從事有機農業對農民福祉的影響

向平安,林智芬,林芍君,張子權

湖南農業大學商學院, 長沙 410128

生態系統健康是人類福祉的根本保證。促進農業生態系統健康,就得推行綠色生產方式。有機農業是一種在農業生產中不使用轉基因生物及其產物和化學合成的生產要素,遵循自然規律和生態學原理,采用一系列可持續農業技術以維護生態系統永續健康的綠色生產方式[1- 3]。它既保障農產品質量安全,又改善環境質量[3- 4],被認為是常規農業的一種重要替代[5],越來越受公共政策制定者和環保人士重視[6- 7]。近幾年,中國政府多次在政策文件中提出要促進有機農業發展,并要求將發展有機農業與精準扶貧相結合,把貧困地區生態環境優勢轉化為經濟優勢[1,8]。然而,許多文獻認為有機農業的生產技術體系與常規農業差異大且不成熟,發展有機農業富有挑戰性[3- 5,9],需要公共部門設計并實施支持政策[5,10- 11]。由于農民是農業生產的主體,其生產決策會直接影響有機農業的發展速度與規模,那么,促進有機農業發展的關鍵是吸引和穩定農民從事有機農業。

福祉改善是人們行為的永恒目標,其作為內在動機對行為具有決定性作用[12]。當農民感知從事有機農業會比常規農業獲得更多福祉,他們樂意轉向有機農業[13- 14],換言之,有機農業的增長取決于其能否改善實施有機農業行為的農民的福祉。已有大量關于有機農業對人類福祉貢獻的文獻,它們的主要關注點是有機農業(或有機生產系統)對社會福祉的貢獻[3- 4,15- 16],并非有機農業行為對行為人福祉的影響。雖有一些文獻分析了農民有機農業行為對其某(幾)項福祉要素的影響[13,17- 20],但專門綜合討論農民有機農業行為與其福祉關系的文獻缺乏。鑒于從事有機農業的農民(簡稱有機農民)的福祉關系到有機農業的發展速度與規模,系統地探討農民有機農業行為對其福祉影響就顯得格外有必要。本文旨在對相關文獻進行梳理,綜論農民有機農業行為與其福祉關系,以期加深人們對農民從事或拒絕有機農業的認識和為公共部門設計促進農民從事有機農業的政策提供有用知識。

本文的結構安排如下：第1部分明確農民福祉的內涵與主要構成；第2部分討論農民有機農業行為對其福祉構成要素的影響；在第3部分,基于公共政策支持是發展有機農業重要驅動力這一經驗事實,探討公共部門的有機農業支持措施對有機農民福祉的貢獻；第4部分先給出結論并討論其政策含義,再提出今后研究農民有機農業行為與其福祉間關系的幾個重要話題。

1 農民的福祉

1.1 福祉的內涵

福祉概念既抽象又復雜,人們因具體情境對福祉有不同表述[21],但它本質上是人類生存狀態的一種反映。學者們也往往基于不同研究領域和目的建構福祉概念[21- 24]。根據能否用經濟指標衡量,福祉被分為經濟福祉和非經濟福祉[22]。前者能用經濟指標衡量,而后者不能。大量文獻將福祉分為客觀福祉和主觀福祉[23-25]。客觀福祉指利用可以計量的經濟或社會指標等客觀指標反映人類需求被滿足的程度[24],主要涉及收入和健康等方面。主觀福祉是個體對其生活狀態的主觀認知和感受,受性格、心理等因素影響,帶有強烈的個人色彩[25],最常見的衡量指標是幸福感和生活滿意度[17,24]。主觀福祉與客觀福祉并不是完全分割的兩類事物,兩者具有密切的關聯性[23],綜合體現個體福祉[24,25- 27]。Narayan 等[28]根據“貧困之音”項目對23個國家研究的結果,將人類福祉概括為5個要素：⑴維持高質量生活所必需的物質條件(包括有保障的足夠的生計和收入等)；⑵健康(包括身心健康和有益于健康的自然環境)；⑶良好的社會關系(包括社會凝聚力、相互尊重和家庭和睦)；⑷安全(包括資源的安全獲取、人身和財產安全等)；⑸自由與選擇(包括對發生事件的控制和能夠從事個人認為有價值的活動等)。這5個方面共同反映了人類在滿足物質、社會、心理和精神需求方面應該具備的條件,它們相互作用,某一方面的變化常常會導致其他方面的變化[29]。

