基于扎根理論的社區參與國家公園建設與管理的機制研究

何思源, 魏 鈺,蘇 楊,閔慶文

1 中國科學院地理科學與資源研究所, 北京 100101 2 中國科學院科技戰略咨詢研究院, 北京 100190 3 國務院發展研究中心《管理世界》雜志社,北京 100013 4 中國科學院大學,北京 100049

自然保護地-社區關系研究指出,居民對自然保護的認知影響他們對于建立自然保護地的態度,積極的態度能夠促進社區參與保護地管理[1-3],從而減少沖突,改善自然保護地管理成效[4]。因此,從認知角度分析自然保護地-社區關系,對“認知-態度-參與”這一行為邏輯進行驗證,能夠為管理決策提供指導,為管理成效評估提供基線數據[5]。

國際上對當地社區對保護地的認知-態度-參與的研究已在北美、亞洲、非洲、歐洲等地開展了30余年。研究發現,除人口統計與社會-經濟因素外,態度主要受到社區對保護地帶來的成本-收益認知的影響[6〗,自然保護地發展歷史、管理水平、社區參與程度等也是重要因素[7-9]；總體而言,社區對自然保護地的正面態度可以帶來有利于保護的行為[1],而社區參與主要受到對保護地建立本身、管理者工作、管理成效的認可態度[3,10-11]的直接影響,以及諸多影響態度的因素,如教育水平、經濟收益、保護意識等的間接影響[12]。

國內相關研究在近20年開展較多,以自然保護區-社區關系研究為主,通過運用認知、態度與行為量表,以描述統計[13-17]、相關分析[18-19]、方差分析[20]、回歸分析[21-22]、因子分析[23]等方法,探索影響認知、態度與行為的關鍵因素,檢驗認知-態度-行為假設[17,20]。研究發現,教育水平與收入是最為普遍的影響社區對保護地認知與態度的人口社會經濟因素[13-14,20,22,24-25〗,性別因素逐漸得到重視[22-26]；與國外研究結果類似,成本-收益認知是影響對保護地支持與否的態度的主要因素。在收益方面,生計轉型[14,21-22]、就業機會[13,22-23]、生態補償[21-22,27]等個人與家庭經濟發展和生活水平提高,道路與基礎設施建設[14,19,23]、社會福利發展與保護成效等公共福利[13-14,17],都是常見因素；在成本方面,資源可得性與使用權限[13-15,20,28]、能源使用限制[14-15,22-23]、生產經營限制[20-21,23]等生計影響因素比較普遍,人獸沖突也被頻繁提及[13-14,17,20-21,23]。此外,文化因素[23]、收益與補償公平性[27,29]、保護地管理水平[17,22-23]、社區參與程度[16,22,24]也會影響社區對保護地的態度。同樣,國內研究也發現對保護地的管理認可態度影響社區參與意愿[17,23]。

上述國內外從認知角度進行的自然保護地-社區關系研究主要存在以下問題：1)指標體系缺乏系統性和理論依據,對于認知、態度、(參與)行為等概念及其相互關系沒有明確定義和可驗證的假設；2)預設的價值判斷條款無法窮盡,往往按照保護地既定管理目標和建立或申報文件要求設計[22,30-31]；3)研究缺乏對影響因素間關系及其作用機制的系統性分析。為解決上述問題,國內外研究者一方面對從社會心理角度強化理論基礎[3,5,19,23,31],另一方面嘗試采用扎根理論方法,在沒有預設影響因素的前提下從社區訪談材料中進行歸納式分析,讓社區對自然保護地的認知、態度、行為的關系自然浮現并分析內在邏輯[34-35]。不過,我國學者利用扎根理論對自然保護地-社區關系研究鮮有開展,僅有部分遺產管理研究涉及社區視角的生計公平、生計發展、文化認同、社區營造模式、生態補償機制等[36-40]。

