項政令至今沒有廢除，該政令要求聯(lián)邦政府部門以及所資助的科研項目，實施公共信息獲取[21]。值得注意的是，曾經(jīng)G7會議也有討論此項議案，即開放政府數(shù)據(jù)G7標準以及全球政府開放數(shù)據(jù)監(jiān)測體系。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所舉辦的2016年中國科技信息資源管理與服務(wù)年會（COINFO2016）曾有這方面的介紹，當時就已呼吁注意這方面的國際輿論影響。

美國國家科學(xué)院（NSA）出版的《設(shè)計開放科學(xué)》呼吁科研成果應(yīng)當包括可用的代碼和數(shù)據(jù)的開放共享[22]。美國國家科學(xué)基金會（NSF）在2018年的項目申請指南中，已有數(shù)據(jù)管理計劃的表格和內(nèi)容，結(jié)題成果要明確科研數(shù)據(jù)開放獲取的位置[23]等。

美國國家標準與技術(shù)研究所（NIST）正在開發(fā)Standard Reference Data（SRD）框架，可對各個團隊的各種異構(gòu)數(shù)據(jù)采取統(tǒng)一管理[24]。SRD框架基本完成，但是尚未全部披露。

當前EOSC、NIST、CODATA、RDA、WDS等正在制定一項全球通用數(shù)據(jù)規(guī)范[25]，基于美國的開放政府協(xié)議，通過G7會議擴散到科技先進國家，并且考慮了歐盟GDPR法案的內(nèi)容。與此相互對應(yīng)的是，我國正在力促《全球數(shù)據(jù)安全倡議》[26]和《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系》[27]，并且修改了《著作權(quán)法》[28]和研究《科學(xué)技術(shù)進步法》[29]的修訂案。我國所推動的數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)治理均具有前瞻性，正在充分吸納開放科學(xué)的內(nèi)容，但是其中也存在若干區(qū)域性發(fā)展的差異問題。

美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）在2020年發(fā)布了一項新的開放數(shù)據(jù)與開放科學(xué)政策[30-31]。美國國立衛(wèi)生研究院國家醫(yī)學(xué)圖書館在2020年發(fā)布的《培養(yǎng)數(shù)據(jù)科學(xué)和開放科學(xué)的館員》[32]旨在提升圖書館館員采取人工智能和大數(shù)據(jù)的方法服務(wù)數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)工程師、使用數(shù)據(jù)驅(qū)動科研方法的青年科學(xué)家等的能力。無獨有偶，中國科學(xué)院文獻情報中心也在2020年發(fā)布了針對中國科研群體的數(shù)據(jù)科學(xué)與開放科學(xué)需求調(diào)研以及業(yè)務(wù)改革建議[33]。在國家科技圖書文獻中心（NSTL）和中國圖書館學(xué)會專業(yè)圖書館分會的協(xié)助下，中國科學(xué)院文獻情報中心與北京大學(xué)圖書館于2013—2018年舉辦過6期中國數(shù)據(jù)館員培訓(xùn)班累積大量現(xiàn)實案例[34]。關(guān)于開放科學(xué)和數(shù)據(jù)科學(xué)，美國國立衛(wèi)生研究院國家醫(yī)學(xué)圖書館和中國科學(xué)院文獻情報中心的觀點大致相同，而且都在2017年開始研究，在2020年發(fā)表成果，所不同的是前者是專家座談的未來發(fā)展思考的總結(jié)，后者是深入科研一線調(diào)研后的科研競爭所需支持服務(wù)的需求總結(jié)。

4 日本的發(fā)展情況

日本文部科學(xué)省2015年頒布了開放科學(xué)政策，日本首相官邸2018年發(fā)布的知識創(chuàng)新白皮書，將數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施列為發(fā)展重點[35]。雖然沒有明確數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的名稱或者網(wǎng)址，但是通過已公開的資料和直接電話訪問，可以知道RCOS作為一個重要基礎(chǔ)設(shè)施，擔(dān)負起人員組織和信息流通的重要作用。日本RCOS與EOSC的架構(gòu)相仿，但是整合了CiNii（類似萬方數(shù)據(jù)和CNKI這類論文集成系統(tǒng)）、JAIRO和WEKO3（類似CASIR-CRID和CHAIR這類機構(gòu)知識庫集群）、GakuNin（類似中國科技云和超算中心），以及其他數(shù)據(jù)中心等，具有管理這些數(shù)據(jù)源并且作為監(jiān)督它們數(shù)據(jù)長期保存的機制。此外，超過20年歷史的J-Stage平臺，是一個日本科技出版的長期保存和開放獲取平臺，已有470多萬篇論文、會議記錄和其他類型的學(xué)術(shù)出版物。日本的RCOS對外連接其他平臺，對內(nèi)整合諸多系統(tǒng)，并且發(fā)揮政策建議的作用。