以上前兩種對福祉的表述通常不反映自然資本對福祉的貢獻,而Narayan 等[28]的表述彌補了這一缺陷,越來越受到研究人員的關注。例如,聯合國組織的“千年生態系統評估”(Millennium Ecosystem Assessment, MA)項目以此為概念框架探討了生態系統服務與人類福祉之間的聯系[29],開拓了人類福祉研究的新領域。此后,協調生態系統與人類福祉間關系成為生態學研究的核心議題[30]。MA報告影響深刻,一些國內學者受其啟發采用該框架探討了生態系統及其服務變化對農民福祉的影響[27, 31- 34]。考慮到有機農業行為對農業生態系統及其服務也有重要影響,本文以Narayan 等的福祉表述為概念框架,就農民有機農業行為與其福祉的關系進行討論。

1.2 農民福祉的主要構成

雖然生活資料和資源獲取能力等也是農民維持高質量生活所必需的物質條件的重要構成[31,33],但收入是其核心構成[27,31,33,37]。大多數研究認為身體健康[32- 33,36]與心理健康[32,36]是農民健康福祉的主要構成,將人身安全[33,36]、資源安全[27,32]、環境安全[27,33]、居住安全[27,32]和財產安全狀況[37]視為安全的基本構成。盡管家庭關系被視為農民社會關系的最重要構成[27,32- 33],但鄰里關系[32- 34]等其他社會關系也深受學者們關注。關于自由與選擇,農民主要重視對生產活動的控制能力[31,35,38]和選擇機會[14,36- 37]。

對于農民福祉5個構成要素的相對重要性,雖有研究發現農民很重視身體健康、優良的空氣質量和肥沃且規模大的農地[33],也有研究認為社會關系對農民福祉的作用很突出[34],但多數研究認為收入對農民福祉的影響最為顯著[27,31- 32,35- 36],是構成農民福祉的最重要變量。

2 從事有機農業行為對農民福祉的影響

2.1 對收入的影響

有機產品的溢價是農民從事有機農業的重要驅動力[18]。然而,有機農業依靠生態系統的自然過程,不使用農用化學品,導致其產量通常比常規農業低8%—25%[39- 40]。而且,有機農業雖減少了農用化學品的投入成本[3,18],卻增加了有機認證[41- 42]、勞動力[43- 44]、營銷[41,45]和有機種苗[9,18]等成本。低產量和成本增加是有機農民收入提高的重要風險[41,45- 46]。

然而,農民并非只能被動規避風險。通過輪作、復種和間作、引進和改良生產技術和品種[39- 40],有機產品的產量能夠被有效提高。在特定作物種類、生長條件和良好管理措施下,有機農場的產量可以接近甚至超過常規農場[18,39]。其次,有機農民可以通過簽訂合作協議、建立或加入農民合作組織[8,47- 48],以及采用網店、送貨上門、會員制、采摘體驗等方式將有機產品直接銷售給消費者,降低生產、認證、交易和營銷成本[8,42,49]。第三,有機產品的溢價是應對風險的重要保障[18,50]。當溢價發生時,有機農業的利潤和收入成本比分別比常規農業高22%—35%和20%—24%[18]。