自20世紀80年代以來,我國在自然保護領域采用了一系列協調機制改善自然保護區-社區關系,如基于社區的自然資源管理,社區共管等方式,但存在受益群體小,缺乏長效機制等問題[13]。當前我國國家公園體制正在建設中,如何讓當地社區居民認可、支持并參與國家公園建立和管理是一個關鍵問題。對此,研究者采用預設指標體系,發現國家公園的教育價值與利用價值影響社區支持建設神農架國家公園[41]；通過描述性研究,發現對未來政策以及發展前景的期許影響社區對東北虎豹國家公園建設的態度[42]。但總體而言研究較少,尚未探討社區參與國家公園建設與管理的內在機制。

因此,本研究試圖在“認知-態度-參與”的行為邏輯下,解析國家公園周邊社區參與國家公園建設與管理過程與方式,即參與機制。本研究的主要目標是分析武夷山國家公園體制試點鄰近社區參與國家公園建設與管理的認知-態度-參與核心觀念,探索其相互關系與作用方式,并在所揭示的社區參與機制基礎上進一步提出促進社區參與的可能方式。為達到研究目標,研究采用扎根理論方法,以深度訪談方式調查社區居民對武夷山國家公園的認知,對建立武夷山國家公園的態度以及對參與建設與管理的觀點獲得原始數據,依照扎根理論分析流程,以開放編碼識別出“認知-態度-參與”這一行為邏輯中的關鍵概念；以主軸編碼的范式模型分析為主要手段形成關鍵概念的邏輯關系,繼而以選擇性編碼形成依據社區參與國家公園建設與管理機制模型,并依托相關理論與以往研究闡釋模型所蘊含的國家公園社區協同發展路徑；在此基礎上為國家公園的社區參與提供實施路徑。

1 方法

1.1 理論方法

圖1 研究理論基礎和研究思路Fig.1 Study theoretical base and framework

1.2 數據獲取

武夷山國家公園體制試點區總面積為1001.41 km2,涉及武夷山、建陽、光澤、邵武等4個縣(市、區)9個鄉鎮(街道),29個行政村,范圍內有人口3352人,周邊2km(福建省境內)涉及上述4個縣(市、區)周邊的12個鄉鎮(街道),20個行政村,涉及人口近4萬。武夷山國家公園所涉及社區的經濟收入以茶葉、毛竹、旅游、外出務工和其他經濟產業為主,收入結構同質性強,80%以上的社區以茶葉生產為主,毛竹次之。武夷山國家公園體制試點區建立在原有國家級自然保護區、風景名勝區等自然保護地空間整合與管理統一的基礎上,主要保護同緯度最大和最具代表性的亞熱帶常綠闊葉林。社區居民對自然保護歷史沿革與制度變化有一定的認知[46]。

調研采用深度訪談方法,于2016 年7 月18 日至26 日在武夷山國家公園體制試點區規劃范圍內及其外圍鄉鎮(武夷山市范圍內),以一對一形式進行入戶調查。受訪戶的選擇主要使用理論抽樣方法[38],根據行政村人口與產業數據確定具體行政村,由行政村村委引薦產業代表家庭,確保受訪人的空間分布均勻、代表性產業均被囊括,有助于最大化地在屬性維度上形成概念,尋找概念間的關系；由產業代表性家庭的受訪人繼續滾雪球似的推薦,每戶僅訪談一人[25]。在進行訪談的同時繼續提出、分析問題并在后續訪談中提出相關問題,通過對不同代表性產業家庭、距離國家公園邊界不同遠近的農戶進行訪談來不斷豐富資料。訪談過程中,在被訪談者知情并允許的情況下使用錄音筆記錄供轉錄編碼,對不同意被錄音的受訪者書面記錄主要內容。訪談均為匿名化,不記錄與研究無關的隱私信息。