即使在日本，機構(gòu)知識庫也并非重點投資的信息基礎(chǔ)設(shè)施，然而，通過日本國立情報研究所（NII）和高校圖書館館員的組織活動，至今已經(jīng)由2014年的600多家增長為2021年的875家機構(gòu)知識庫的規(guī)模；于2016年開始從D-Space和E-Print等的機構(gòu)知識庫及其元數(shù)據(jù)收割轉(zhuǎn)向基于WEKO的集云服務(wù)和本地服務(wù)相結(jié)合，上述875家機構(gòu)知識庫中，已有450多家機構(gòu)知識庫遷移WEKO或者由WEKO所建[36]。

NII從2014年牽頭組織JPCOAR作為開放科學(xué)工作組，在國際上參與COAR的標準規(guī)范和政策制定[37]。目前已經(jīng)構(gòu)筑韓國、越南、新加坡、馬來西亞和印度尼西亞等東亞及東南亞國家形成COAR-Asia分會，于2017年成立Asia-OA年會；通過WEKO可以分出實例（Instance）的功能，NII面向包括東南亞和“一帶一路”國家的機構(gòu)知識庫建設(shè)，提供元數(shù)據(jù)和文獻數(shù)據(jù)云端（日本）本地（該國）存儲的服務(wù)。當然，受限于歷史政治等多重原因，目前還在緩慢推進當中，但是留給中國機構(gòu)知識庫社群的時間非常有限。

5 其他國家/地區(qū)的發(fā)展狀況

歐洲委員會資助的“歐洲開放科學(xué)國家計劃”（NI4OS Europe）支持15個歐盟成員國和東南歐相關(guān)國家（包括亞美尼亞和格魯吉亞）制定國家開放科學(xué)云計劃[38]。在該地區(qū)引入EOSC理念和FAIR原則，并為EOSC的服務(wù)供應(yīng)商提供技術(shù)和政策支持，包括通用服務(wù)（計算、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)管理）、主題服務(wù)、知識庫和數(shù)據(jù)集等。歐盟實施的EaPConnect 2項目旨在通過開發(fā)國家科教網(wǎng)絡(luò)的能力來推動亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、格魯吉亞、摩爾多瓦和烏克蘭等歐盟東部國家發(fā)展開放科學(xué)技術(shù)[39]。筆者曾于2016年受到格魯吉亞國家科學(xué)圖書館邀請參加格魯吉亞全國科學(xué)創(chuàng)新周活動，雖未成行，但是從彼此郵件往來得知，彼時仍然注重科技文獻的采購和傳遞，而非開放科學(xué)的制度和措施，然而近期電話訪問得知已有較大改變。

加拿大CANARIE通過高級北大西洋（ANA）合作協(xié)議與GéANT/歐洲國家研究與教育網(wǎng)絡(luò)，開展在兩個大陸之間以100Gbps速度傳輸數(shù)據(jù)的合作[40]；此外，ANA正在促進認證和授權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施以及信任和身份識別技術(shù)的應(yīng)用。加拿大正在建立一個與CANARIE同級的組織，該組織將負責(zé)高性能計算、數(shù)據(jù)管理和科研軟件。該組織為期4年的預(yù)算為3.7億加元（約2.55億歐元），將于2022年初投入使用，其活動之一是為加拿大研究圖書館協(xié)會（CARL）Portage Network提供資金，支持該協(xié)會的國家數(shù)據(jù)管理倡議[41]。該協(xié)會主導(dǎo)推動了一系列科研數(shù)據(jù)管理以及開放獲取指南的制定，因此，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施少不了圖書館館員的數(shù)據(jù)服務(wù)。因此CARL能夠迅速頒布Research Data Management指南，但是需要注意的是，他們的指南并非為了圖書館的數(shù)據(jù)資源建設(shè)，而是基于上述開放科學(xué)的科研人員的需求。中國科學(xué)科院文獻情報中心的幾位研究生在2017年中國機構(gòu)知識庫學(xué)術(shù)研討會上，從CARL人員獲知此事后，在吸收消化之后開展了面向我國科研人員的開放科研數(shù)據(jù)的實地調(diào)查工作，深入課題組實習(xí)以及青年科學(xué)家訪談，成果將會逐一發(fā)布。

