在職培訓(xùn)、營商環(huán)境與民營企業(yè)創(chuàng)新績效

一 引 言

當(dāng)前我國經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”階段，亟需實現(xiàn)從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動取代要素和投資驅(qū)動成為“新常態(tài)”下經(jīng)濟發(fā)展最為明顯的特征。改革開放以來，民營企業(yè)作為我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分獲得了極大的發(fā)展空間，并在吸納就業(yè)、創(chuàng)造稅收、促進創(chuàng)新、增加國民收入等方面發(fā)揮了不容忽視的作用。2018年11月，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上提出，民營企業(yè)貢獻了70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。在稀缺資源的約束和國內(nèi)外激烈的市場競爭背景下，民營企業(yè)要想實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須重視研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新(Wei et al.，2017)[1]。

早在20世紀(jì)60年代，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)物質(zhì)資本對經(jīng)濟增長的解釋力越來越弱，人力資本是經(jīng)濟持續(xù)增長的關(guān)鍵要素(Schultz，1961)[2]。Romer(1990)[3]提出了內(nèi)生增長模型，認(rèn)為人力資本具有規(guī)模報酬遞增的特征，是經(jīng)濟增長的源泉。人力資本在推動創(chuàng)新的過程中又能夠自我提升，與創(chuàng)新形成良性互動的循環(huán)。企業(yè)獲得人力資本一般有兩條途徑：一是通過正規(guī)教育，二是對員工進行在職培訓(xùn)(Becker，1962)[4]。前者形成企業(yè)的人力資本存量，能夠顯著提升企業(yè)的研發(fā)水平(Winne和Sels，2010)[5]。后者形成企業(yè)的人力資本增量，對企業(yè)創(chuàng)新活動具有顯著正向影響(Nazarov和Akhmedjonov，2012)[6]。

當(dāng)前學(xué)界針對員工在職培訓(xùn)影響企業(yè)創(chuàng)新績效的研究多以上市公司或規(guī)模以上企業(yè)為對象，而對不同規(guī)模民營企業(yè)的相關(guān)問題鮮有研究。與現(xiàn)有文獻相比，本文可能存在以下邊際貢獻：(1)以民營企業(yè)為研究對象，使用民營企業(yè)調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)分析員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，所得結(jié)論更具有針對性；(2)將營商環(huán)境納入對員工在職培訓(xùn)與民營企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的分析中，探究良好的營商環(huán)境如何推動在職培訓(xùn)的創(chuàng)新提升效果；(3)基于企業(yè)是否有對外聯(lián)系、企業(yè)所處地區(qū)、企業(yè)規(guī)模及所處行業(yè)四個維度，考察員工在職培訓(xùn)對民營企業(yè)創(chuàng)新績效影響的異質(zhì)性表現(xiàn)。

二 文獻回顧與理論假說

(一)員工在職培訓(xùn)對創(chuàng)新績效的影響

熊彼特于1912年開創(chuàng)性地提出了人力資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為創(chuàng)新的關(guān)鍵在于商業(yè)機會的發(fā)現(xiàn)，因此他特別重視企業(yè)家人力資本對創(chuàng)新的作用。之后經(jīng)濟學(xué)家們不斷延伸該理論，研究各個層面人力資本對企業(yè)創(chuàng)新的作用。Becker(1962)[4]將人力資本的獲取方式區(qū)分為正式教育和在職培訓(xùn)兩種。正式教育型人力資本指直接雇傭具有高等人力資本的員工，形成人力資本存量；在職培訓(xùn)型人力資本指對已雇傭的員工進行在職培訓(xùn)，形成人力資本的增量。當(dāng)前文獻中關(guān)于正式教育對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的主要觀點為：一些學(xué)者認(rèn)為，隨著知識在促進經(jīng)濟增長中的報酬遞增作用越來越顯著，教育層次越高的員工其文化素養(yǎng)越高，對企業(yè)創(chuàng)新績效具有明顯的推動作用(王宗軍和蔣振宇，2020)[7]；也有學(xué)者認(rèn)為，員工受教育程度是階段性和理論性的，很難通過正式教育獲得相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗，即員工受教育程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用并不明顯(Sung和Choi，2014)[8]。在職培訓(xùn)型人力資本往往針對性和實踐性更強，在企業(yè)創(chuàng)新過程中能夠發(fā)揮更好的作用。還有部分學(xué)者認(rèn)為在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的提高作用并不顯著，原因在于企業(yè)對高技能人才進行培訓(xùn)會對其他方面的創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)(孫早和侯玉琳，2019)[9]。