調研所依托的項目對300余戶主要居住在原自然保護區、風景名勝區及九曲溪上游地帶的農戶進行了訪談,包括結構化與半結構化問題[46,59]。涉及本研究的深度訪談以半結構化開放問題進行,這種方式下受訪者自行掌控回答的內容和結構,研究者能夠最大限度地獲得對問題的新見解[30]。受訪者主要被問及如何看待建立武夷山國家公園一事,其他問題依據訪談情況而適時調整,這樣受訪者可以自由表達他們對武夷山國家公園的看法,它的建設情況,保護管理,自己在其中的角色等。大部分受訪者都樂于談論國家公園并直接表達對武夷山國家公園建設的態度。多數人談及對建設過程的不了解或見解被忽視；大部分人都會提出建立國家公園會帶來的具體限制和不便。根據信息相似程度和提供內容的豐富程度,研究最終取得264位受訪者的一手資料。編碼過程在Nvivo12軟件中進行。

2 范式提煉和模型構建

2.1 開放編碼

對訪談記錄貼標簽,對類似標簽進行概念化合并,在概念基礎上發現范疇。經過逐詞、逐句、逐段編碼,反復分析,增刪修改概念,最終得到可以反映社區對國家公園的認知、態度與參與的13個范疇(表1)。

表1 開放編碼形成的概念和范疇

2.2 主軸編碼

采用范式模型,梳理開放編碼中提取的“認知-態度-參與”的13個范疇,將其以研究的核心現象為中心,根據13個范疇與核心現象間的關系劃分為相關條件、應對策略和結果[47](圖2)；進一步將劃分后的條件-應對策略與結果的邏輯路徑整合為主范疇,從而呈現關鍵概念之間的邏輯關系(表2)。

表2 主軸編碼結果

圖2 社區參與國家公園建設的相關因素的范式模型[48]Fig.2 Paradigm model of community participation in National Park designation process

現象是數據所指的中心思想或事件,以及參與者通過一系列互動策略所管理的內容。根據研究目的,本研究的核心現象是武夷山社區居民參與國家公園建設；情境條件指影響所關注現象的背景條件,在本研究中,影響武夷山社區居民參與國家公園建設的背景條件包括社區對土地權屬的要求和一直以來決策參與機制的缺乏。干預條件是指在特定情境或背景下,通過影響交互策略而影響所研究現象的一般條件,比情境條件更為直接的影響互動策略,這里包括社區居民的個人能力和所感知的政策風險。因果條件指導致現象發生的更為直接的事件,這里包括國家公園中社區與國家公園建設產生的利益沖突與產業路徑依賴。行動/互動策略用于管理和響應研究現象,社區居民識別的策略包括國家公園管理體制,社區賦權,微觀政策支持與國家公園理念。結果是對研究現象實施策略后的成果,具有不可預測性,在研究中包括產業多元化、共同治理與福利多樣化。

主軸編碼最終將13個范疇根據范式模型歸納為6個主范疇,每個主范疇由一條邏輯軸線構成。例如,社區認為在土地權屬穩定下進行資源管理影響他們認識和參與國家公園建設(現象發生的情境),這就需要微觀政策有利于維持土地資源的合理利用,促進社區利用土地資源開展合理經營(對該情境實施的管理行動或方案),通過保障土地利用合法權益為社區帶來多元化的福利和自主、公平的資源利用行為(行動的結果),這一組范疇間的關系整合納入同一主范疇——“穩定資源使用權利”。

2.3 選擇性編碼

選擇性編碼進一步從主范疇確定的條件-應對策略與結果路徑提取核心范疇,將其與其他范疇系統聯系并闡釋其相互關系,對概念化尚未完備的范疇進行補充,從而形成一個完備的社區參與國家公園建設與管理的條件-應對策略-結果路徑(表3),并通過回溯“認知-態度-參與”的關鍵概念與邏輯關系生成社區參與國家公園建設與管理機制模型(圖3)。