對于農民有機農業行為究竟是增加還是降低其收入,沒有一致性結論。例如,Qiao 等[43]和Ramesh 等[51]分別在江西省和印度的研究發現從事有機農業的農民的收入確實提高了。但是Froehlich等[45]對巴西家庭農場調查發現,有機農場的利潤比常規農場低7%—10%。整體上,歐洲有機農場與常規農場的利潤差距是±20%[52]。那么,需要根據有機農業行為的具體情境,考察產量、成本和價格,以及公共部門的財政補貼對收入的綜合影響。例如,在嚴重干旱的條件下,有機農場的產量往往高于常規農場,促進農場增收[53]。再如,盡管產量和成本風險妨礙有機農場增收,但公共部門對有機農業的財政支付有助于化解這些風險(見3.1)。

2.2 對健康的影響

農民有機農業行為能夠為其提供益于健康的有機食品和生態環境,并減少因接觸農用化學品帶來的健康風險,從而改善他們的身體健康[13,17,19]。有充足證據支持這一觀點。一是大量研究表明農民頻繁接觸與使用農用化學品易引起體內自由基數量減少[54]、體內甲狀腺激素水平升高[55]、增加DNA損傷概率[19]、降低睡眠質量與生育功能[56- 57]和中毒[9]等健康風險。有機農業行為禁止使用化肥、農藥等化學合成的生產要素,需使用符合有機生產標準的投入品,這能夠改善有機農民的健康狀況[13]。二是有機食品的營養價值更高,對農民健康有好處[58- 60]。法國食品安全局對有機食品營養質量的研究表明,有機植物產品中鐵、鎂等礦物質和抗氧化微量營養素含量較高,有機動物產品中的多不飽和脂肪酸含量高于常規產品[60]。三是有機農業增加了農場生物多樣性[3,20,61- 62],而有機農民認為生物多樣性增加會改善他們的健康狀況,其自評健康狀況優于常規農民[13]。

另外,由于有機農民對有機農業作為一種職業、社會與環境責任感、促進人力與社會資本的社會活動和土地相關的利益感到滿意,這些情感有利于改善他們的心理健康狀況[63]。例如,Cross 等[20]發現在受訪的農民中,近1/4的常規農民患有輕度抑郁癥,而有機農民更快樂,這與他們對工作的滿意度顯著正相關[17,20]。

2.3 對社會關系的影響

農民有機農業行為對其社會關系的影響是多維的。⑴家庭關系。有研究認為有機農民的家庭成員對有機農業的態度對家庭關系有影響[64]。若家人支持他們從事有機農業,利于家庭和睦；若家人反對,則有損家庭關系。另外,家人對有機農業的支持態度會促使其愿意在自家農場工作,從而減少外雇工人,降低勞動力成本[65]。

⑵鄰里關系。與常規農民相比,有機農民更愿意與周邊鄰居分享經驗,相互支持與幫助,發展團結互助的鄰里關系[9]。但也有研究認為農民從事有機農業可能會惡化其鄰里關系[66- 67]。例如,鄰里搭便車享受有機農業行為帶來的好處,會降低有機農民對鄰里的信任[66]。

⑶社會凝聚力。有機農業是一種符合可持續發展觀且受人們歡迎的生產方式,可以緩解因常規農業的弊端而導致人們對農業的負面看法[3- 5],體現有機農民的社會和環境責任感[63],樹立親環境生產者形象,獲得更多的社會認同[17]。有機農民通過與他人合作和參與技術培訓、經驗交流等活動[47],不僅能降低成本[8,14,42,49],還能拓展他們的社會關系網絡[68]。而且,有機農民可以通過綠色營銷手段,提高消費者對有機產品的信任[8,42,49],促使他們愿意支付有機產品的溢價,從而增強消費者與生產者之間的凝聚力和提高有機農民的收入[16,68]。然而,有的有機農民利用消費者信息不對稱而實施機會主義行為,會惡化有機生產者與消費者間的關系[69- 70]。此外,一些有機農民的搭便車行為會降低合作者的信任,從而惡化合作關系[67]。