員工在職培訓(xùn)是企業(yè)獲得高質(zhì)量人力資本的重要途徑之一。高質(zhì)量人力資本通過促進內(nèi)部知識利用和推動外部知識吸收作用于企業(yè)創(chuàng)新績效(Meyer，2011)[10]。首先，員工通過培訓(xùn)獲得專業(yè)知識，有助于提升其工作技能；其次，員工在職培訓(xùn)有利于企業(yè)內(nèi)部信息的溝通，構(gòu)建高質(zhì)量的企業(yè)組織內(nèi)部關(guān)系，促進內(nèi)部知識的整合與利用，營造企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的氛圍(Sung和Choi，2014)[8]；最后，還可以通過在職培訓(xùn)來獲取外部知識和引進新技術(shù)，從而激發(fā)員工的創(chuàng)新想法，促進企業(yè)創(chuàng)新水平的提升。三方面共同作用既有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新，也可推動與其他企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新(B?ring，2017)[11]。

綜上，提出假設(shè)1：員工在職培訓(xùn)有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績效水平。

(二)營商環(huán)境、員工在職培訓(xùn)與創(chuàng)新績效

員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用通常會受到外部環(huán)境的影響。營商環(huán)境作為企業(yè)發(fā)展的“土壤”，對企業(yè)創(chuàng)新的重要性不言而喻。營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新水平的影響是多方面的，如融資能力會影響企業(yè)的創(chuàng)新水平(張璇等，2017)[12]，更容易獲得融資的企業(yè)其創(chuàng)新就越具有可持續(xù)性，更能長期維持創(chuàng)新活動；但關(guān)系型融資會對企業(yè)創(chuàng)新水平產(chǎn)生擠出效應(yīng)，而優(yōu)化營商環(huán)境可以減輕這一效應(yīng)(徐浩和張美莎，2019)[13]。此外，優(yōu)化營商環(huán)境還可消除尋租給企業(yè)創(chuàng)新帶來的負(fù)面影響(夏后學(xué)等，2019)[14]。

根據(jù)張三保等(2020)[15]對國內(nèi)外營商環(huán)境評價指標(biāo)體系的梳理，可從國際和國內(nèi)兩個角度劃分營商環(huán)境指標(biāo)。國際上主流的衡量標(biāo)準(zhǔn)是世界銀行營商環(huán)境評價指標(biāo)體系、EIU營商環(huán)境評價指標(biāo)體系等；國內(nèi)營商環(huán)境評價指標(biāo)體系主要包括由王小魯?shù)葮?gòu)建的省級層面的指標(biāo)體系、由李志軍等構(gòu)建的城市層面的指標(biāo)體系等。其中使用最廣泛的是王小魯?shù)染幹频摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報告》。該報告的指數(shù)包括市場化進程、政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、中介組織發(fā)育和法律等指標(biāo)。市場化進程是營商環(huán)境的一個重要反映層面，其可以從市場競爭程度、信息共享程度以及企業(yè)融資等途徑影響企業(yè)的創(chuàng)新水平。位于市場競爭程度和信息共享程度較高地區(qū)的企業(yè)，通過提高協(xié)同創(chuàng)新投入概率和規(guī)模，會對企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生影響(王展祥和魏琳，2019)[16]。而融資則是維持企業(yè)創(chuàng)新活動正常進行的一個重要因素。此外，市場化程度高的地區(qū)，企業(yè)在職培訓(xùn)講師的水平也會越高，培訓(xùn)講師對新政策新技術(shù)的精確把握能夠顯著提升員工在職培訓(xùn)的效果(馬偉延，2015)[17]。因此，市場化進程會影響在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的效果。政府與市場的關(guān)系方面，政府為企業(yè)服務(wù)的意識越強，就越容易精準(zhǔn)地識別高生產(chǎn)率企業(yè)，并依據(jù)政策為其提供研發(fā)補貼，激勵企業(yè)從事創(chuàng)新活動。成瓊文和李寶生(2019)[18]研究發(fā)現(xiàn)政府補貼可以緩解要素扭曲對企業(yè)創(chuàng)新的抑制效應(yīng)，一些研究則認(rèn)為政府對企業(yè)恰當(dāng)?shù)难邪l(fā)補貼和稅收優(yōu)惠能顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率(楊曉妹和劉文龍，2019)[19]。減輕稅收負(fù)擔(dān)會鼓勵企業(yè)增加在其他方面的投入，包括對企業(yè)員工的在職培訓(xùn)，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。良好發(fā)育的中介組織以及完善的法律是最好的營商環(huán)境。專利保護程度的不足可能會降低企業(yè)創(chuàng)新意愿，抑制企業(yè)創(chuàng)新績效。而好的法律制度環(huán)境有著更強的知識產(chǎn)權(quán)保護力度(徐晨和孫元欣，2019)[20]。在首創(chuàng)企業(yè)的權(quán)利得到有效保護時，還會刺激那些為了追求更大經(jīng)濟利益的企業(yè)增加研發(fā)投入，提升企業(yè)的創(chuàng)新水平(Gilbert，2006)[21]。因此，良好發(fā)育的中介組織以及完善的法律制度能夠提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿，推動在職培訓(xùn)與創(chuàng)新產(chǎn)出形成良性循環(huán)。