將13個范疇和6個主范疇與自然資源管理和保護地治理相關理論進行比較,通過再次梳理主軸編碼形成的范式模型,將社區參與與發展權利納入“提高社區權力”,將個體適應能力與政策風險影響納入“增強適應能力”,將其余兩個主范疇進行轉述與前述兩個核心范疇匹配。將從原始數據中提煉的核心范疇與主范疇、范疇之間的關系重新置于原始資料中進行檢驗,沒有發現新概念,主范疇之間的關系已經飽和。將范式模型揭示的研究問題及其邏輯提煉為“提高社區自然資源管理的自主性、創新性與適應性,實現社區參與國家公園建設與管理的國家公園社區共治共享”,并以范式模型分析核心范疇與其他范疇的關系(表3)。通過呈現原始資料的編譯過程,研究得到反映武夷山國家公園體制建設中社區基于對國家公園的認知、對其建設的態度而得到的參與國家公園建設和管理的理論模型(圖3)。

可以看出，該測點對渾河水質要素的輸入有很明顯的響應，由于該測點水深較淺，葉綠素a、總磷、總氮、硝酸鹽氮和氨氮的季節變化非常明顯，夏初增長迅速、秋初明顯下降。其中葉綠素a和總磷的變化較為突出，溶解氧濃度在8月末初達到最小。

圖3 社區認知-態度-參與國家公園建設的機制模型Fig.3 Impact analysis model of community participation in National Park designation

表3 核心范疇形成及其范式模型表達

3 研究發現及機理分析

研究運用扎根理論方法,發現了武夷山國家公園周邊社區對其建立與管理的認知、態度與參與的核心觀念及其相互關系,并以此構建了社區參與國家公園建設與管理的理論模型。然而,從實現研究目的來看,扎根理論方法不僅在于發現可能的機制,更重要的是通過所獲得的理論來分析社區參與現狀和問題,對理論可信度進行說明。因此,基于扎根理論提出的社區參與機制,通過文獻資料和理論對比,研究從四個方面闡釋社區參與的內在機理。

首先,社區參與是一個自主性提高的動態過程。武夷山地區在成為國家公園體制試點區之前已經經歷了30余年的自然保護區、風景名勝區等多種形式自然保護地管理,但從歷史經驗看并沒有形成被社區認可的決策參與機制,當地人普遍認為自己對國家公園建設的信息是被動接受的,對國家公園理念本身并不了解,對其建設進展也缺乏詳細了解,比照Pimbert和Pretty根據不同的介入程度劃分的7類公眾參與[49],這些認知反映出社區處于第一、二級的“被動參與”、“信息收集式參與”。“利益沖突”與“福利多樣化”在反映對國家公園建設的成本-收益認知外[33],也表明第四級的“物質激勵下的參與”是一種可能,但這仍是一種被動參與。不過,社區居民認可“共同治理”,提出監督國家公園建設、參與生態保護等。社會認同理論表明[50],組織身份能夠影響人們的態度和行為,能夠解釋群體對待保護地的態度[51],這在研究中也得到了體現——當地人認為作為依賴水土的本地人要“確保資源生態良好”、“做好地方表率”,這種主人翁意識有利于促進“功能性參與”、“互動性參與”等主動參與。成本-收益認知也反映出,在多樣化的福利訴求中,人們在個人與家庭經濟收益外,期待國家公園生態效益,這有助于在不同利益相關者之間形成共同利益,減少研究中發現的社區居民對政策公平性的負面認知引發的相對剝奪感[52]。這一沿著參與理論階梯的不斷上升在理論構建中體現為“社區賦權”過程：利益相關方的交流有利于提高程序公平[53]。自主經營和合作經營帶來資源管理權,從而促進相關利益群體的自主參與。

其次,社區參與需要首先保障社區生計資源稟賦。環境權利理論指出,環境資源并不絕對稀缺,其可獲得性依賴于制度在不同時空尺度的作用[54]。環境權利是人們利用所具有的資源稟賦,即權力和資源,來得到各種生態產品和服務以提升福祉的權利。研究發現,社區對土地權屬現狀及其未來變動極為重視,需要保有林地的管理權、經營權和收益權。產權理論中的權利束將產權解析為許多權利的構成,如所有權、使用權、收益權和處置權等；從權利束中讓渡部分權利給自然保護地管理者而保留適當權利被認為是緩解自然保護與社區土地利用矛盾的合理方式[55-56]。前人研究也表明,能否在自然保護地建立后保有對土地/林地的收益權是社區對自然保護地態度的重要影響因素[19,57]；本研究中社區對資源壟斷的否定態度,也可以從其他研究中發現,即社區認為保護地可能會控制資源[33,58]。所以,這種對土地制度穩定性的訴求,是對資源稟賦的制度保障的基本要求,而自主經營、合作經營與基于土地等自然資源的產業引導則能夠促進實現環境權利,避免資源壟斷,實現多樣化的福利,從而激發社區的保護參與自主性。