2.4 對安全的影響

農民有機農業行為對其安全福祉的影響主要反映在食品安全、環境安全和財產安全3個方面。與常規食品相比,有機食品中的抗氧化劑濃度高[71],硝酸鹽濃度、重金屬污染和農藥殘留更低甚至沒有[60,71- 72],這對保障有機農民的食品安全起著重要作用[3- 4]。其次,有研究從土壤、大氣和水3個方面對有機生產基地的環境質量進行監測與評價,發現有機農產品的生產基地土壤中的重金屬含量及農藥殘留明顯降低,表明有機農業可以改善有機農民的自然環境質量[3- 4,73]。還有研究發現,當農民有機農業行為增加其收入時,有助于保障家庭的財產安全[13- 14]。

2.5 對自由與選擇的影響

從事有機農業對自由與選擇的影響主要體現在兩個方面。一是提高應對氣候變化的能力。面對惡劣氣候,有機農業比常規農業的抵抗力更強,生產風險低[9],對提高農民適應環境變化的能力有明顯優勢[3]。二是增加選擇機會。有機農業所需的勞動力投入一般比常規農業高出15%[44],這對勞動力充足或過剩的農村區域無疑是一種福利。有機農業作為一種生產決策選項,改善了農民的選擇狀況[14,65]。

雖然逐項討論農民有機農業行為對其收入、健康、社會關系、安全以及自由與選擇的影響是有益的,但實質上該行為對各項福祉形成交織影響。例如,有機農民將有機產品直接銷售給消費者,不僅影響生產者與消費者之間的社會關系[68],還能獲得更大比重的消費者支出[16],從而增加他們的收入和改善財產安全狀況[13- 14,16]。

3 公共政策支持對農民福祉的影響

鑒于有機農業提供改善社會福祉的公共物品(保護生物多樣性、保障食品安全和增加就業等)[3,61],以及發展有機農業富有挑戰性,公共部門有必要提供支持[5,11]。許多國家的公共政策支持是農民從事有機農業的一個重要驅動力[5,11,74- 75],因為它有助于改善農民福祉[14]。

3.1 財政支付

財政支付是公共部門支持有機農業增長的最重要措施,已成為歐盟有機農業政策的主要工具[6]。公共補貼是常見的財政支付形式,它是對有機農業行為提供食品安全和環境質量改善等公共物品的褒獎。雖然其目的不是直接支持農業收入,但發揮了抵御有機產品的生產與營銷風險、降低生產管理成本和增加有機農民收入的功效[10,76]。然而,以財政補貼為主的政策支持不足以吸引存在技術障礙的農民從事有機農業,需要公共部門加大有機農業技術研發的支持力度[5],尤其是開發和改進適宜于當地的有機生產技術。當更多資金投入研究,會出現低成本生產和營銷策略[77],有助于改善有機農民的收入。此外,為幫助有機農民應對減產和增加成本的風險,公共部門還為有機農民培訓或教育、引進與改良品種、技術與營銷信息供給、有機認證和有機作物保險等提供財政支付。例如,幾乎所有歐盟成員國為有機農民的培訓和教育提供資金[6]。修改后的美國農業法案提高了政府對有機認證成本的資助和對有機作物保險的支付比例[78]。江西萬載縣政府每年撥款用于支付認證費用、引進新的種子品種與技術、補貼有機肥、培訓和支持有機產品加工與營銷[43]。財政支付不僅改善有機農民的收入,而且對他們的財產安全、社會關系和風險控制等方面福祉的改善也有貢獻。例如,公共部門為有機農民培訓提供財政支持,不僅增進他們與其他有機農民的聯系,還能增強他們控制生產風險的能力和改善財產安全狀況[6,8,43]。