綜上，提出假設(shè)2：營商環(huán)境的優(yōu)化會增強員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用。

(三)企業(yè)創(chuàng)新績效的異質(zhì)性

企業(yè)的性質(zhì)、所處地區(qū)或行業(yè)等方面的差別會影響員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用。企業(yè)性質(zhì)方面，王萬珺等(2015)[22]發(fā)現(xiàn)相較于民營企業(yè)和外資企業(yè)，國有企業(yè)培訓(xùn)效率較低，甚至對創(chuàng)新績效有負(fù)向作用。對于勞動力豐富程度不同的地區(qū)，許軍等(2020)[23]指出相較于勞動力短缺地區(qū)，在勞動力豐裕地區(qū)，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用更好。不同地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力也會不同，黃宇虹和黃霖(2019)[24]發(fā)現(xiàn)，在一些市場化高、非國有經(jīng)濟發(fā)展得好和金融市場化高的地區(qū)，企業(yè)的融資約束明顯較低，創(chuàng)新活力會更強。

Elena和Giovanni(2011)[25]發(fā)現(xiàn)對于部分企業(yè)來說，創(chuàng)新和出口呈互補關(guān)系。其中一個很重要的原因是“干中學(xué)”效應(yīng)(Lpez和Yadav，2010)[26]，企業(yè)會在與其他國家的貿(mào)易中提升自己的創(chuàng)新能力。其中，出口對創(chuàng)新的影響又具有異質(zhì)性作用，出口主要促進了中高和高技術(shù)行業(yè)企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新，對中低和低技術(shù)行業(yè)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的影響并不顯著(李兵等，2016)[27]。因此，對于參與出口貿(mào)易程度不同的企業(yè)，其在職培訓(xùn)對創(chuàng)新績效的作用也存在差別。

企業(yè)創(chuàng)新水平會受到企業(yè)所在地區(qū)的影響，很大程度上取決于當(dāng)?shù)卣褪袌龅年P(guān)系。在市場發(fā)展程度較高的地區(qū)，市場資源主要通過企業(yè)之間的競爭來優(yōu)化配置，政府通過搜集有效信息識別高效率的、創(chuàng)新能力較強的企業(yè)，為其提供適當(dāng)?shù)难邪l(fā)補貼，同時通過簡政放權(quán)、稅收減免等方式鼓勵企業(yè)創(chuàng)新(夏后學(xué)和譚清美，2017[28]；白旭云等，2019[29])。因此，位于不同地區(qū)的企業(yè)，其員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新影響效果存在差異。

企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響比較有爭議。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模越大，對企業(yè)創(chuàng)新越有利。我國學(xué)者在研究企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新影響時存在不同看法，聶輝華等(2008)[30]認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新與規(guī)模呈倒“U”型的關(guān)系；謝昕琰和周宇亮(2020)[31]認(rèn)為，民營企業(yè)中，大企業(yè)的資源優(yōu)勢和小企業(yè)的靈活優(yōu)勢同時存在，都是促進企業(yè)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)規(guī)模越大，經(jīng)濟實力往往越強，在員工在職培訓(xùn)投入方面也更容易產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。因此，企業(yè)規(guī)模也會影響員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用。