第三,社區參與需要以實現長期的價值轉化為目標。研究表明,武夷山社區居民對現有產業具有一定的“路徑依賴”,不愿意改變現狀并擔心現有利益受損,但同時也追求產業提升帶來經濟收益。因此,在國家公園生態保護理念下,促進生態價值向經濟價值轉化成為社區經濟發展的必然。這一價值鏈也是關鍵的環境權利[59],其建立與鞏固需要居民根據自身產業異質性來參與。扎根理論分析發現,當地人對推崇茶文化、醫藥文化和地域文化,也認可國家公園生態保護功能,在“產業多元化”范疇下,生態旅游成為一個將文化與生態價值轉化為經濟價值的重要方式,將物質供給、文化服務、生態體驗等生態產品和服務通過生態理念進行價值提升。人們也同意建立生態茶園,對這類與保護相兼容的傳統產業進行維護或進一步生態化管理,也是社區參與資源管理的主要途徑。這種產業多元化的實現,一方面需要客觀上的技術指導和能力提升,另一方面需要主觀上進一步認識到國家公園核心理念及其綜合效益,使社區意識到國家公園管理目標與他們對武夷山生態環境意義認知的一致性[46],盡量消除因保護觀念差異而產生的對所謂“他者”的不信任而更愿意創新產業模式[34]。

最后,社區參與是社會-生態系統適應性治理的趨勢。作為自然資源的主要使用者,自然保護地社區與自然的互動形成了他們對生態系統意義的認知,取得了各種生態系統產品和服務,在影響自然的過程中也發展了文化,構成了完整的社會-生態系統[60]。社會-生態系統適應性治理理論認為,社會-生態系統的復雜性需要有富有彈性的管理體制來適應變化的自然與社會環境,這一管理體制內化于管理過程,由多元行動者和多利益化主體進行集體行動來應對不確定性[61-62]。國家公園體制建設這一動態過程為武夷山社區居民帶來不確定性,研究表明,一方面人們擔憂自身能力不足以應對管理變化,另一方面對政府決策與政策實施存在不信任。面對不確定性,社區居民認為需要政策支持提升個人能力來保障經濟,也認為需要完善管理體制和交流機制來提高社區在國家公園建設與管理中的話語權。不確定性的識別與策略認知反映了社區面對制度環境變化的敏銳與主動求變意識,有利于國家公園管理向著適應性治理需要的資源使用者擁有資源使用決策權,與其他利益主體共同制定使用規則并相互監督[63-64]的方式演進。

4 結論與討論

4.1 結論

本文運用扎根理論,通過深度訪談資料,通過社區對武夷山國家公園的認知,對建立武夷山國家公園的態度以及對參與武夷山國家公園建設與管理的觀點的進行整合分析,提煉出武夷山國家公園體制試點區社區農戶視角下的國家公園建設與管理的機理模型并予以闡釋。研究主要結論如下：

研究表明,自然保護地-社區關系研究提出的“認知-態度-參與”這一行為邏輯在研究區反映為45個概念與13個范疇。從編碼過程來看,受訪者對武夷山國家公園體制建設的態度大多以“我覺得建國家公園好/不好”來陳述,正面認可比負面存疑更為普遍；態度是非常籠統的陳述,與對自身利益、建設進展、個人能力等從認知中提取的豐富概念相關,也引起對參與行為的多樣化陳述,這也表明認知-態度-參與行為的邏輯是存在的。