3.2 支持合作

合作被認為是降低風險和成本的重要途徑[8,11,49]。然而,農民自發建立合作關系因交易成本高而相當困難[8,79]。公共部門通過幫助有機農民建立合作組織或與加工、營銷企業建立合作關系,不僅會使有機農民從合作中獲得技術指導、以有利價格獲得投入要素、降低生產成本與交易成本,增加他們的收入,而且有助于消費者以合理的價格購買有機產品[8],增強有機農民與消費者的社會關系。其次,鄰里之間的知識轉移對于提高農民管理有機農場的能力非常重要[66,80]。公共部門通過重視鄰里效應,支持有機農民與社區之間建立聯系[81],促進有機農業技術和信息的傳播[66,82],從而降低成本和提高收入,以及增強鄰里關系和社會凝聚力[66]。

3.3 建立與完善有機認證制度

由于消費者難以從外觀區分有機和常規產品,這誘使少數有機生產者產生機會主義行為,惡化有機生產者與消費者間的關系[67,69- 70]。解決這種信息不對稱的一種辦法是由公共部門認可的認證機構對有機產品供應鏈進行準入審查和定期檢查,防范機會主義行為的發生[83]。2019年全球已經有87個國家制定了有機產品標準,17個國家正在起草相關法案[2]。中國自2014年4月1日起,實施的新《有機產品認證管理辦法》規定“國家推行統一的有機產品認證制度,實行統一的認證目錄、統一的標準和認證實施規則、統一的認證標志”,使機會主義行為更容易被發現和更有效被約束[84],從而增強有機產品供給者與消費者間的社會關系。此外,由于不同國家的有機認證制度與標準有差異,有機產品出口往往需要國外認證機構認證和多重認證,增加了認證費用[1,8,85]。那么,實現國家之間有機產品標準互認,以促進有機產品出口,有助于降低有機農民的認證成本和提高收入[1,8]。

3.4 公共采購綠色化

一些發達國家將公共采購綠色化作為一種促進有機食品消費和生產的策略[86]。該策略通過頻繁接觸和養成習慣,增加消費者對有機產品的接受和偏好來支持有機農業,穩定有機產品溢價[87],以保障有機農民的收入和增強他們與消費者間的社會關系。

公共部門的支持措施通過幫助有機農民應對有機農業的高風險,對有機農民的福祉產生綜合性貢獻,它們與農民福祉要素之間并非是一一對應的關系。一方面,一項支持措施可以改善有機農民的多個福祉要素。例如,財政支付既增加有機農民的收入,也改善農民的健康、安全、社會關系和自由與選擇狀況。另一方面,一個福祉要素的改善可能需要多項支持措施。例如,改善農民的社會關系,公共部門可從支持合作,還可從有機認證制度和采購綠色化等途徑入手。

基于以上分析,為直觀描述公共政策支持、有機農業行為與有機農民福祉之間的相互關系,本文構建了三者之間的關系框架圖(圖1)。圖1中的“→”表示影響方向,福祉要素后括號中的“+”和“±”分別表示改善和不確定作用。

圖1 公共政策支持、有機農業行為與有機農民福祉的關系框架Fig.1 Framework of relationships among public policies toward organic farming, organic farming behaviors and organic farmers′ well-being

4 討論與展望

4.1 討論

基于Narayan 等提出的福祉分析框架,本文從對農民福祉構成的相關文獻分析后發現,收入、健康、安全、社會關系和自由與選擇均是農民福祉的構成要素。多數文獻認為有機農業行為對農民收入的影響最重要,這可能是因為獲得可持續收入是農業活動的根本目標,它決定了農民家庭的物質生活條件,也是農民選擇生活方式的基礎。收入在農民福祉構成中的首要地位,暗示著有機農業發展的關鍵在于農民有機農業行為能否增加其收入。這啟示公共部門在考慮促進有機農業發展的策略時,應當重視農民收入,尤其是在收入是農民首要關切的貧困地區。