員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響存在行業(yè)差異。我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動力整體受教育水平較低，由于此限制了其對培訓(xùn)知識的吸收能力，使得創(chuàng)新產(chǎn)出水平也較低。此外，相較于培訓(xùn)，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新很大程度上是依靠政府的財政支持(馬春艷等，2020)[32]；對工業(yè)企業(yè)中的技術(shù)人員進行培訓(xùn)，可以顯著地提高員工對培訓(xùn)知識的吸收能力，將知識轉(zhuǎn)化為實際操作能力，有助于提升企業(yè)創(chuàng)新水平(楊洪濤和陳麗，2013)[33]；服務(wù)業(yè)是我國三次產(chǎn)業(yè)中發(fā)展最快、潛力最大的產(chǎn)業(yè)，對服務(wù)業(yè)員工進行在職培訓(xùn)，有利于促進企業(yè)人力資本積累，可能對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生較強的作用。

基于以上分析，提出假設(shè)3：員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的效果會因企業(yè)是否有對外聯(lián)系、企業(yè)所處地區(qū)、企業(yè)規(guī)模以及企業(yè)行業(yè)的不同而存在差異性。

三 研究設(shè)計

(一)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來源于2006年、2008年、2010年、2012年和2014年共五次全國民營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。民營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)由中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會、國家工商行政管理總局和中共民(私)營經(jīng)濟研究會組成的民營企業(yè)研究課題組展開收集，從1993年開始每兩年進行一次，目前已進行了12次。歷次調(diào)查問卷的內(nèi)容變動相對較少，多數(shù)問題在問卷設(shè)計中保持了一致性。該調(diào)查問卷涵蓋了除港澳臺之外的全國31個省、自治區(qū)和直轄市，通過省市縣多階段分級抽樣的方式調(diào)查了19個行業(yè)大類民營企業(yè)和企業(yè)主的各類指標(biāo)數(shù)據(jù)，樣本具有較好的代表性。由于每次調(diào)查都會重新抽樣，因此本文結(jié)合研究需要，通過整理五次民營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建了一個混合截面數(shù)據(jù)集，保證了足夠的樣本量以獲得有效估計。整個數(shù)據(jù)集中每年對應(yīng)的樣本量分別為3838、4099、4615、5068、6145個。為保證樣本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，剔除變量中的缺漏值和極端值，得到有效的樣本數(shù)共計17336個，每年對應(yīng)的樣本量分別為2768、3502、3955、3763、3349個。所有連續(xù)變量均做了1%的縮尾處理。

(二)指標(biāo)構(gòu)建

1.被解釋變量

現(xiàn)有研究創(chuàng)新產(chǎn)出的文獻多以專利產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。本文以企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)目(patent)作為基準(zhǔn)檢驗中企業(yè)創(chuàng)新績效的衡量指標(biāo)。在進行穩(wěn)健性檢驗時，使用企業(yè)的研發(fā)投入(RD)和推向市場新產(chǎn)品(product)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效。一般而言，企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新強度呈正比，推向市場新產(chǎn)品是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)目指標(biāo)的補充，二者均可用來衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效(楊進和張攀，2020)[34]。

2.核心解釋變量

本文使用歷次民營企業(yè)調(diào)查問卷中，“您企業(yè)中全年用于員工在職培訓(xùn)的費用共計多少萬元”這一問題來衡量企業(yè)員工的在職培訓(xùn)(training)情況，并對其取自然對數(shù)。

3.控制變量

參考魏下海等(2018)[35]的研究，本文控制了可能影響民營企業(yè)創(chuàng)新績效的企業(yè)特征和企業(yè)家特征，各項指標(biāo)的選取原因具體說明如下：

(1)企業(yè)年齡(cage)：用受訪企業(yè)截至到調(diào)查當(dāng)年成立年限的自然對數(shù)表示。Doucouliagos和Laroche(2013)[36]認(rèn)為新成立的企業(yè)創(chuàng)新活動可能更頻繁，而我國學(xué)者發(fā)現(xiàn)成立年限較長的企業(yè)創(chuàng)新能力更強(魏下海等，2018[35]；楊進和張攀，2020[34])。因此企業(yè)年齡很有可能會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。