研究提出六個主范疇與四個核心范疇,所構建的社區參與國家公園建設機制模型以調和社區利益與國家公園公共利益為主線,其核心機制在于,一方面從推進自主性角度不斷提升社區參與程度,另一方面從提升創新性角度鞏固資源稟賦與完善環境權利,最終從提升適應性角度,將社區納入資源管理決策開展多元利益者適應性治理。這一機理模型的關鍵在于社區參與能夠改變既往自上而下的政策依賴風險,在利益相關者之間建立信賴關系,在自然保護地管理體制變化中保障社區產業發展,實現多樣化福利,帶來制度變遷中社會-生態系統的穩定。基于對所發現的“認知-態度-參與”的核心觀念與所構建的社區參與機理模型,研究提出從改善社區認知、提升社區參與角度推進國家公園建設的路徑。1)在進行管理規劃時,了解社區居民與其他利益相關者的共同利益,在推進國家公園建設中保證信息公開,消除交流障礙,提高社區居民的被需要感以促進其參與國家公園建設。2)在進行產業規劃時,充分考慮社區文化景觀的多種價值及其向經濟利益的轉化潛力,根據生產者自身特征開展定制化管理與推進產業鏈合作,促進橫向和縱向利益公平分配,讓社區感知到更多的參與機會。3)公開規劃細節并制定行動計劃,將國家公園建設目標分解成具體項目并持續落實,以實際成效建立社區對政策與管理者的信任,通過減少政策風險吸引社區信賴與參與。4)以負面清單進行土地利用管理,明確規則對行為不對人,尊重社區資源利用傳統并充分發揮社區自主管理,提高社區參與國家公園管理的自覺性。5)將國家公園建設與管理視為動態過程,利用社區參與的機理模型發展國家公園社區參與狀況評價體系,分析社區認知、態度與參與的變化、其影響因素及其結果,促進社區參與的長效機制形成和完善。

4.2 討論

國家公園體制建設本身希望進一步推進社區與保護地的關系,全面提升自然保護管理效率,因此始終試圖推動社區參與其建設與管理。與大部分針對已經建成的自然保護地的社區-保護地關系研究相比,本研究的對象是一個處于規劃與建設初期的國家公園,其研究結果與既往研究存在相似性,也存在不同。

Wallner等指出影響居民對生物群區保護區認知的三大類因素包括經濟情況、自然保護歷史和涉及利益相關方的權力平衡[65]。本研究也表明,成本-收益衡量是構成社區“認知-態度-參與”行為邏輯的主要因素。從編碼統計角度看,成本主要包含個人能力與生產經營限制；收益主要涉及發展生態旅游、就業機會、經濟收益。社區也較為關注道路與基礎設施和文教等社會公共福利,但沒有提及能源使用、人獸沖突等其他常見的認知影響因素,說明研究區本身這類問題不明顯。此外,與一些研究類似,國家公園理念宣傳缺失[3,66]與政策被動接受[16,67]是很多受訪者產生中立或消極態度的原因,利益分配與政策執行的公平性[33]也是一個關注要點。

由于宣傳缺失,社區居民大多是表述主觀的期待而不是基于國家公園本身功能的客觀預期,這與一些研究有所區別[34]。此外,研究也發現自然保護管理歷史經驗,如與以往管理者關系、管理成效等,幾乎沒有被提及,只能從大量類似“管理不是老百姓的事情”的表述中推斷社區一直缺乏參與機制。這類歷史因素往往被認為能夠影響客觀預期[7,65],對同一地區的研究也已經發現社區對以往保護歷史的認知影響其對新的國家公園管理體制的期待[59]。因此,這一認知缺失可能與社區對國家公園建設的背景不夠了解有關,這種認知偏差,一定程度上影響了理論構建的完整性。

不過,本研究深入揭示了社區參與國家公園建設的機理,指出以自主性與創新性提升適應性,通過公私利益協調達到國家公園共治共享。這些研究結果對于追蹤武夷山國家公園體制試點進程很有幫助,能夠通過提煉可量化指標,評價與推進社區參與機制。研究形成的參與機制理論,也能夠進一步與其他國家公園體制試點與自然保護地案例研究進行比較。