從事有機農業對農民的健康、安全和選擇能力具有積極貢獻,但不一定增加農民收入和改善其社會關系。有機農業行為對農民收入和社會關系的不確定影響,可能是部分農民對從事有機農業采取觀望態度或者退出有機農業的重要原因[88]。這一結論啟示公共部門設計有機農業政策不僅要有助于農民增收,也要利于農民社會關系的改善。但是,對于收入不是農民首要關切的情境[89],公共部門的有機農業政策應當重在改善農民的非經濟福祉。

公共部門通過實施幫助農民處理有機農業風險的支持措施,能夠改善他們的福祉。其中,財政支付是最重要的支持措施,其他常用的支持措施還有支持農民建立合作關系、完善有機認證制度和公共采購綠色化等。這一結論表明公共部門不僅能夠,而且可以多渠道,幫助農民應對有機農業風險,從而改善他們的福祉。鑒于財政支付是農民的普遍偏好措施,公共部門在考慮有機農業發展的促進措施時,應當將其放于重要位置。由于不同有機農業階段的風險存在差異,公共部門應當針對風險差異實施支持措施。轉換前(即按照有機產品生產標準管理生產單元之前),農民主要面臨認證、技術獲取等問題[88,90],公共部門應當幫助其獲得認證渠道和技術獲取渠道。轉換階段(即按照有機產品生產標準管理生產單元,但產品還未獲得有機認證的階段),有機農業的主要風險是減產和產品不能以有機產品價格銷售造成收入可能減少,進而可能引起家庭關系不和諧等,公共部門可以通過轉換補貼和提供技術支持等措施幫助農民應對[9,11]。對處于有機產品生產階段的農民,除提供必要的生產要素補貼和認證補貼之外,公共部門還可以通過著力支持有機農業合作組織建設和有機產品營銷，加強有機產品市場監管,輔以支持有機產品的公共采購,來改善有機農民的福祉[5,16,41,43,86]。

4.2 展望

盡管農民有機農業行為與其福祉的關系已開始受到學者們關注,但由于缺乏廣泛和深入探討[13,17],人們對兩者關系的認識仍知之甚少。在梳理已有文獻基礎上,本文認為以下3個方面話題可作為今后研究的重要方向。

⑴綜合評價不同情境中農民有機農業行為對其福祉的影響。人類行為是個人因素、社會文化和制度等情境因素交織影響的結果,那么,不同情境的行為人對同一行為的福祉影響評價可能不同。盡管多數文獻表明收入是農民有機農業行為的首要關切,但也有文獻認為健康或環境是首要關切[89],這一沖突表明有機農業行為對不同情境農民的福祉影響存在差異。大部分有關有機農業行為對農民福祉影響的文獻主要來自發達國家,發展中國家的研究還相當缺乏。雖然發達國家的研究結論對發展中國家設計有機農業政策有借鑒意義,但終究因國情差異而不能代替本土研究。尤其像中國這樣的發展中國家,不僅與發達國家存在國情差異,而且因國內地區間的情境差異,不同地區背景的有機農業行為對農民福祉的影響可能有較大差異,更需要開展不同情境的研究,為公共部門設計差異化情境的有機農業政策提供依據。

⑵檢驗農民有機農業行為與其福祉之間的因果關系。盡管許多研究認為農民有機農業行為對其福祉有積極貢獻,但缺乏兩者間因果關系的檢驗,以至于有機農業行為對有機農民福祉的作用機理并不清晰。有機農業行為不僅通過改變農業生態系統服務供給,而且通過行為過程改變行為人的心理感受,影響有機農民福祉,因此,其作用機理比較復雜,需要生態學、經濟學和心理學等多學科緊密合作。

⑶檢驗公共部門有機農業政策對有機農民福祉的貢獻。迄今為止,鮮有文獻開展公共部門有機農業政策對有機農民福祉貢獻的探討,以致哪些政策工具或其組合對農民福祉貢獻最大仍然知之甚少[91],以及政策工具改善有機農民福祉的機制也不明朗[11]。這妨礙有機農業政策的效率評價和改進。