(2)企業(yè)年銷售額(csale)：用企業(yè)的年銷售額取對數(shù)表示。年銷售額可以反映企業(yè)的經(jīng)濟實力和對當(dāng)?shù)匕l(fā)展做出的貢獻，年銷售額高一定程度上表明企業(yè)市場發(fā)展前景好，具有經(jīng)濟實力，經(jīng)濟實力強的企業(yè)有能力對企業(yè)研發(fā)活動投入更多。同時，當(dāng)?shù)卣矔趧?chuàng)新政策方面更偏向于銷售額較高的企業(yè)，減少其研發(fā)阻礙。因此，企業(yè)年銷售額可能會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。

(3)企業(yè)規(guī)模(size)：用企業(yè)雇傭人數(shù)的自然對數(shù)表示。企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新能力聯(lián)系密切，規(guī)模較大的企業(yè)對創(chuàng)新活動的投入更多，而小企業(yè)內(nèi)部溝通更高效，也有利于企業(yè)創(chuàng)新。因此，企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的一個重要因素。

(4)企業(yè)融資能力(financing)：用企業(yè)從銀行獲得的人均貸款取對數(shù)表示。企業(yè)融資能力會在很大程度上影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(張璇等，2017)[12]，企業(yè)創(chuàng)新活動需要穩(wěn)定的資金支持，而融資能力強的企業(yè)更能維持研發(fā)活動的正常進行。

(5)企業(yè)家年齡(page)：用企業(yè)家年齡的自然對數(shù)來表示。年輕企業(yè)家和年長企業(yè)家由于經(jīng)歷不同，在企業(yè)創(chuàng)新方面做出的決策也可能會不同。年輕企業(yè)家思維更活躍，年長企業(yè)家則具有更豐富的經(jīng)驗，從不同角度影響企業(yè)的創(chuàng)新水平。

(6)企業(yè)家性別(gender)：男性企業(yè)家定義為1，女性企業(yè)家定義為0。企業(yè)家性別可能會影響創(chuàng)新機會識別。本文加入企業(yè)家性別控制變量以分析其對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生的影響。

(7)企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)(pol)：若企業(yè)家為人大代表或者政協(xié)委員，定義為1，否則定義為0。企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)可能會促進企業(yè)增加創(chuàng)新投資, 但也可能阻礙企業(yè)創(chuàng)新(魏下海等，2018)[35]。

此外，為了消除調(diào)查年份、企業(yè)所處地區(qū)與行業(yè)對估計結(jié)果的影響偏誤，本文所有實證模型均控制了年份、地區(qū)和行業(yè)層面的影響。

4.營商環(huán)境

為反映地區(qū)的市場競爭程度、政府對企業(yè)的干預(yù)程度以及專利保護程度，本文采用由樊綱和王小魯?shù)染帉懙摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報告》中的市場化進程、政府與市場的關(guān)系以及中介組織發(fā)育和法律指標(biāo)得分表示地區(qū)營商環(huán)境(bindex)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

(續(xù)上表)

(三)模型設(shè)定

考慮到所使用的調(diào)查問卷中被解釋變量“企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)個數(shù)”含有大量0值，且存在拖尾特征，為了避免估計偏誤，采用tobit模型進行估計更為合適，因此模型構(gòu)造如下：

Innovationit=α+βtrainingit+XContrals+∑Industry+∑province+∑year+ε

(1)

式(1)中，i代表不同企業(yè)，t代表不同年份，Innovationit代表企業(yè)的創(chuàng)新績效，trainingit代表企業(yè)的員工在職培訓(xùn)，Xcontrals代表一系列控制變量，∑industry、∑province和∑year分別為行業(yè)、地區(qū)和年份固定效應(yīng)。

四 實證結(jié)果分析

(一)基本估計結(jié)果

表2為基準(zhǔn)回歸的結(jié)果。在不考慮其他因素影響的情況下，僅控制調(diào)查年份以及企業(yè)所處地區(qū)和行業(yè)固定效應(yīng)，列(1)顯示員工在職培訓(xùn)變量的估計系數(shù)為3.973，且在1%的水平上顯著。列(2)進一步考慮了企業(yè)和企業(yè)家層面的特征變量，但未控制年份、地區(qū)和行業(yè)固定效應(yīng)，結(jié)果顯示系數(shù)雖有所降低，但員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效仍然存在正向影響，同樣在1%的水平上顯著。列(3)控制了所有特征變量以及固定效應(yīng)，結(jié)果顯示員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著的正向影響。由此表明，員工在職培訓(xùn)作為企業(yè)獲得人力資本的一種重要方式，可以使員工接觸到最新的信息和知識，顯著提高企業(yè)員工的技能和創(chuàng)新能力，有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，從而初步驗證了研究假設(shè)1。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