澳大利亞的數(shù)據(jù)和科研信息化平臺（DDeRP）提供數(shù)字化科研環(huán)境，包括網(wǎng)絡(luò)、身份標識、訪問和認證、高性能和云計算資源、科學(xué)數(shù)據(jù)管理與訪問等[42]。澳大利亞科研數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施ARDC合并了NCRIS的三大信息基礎(chǔ)設(shè)施（澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)ANDS、國家科研信息化協(xié)作工具和資源Nectar以及科研數(shù)據(jù)服務(wù)RDS），旨在提供科研人員訪問“具有全國意義的”信息基礎(chǔ)設(shè)施、平臺、技能和高質(zhì)量數(shù)據(jù)集[43]。

非洲開放科學(xué)平臺（AOSP）通過“南非-歐洲的科技信息對話”以及“泛非開放科學(xué)政策議”在原有平臺系統(tǒng)上進行升級[44]。歐盟委員會、UbuntuNet、WACREN和ASREN共同資助，由GéANT和非洲的3個區(qū)域組織共同實施的AfricaConnect 3項目，旨在采納FAIR數(shù)據(jù)原則，兼容EOSC的服務(wù)列表和培訓(xùn)[45]。“數(shù)字地球非洲”（Digital Earth Africa）于2019年2月成立，它由美國Leona M.和Harry B. Helmsley Charitable基金提供了1 000萬美元，以及澳大利亞政府提供了1 000萬澳元（約700萬美元），由亞馬遜云服務(wù)；該項目可將衛(wèi)星水圖像轉(zhuǎn)化為“易于消費的信息”服務(wù)于非洲國家的水資源管理[46]。目前全球都有水資源戰(zhàn)略的研究，而早期的開放科學(xué)投資建設(shè)，現(xiàn)在起到了一定的“數(shù)據(jù)治理社會”的作用。

6 全球開放科學(xué)發(fā)展情況的比較

如果以全球視角看問題，那么橫向比較現(xiàn)存的開放科學(xué)進展情況，最主要的影響不在執(zhí)行細節(jié)，而在國家以及區(qū)域政策的環(huán)境。作為開放科學(xué)發(fā)展的主要決定因素，國家科技戰(zhàn)略以及數(shù)據(jù)戰(zhàn)略是主要而非外部因素，從而開放科學(xué)政策發(fā)揮一種指引作用，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施具有一種支撐作用。兩者在不同國家/地區(qū)的發(fā)展優(yōu)先級別具有顯不同。

全球開放科學(xué)的發(fā)展情況，綜上所述，簡述如表1所示。

以全球發(fā)展Open Science的歷史眼光來看，本文認為，開放科學(xué)的發(fā)展歷程有兩大源頭：一是，從E-Science發(fā)展為Science 2.0再進步到Open Science的過程；二是，從Open Access擴展到Open Data再發(fā)展到Open Science的過程。

表1 全球開放科學(xué)橫向發(fā)展比較

這兩種發(fā)展取向（Approach）經(jīng)常交互發(fā)展，如果把這兩種取向作為兩把測量尺子，就能夠較好地解釋開放科學(xué)在不同國家/地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)況為何不盡相同，以及存在的問題。概述如表2所示。

幾乎可以觀察得出，日本與澳大利亞的進展相似，不同的是日本在2014年之后發(fā)展更快一些。美國一直走在技術(shù)領(lǐng)先和頒布技術(shù)標準的前列。西歐則是一步一步從機構(gòu)知識庫、開放獲取出版資助，走到開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和政策推廣的雙軌并行，雖然沒有美國在技術(shù)標準上發(fā)展得快，也沒有日本在東亞地區(qū)推廣范圍廣泛，但是雙軌并行最為穩(wěn)健發(fā)展。南非與加拿大的進展類似，都是在吸收之后，很快頒布了開放獲取政策、開放數(shù)據(jù)政策以及可預(yù)見將要頒布的開放科學(xué)政策，但是基礎(chǔ)設(shè)施稍微緩慢一些，直接受到美國和西歐的政策協(xié)助和和技術(shù)引入多一些，南非與歐洲進展相當。

表2 全球開放科學(xué)發(fā)展的縱向比較

綜上所述，在開放科學(xué)上，具有國際影響力和話語權(quán)的國家/地區(qū)有美國、西歐、日本，分別面向全球、東歐與非洲、東亞及東南亞，各自輸出技術(shù)標準、政策標準、服務(wù)方式。接受開放科學(xué)的理念和技術(shù)支援的國家/地區(qū)，既有先發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施再考慮政策頒布者，也有先有政策頒布之后再做更大程度的基礎(chǔ)設(shè)施投入者。

7 標準化與包容性趨勢

根據(jù)全球開放科學(xué)的發(fā)展情況，以及我國科研人員的實際需求的調(diào)研情況，本文提出如下建議。

（1）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施需要標準化，包括文獻知識庫、數(shù)據(jù)知識庫、基于數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)目錄、預(yù)出版系統(tǒng)、出版發(fā)布系統(tǒng)等的元數(shù)據(jù)標準規(guī)范以及互操作協(xié)議。亟需解決的問題是：對內(nèi)實施標準化的作業(yè)，對外接軌國際上已有的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施。

文獻知識庫的元數(shù)據(jù)標準如果不能統(tǒng)一，并且未與國際接軌，就會形成數(shù)據(jù)孤島，而沒有辦法發(fā)揮全國性整合、區(qū)域性聯(lián)盟以及全球性合作的功能，那么，機構(gòu)知識庫就成了又一個數(shù)據(jù)庫，而不是制衡金色開放獲取成本上漲的杠桿。文獻知識庫與數(shù)據(jù)知識庫不能夠完成數(shù)據(jù)目錄的建設(shè)，不僅有礙文獻和數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，并且自動拒絕《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的要求，使得該項政策僅僅覆蓋受到高額資助的數(shù)據(jù)中心而沒有包括機構(gòu)知識庫體系，這樣與歐盟、美國、日本甚至非洲部分國家都是不一樣的標準和信息負載能力（Informatioin Capacity）。再者，預(yù)出版平臺如果也設(shè)立一套自定義元數(shù)據(jù)標準，那么對于同一位作者在預(yù)印本平臺先發(fā)布論文草稿，后在平臺上得到開放同行評議后，投稿修改稿到學(xué)術(shù)期刊上，經(jīng)過同行評審之后刊出的正式論文，再經(jīng)集成商組織發(fā)布的預(yù)發(fā)布稿、正式出版稿、數(shù)字化版本等，最后根據(jù)開放獲取政策，由作者自存儲正式論文之前的最終審定稿，到機構(gòu)知識庫實現(xiàn)開放獲取為止，其中涉及的所有版本，讀者或者科研人員如何查證檢驗以及確定所引用和使用的版本內(nèi)容是否具有差異呢？上述問題實為開放科學(xué)的關(guān)鍵核心，不在基礎(chǔ)設(shè)施的大力投入，而在版本管理，版本管理的核心就是在元數(shù)據(jù)標準規(guī)范之內(nèi)增添開放程度的標示并且基于互操作協(xié)議能夠機械自動識別，這在國外已有足夠成熟的系統(tǒng)以及規(guī)范，從技術(shù)上已有可供借鑒之處，國內(nèi)需要在管理機制上協(xié)調(diào)并進。

（2）開放科學(xué)政策需要包容性，包括科技論文實施開放獲取、科研數(shù)據(jù)實施開放共享、學(xué)術(shù)軟件實施長期保存，以及眾籌眾包進行知識產(chǎn)權(quán)保護等的管理辦法。亟需解決的問題是：按照我國實際發(fā)展現(xiàn)況和未來科技創(chuàng)新的需求，提出針對具體問題的具體解決方案。

當前諸多國家對于我國重要企業(yè)和科研單位實施技術(shù)封鎖和學(xué)術(shù)交流障礙，唯有開放科學(xué)是可能的破局之路。盡管就國家戰(zhàn)略而言，科技著重技術(shù)人才的短期培養(yǎng)以及技術(shù)應(yīng)用，科學(xué)人才更需要長期培育，兩者都需要健全的科技交流環(huán)境，所以，支撐科技的知識服務(wù)體系（文獻服務(wù)、信息服務(wù)、情報服務(wù)以及新型數(shù)據(jù)服務(wù)）基本就是這個防坡提的最后一道防線?？萍颊撐牡拈_放獲取，使得科技信息盡管不是第一時間但是一年以內(nèi)可以有效獲得，這可以有效防止高額成本的不斷疊加，然而各國的機構(gòu)知識庫的內(nèi)容質(zhì)量和權(quán)益管理參差不齊，各國的科技期刊發(fā)展水平和重點不一，那么實施這方面的政策就需要因地制宜，反而不能純粹全盤接受歐盟標準甚至美國開放政府的標準。科研數(shù)據(jù)開放共享更是能夠通過文獻與數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)（數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的制度和系統(tǒng)的完善化是前提），促使人們能夠快速驗證、模仿學(xué)習(xí)、更新乃至創(chuàng)新的動力，但是各國科研數(shù)據(jù)的真實性和有效性參差不齊，例如“如我以最優(yōu)數(shù)據(jù)換得彼方次等數(shù)據(jù)，則未免有失公允”。但如果只是擔(dān)任“鱷魚”（搭便車）不愿作為“大象”（任重負遠）則有失禮儀（國際話語權(quán)）。所以科研數(shù)據(jù)如何實施開放共享，并非簡單地照搬國際標準強令國內(nèi)科研人員實施，其中具有的領(lǐng)域知識和權(quán)益關(guān)系需要逐條梳理，擇要去弊。目前我國對于數(shù)字文獻已有多年經(jīng)驗以及完整體系，然而開放科學(xué)環(huán)境下的軟件，即科研的知識（論文）、原料（數(shù)據(jù)）、工具（軟件）、人力物力（眾籌眾包）等要素中，最關(guān)鍵且難以識別版本和保存的是學(xué)術(shù)軟件，對此我們已有初步研究[47]，但仍然處于理論探索和小規(guī)模試驗階段，宜盡快鋪開實踐并且總結(jié)經(jīng)驗：該任務(wù)不僅迫切而且世界范圍內(nèi)已無先例可循。眾籌以及眾包的對象是具有不同層次的用戶，一方面如Python社區(qū)在3.0版本的演變過程中，已經(jīng)從早期的黑客獨俠，變成一個有組織受資助慢慢歸化體制內(nèi)的社區(qū)；另一方面R社區(qū)則仍有不少國外大學(xué)的科研團隊默默奉獻，但也受到互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的支持和采納，這些全球范圍內(nèi)不受控制的頂尖人才，是最注重倫理、風(fēng)格以及開放共享的社區(qū)。

凡此種種，均為我國圖書情報事業(yè)的全新挑戰(zhàn)，并且也是難以按照以往慣例便可妥善處理的關(guān)鍵問題，如果這些議題僅僅是圖書館如何處理資源的一種選擇，那么大可擱置不理，但是如果作為一種全球科學(xué)共通規(guī)范，那么就需要文獻情報專業(yè)人員主動站在全局角度進行個別領(lǐng)域的新型學(xué)科知識服務(wù)；否則即是需要各個學(xué)科領(lǐng)域的先知先行者耗費自己大量時間進行嘗試試驗，推廣到其他領(lǐng)域不成再回頭想想的“磕破頭式”建立標準化政策（而不是包容性政策）和包容性標準（而不是基礎(chǔ)設(shè)施標準化）。這樣就算有利但也不是最有利于我國面對開放科學(xué)的浪潮。

開放科學(xué)是全球化的；我國與美國在多個數(shù)據(jù)領(lǐng)域具有國際標準的不一致性和競爭性；與此同時，歐盟開放科學(xué)在政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施，乃至對外普及宣傳層面上，已有相當勢力。日本已用最小成本完成較大規(guī)模的建設(shè)，并在東亞及東南亞發(fā)揮實質(zhì)性影響力。所以，除了上述兩條包容性和標準化的建議之外，在戰(zhàn)略層面，我國科研資助機構(gòu)以及科研教育機構(gòu)應(yīng)當團結(jié)起來迎頭趕上。