此外，表2中控制變量的結(jié)果顯示：企業(yè)年齡對企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著的正向影響，說明對于我國民營企業(yè)而言，成立時間越長的企業(yè)，其創(chuàng)新績效越好。成立年限較長的企業(yè)具有較好市場基礎(chǔ)和經(jīng)驗積累，更善于創(chuàng)新；企業(yè)年銷售額系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)年銷售額越高，企業(yè)創(chuàng)新績效水平越高；企業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著為正，表明規(guī)模大的企業(yè)創(chuàng)新能力更強。大規(guī)模企業(yè)在資金或信息獲取上具有優(yōu)勢，這些因素都有利于企業(yè)創(chuàng)新；企業(yè)家年齡的系數(shù)并不顯著，表明企業(yè)家年齡對企業(yè)創(chuàng)新績效沒有顯著的影響；企業(yè)家性別差異對企業(yè)的創(chuàng)新績效會產(chǎn)生一定的影響，男性企業(yè)家與女性企業(yè)家經(jīng)營企業(yè)的側(cè)重點和風(fēng)險偏好不同，男性企業(yè)家更重視企業(yè)創(chuàng)新；企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)也會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。企業(yè)家的政治身份會使其具有更強的社會責(zé)任感，促進企業(yè)的創(chuàng)新投資，提升企業(yè)創(chuàng)新水平。

(二)穩(wěn)健性檢驗

1.處理內(nèi)生性問題。表2的回歸結(jié)果表明，員工在職培訓(xùn)有助于提高企業(yè)創(chuàng)新績效。但隨著創(chuàng)新績效提高，企業(yè)對員工的培訓(xùn)程度很可能也會加強，核心解釋變量與被解釋變量之間可能存在反向因果關(guān)系，從而產(chǎn)生內(nèi)生性問題。因此，為了處理可能存在的內(nèi)生性問題，使回歸結(jié)果更加準(zhǔn)確，采用iv-tobit模型進行內(nèi)生性檢驗。參照劉軍和付建棟(2019)[37]從宏觀層面構(gòu)建微觀企業(yè)工具變量的做法，本文從行業(yè)、地區(qū)和時間層面入手，利用企業(yè)所處行業(yè)、地區(qū)和年份的培訓(xùn)均值作為工具變量。由于工具變量構(gòu)建層面與其他變量不屬于同一層面，宏觀的工具變量對微觀層面上單個企業(yè)創(chuàng)新績效的影響有限，因此認(rèn)為工具變量是滿足外生性的；同時，同一地區(qū)、同一行業(yè)、同一年份的該地區(qū)該行業(yè)企業(yè)培訓(xùn)程度的均值反映了該地區(qū)、該行業(yè)、該年份的培訓(xùn)程度，從而影響本企業(yè)員工的在職培訓(xùn)，因此認(rèn)為工具變量滿足內(nèi)生性假設(shè)。表3列(1)結(jié)果顯示，AR檢驗與Wald性檢P值均為0，表明選取的工具變量和內(nèi)生變量(員工在職培訓(xùn))具有較強的相關(guān)性且工具變量具有外生性，即選取的工具變量顯著有效。與表2中的基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，核心解釋變量在克服內(nèi)生性問題后系數(shù)符號和顯著性并沒有發(fā)生實質(zhì)性改變，從而驗證了前文提出的假設(shè)1。

2.更換被解釋變量。在表2的基準(zhǔn)檢驗中，使用知識產(chǎn)權(quán)數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效。為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，采用推向市場新產(chǎn)品和研發(fā)投入兩個指標(biāo)替換知識產(chǎn)權(quán)數(shù)。其中，推向市場新產(chǎn)品這一指標(biāo)可以反映企業(yè)的實際生產(chǎn)能力，企業(yè)的研發(fā)投入則可以反映企業(yè)的研發(fā)強度。表3列(2)、列 (3)分別是以企業(yè)推向市場新產(chǎn)品和企業(yè)研發(fā)投入作為被解釋變量，用tobit模型進行穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果；表3列(4)、列 (5)仍采用上述提到的工具變量，對這兩個指標(biāo)采用iv-tobit模型進行內(nèi)生性檢驗。在處理過內(nèi)生性問題和更換被解釋變量后，員工在職培訓(xùn)的系數(shù)顯著為正，進一步驗證前文結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗

五 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗與異質(zhì)性分析

(一)營商環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

理論分析表明，地區(qū)營商環(huán)境的質(zhì)量可能會在員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響中發(fā)揮作用。借鑒溫忠麟等(2005)[38]的研究方法，構(gòu)建如下調(diào)節(jié)效應(yīng)模型：

Innovationit=α+βtrainingit+λbindexit+XContrals+∑Industry+∑province+∑year+ε

(2)

Innovationit=α+βtrainingit+λbindexit+δtrainingit×bindexit+XContrals+∑Industry+∑province+∑year+ε

(3)

其中，bindexit代表企業(yè)當(dāng)?shù)氐臓I商環(huán)境指數(shù)，式(3)中trainingit×bindexit為企業(yè)培訓(xùn)費用和營商環(huán)境指數(shù)的交互項。為了避免共線性，對交互項中的企業(yè)員工在職培訓(xùn)和營商環(huán)境進行去中心化處理。

營商環(huán)境會影響員工在職培訓(xùn)作用于企業(yè)創(chuàng)新績效的效果，營商環(huán)境好的地區(qū)更可能提升員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響，反之，會削弱這種正向影響。員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用的過程中，會受到信息共享程度、政府政策行為以及法律保護程度等因素的影響。因此，選擇營商環(huán)境中的市場化進程、政府與市場的關(guān)系以及中介組織發(fā)育和法律三項指標(biāo)刻畫一個地區(qū)的營商環(huán)境。

1.市場化進程的影響

從表4列(1)、列 (2)可以看出，市場化進程這一指標(biāo)會增強員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生的正向影響。市場化進程能夠反映民營企業(yè)融資難易的情況。市場化進程越高，更多信貸資金將流向更具創(chuàng)新效率的企業(yè)。現(xiàn)實是在很多情況下，銀行貸款更偏向國有企業(yè)或者有國家支持的項目。“融資難、融資貴”問題成為民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路上的“絆腳石”，緩解企業(yè)融資約束將促進企業(yè)創(chuàng)新績效。此外，市場化進程更高的地方信息傳遞和資源共享程度也會比較高，從這個角度來看，市場化進程會影響企業(yè)員工在職培訓(xùn)對創(chuàng)新產(chǎn)出的效果。因此，優(yōu)化營商環(huán)境有利于減少關(guān)系型融資，引導(dǎo)更多資金流向更具創(chuàng)新效率的企業(yè)，促進技術(shù)創(chuàng)新績效的提升(徐浩和張美莎，2019)[13]。

2.政府與市場關(guān)系的影響

表4列(3)、列 (4)表明，政府對企業(yè)的干預(yù)程度越低，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向促進作用越顯著。黨的十八屆三中全會提出，要使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。政府的服務(wù)意識越強，對企業(yè)的干預(yù)就會越少。合理精簡政府組織結(jié)構(gòu)和層級有利于提高公共服務(wù)效率，增強企業(yè)研發(fā)意愿，降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險。隨著以簡化審批流程、取消前置證明以及強化監(jiān)督檢查等為特征的營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，圍繞行政審批的尋租行為以及由此產(chǎn)生的非法交易將被逐漸消除；此外，減輕尋租也可通過緩解金融要素錯配從而有利于企業(yè)創(chuàng)新(甄麗明和羅黨論，2019)[39]。這意味著，企業(yè)在開展創(chuàng)新活動的過程中，能夠節(jié)省大量制度性交易成本和證照獲批時間，直面市場需求，快速做出反應(yīng)。因此，有著良好的政府與市場關(guān)系的地區(qū)，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用會更明顯。

3.中介組織發(fā)育和法律的影響

表4列(5)、列 (6)表明，更好的中介組織發(fā)育程度和更完善的法律制度會促進員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向作用。從法律制度環(huán)境的角度來說，好的法律制度環(huán)境有著更強的產(chǎn)權(quán)保護力度，產(chǎn)權(quán)保護力度的提高可以保護企業(yè)在創(chuàng)新方面獲得的收益，促進企業(yè)增加創(chuàng)新投入，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力(徐晨和孫元欣，2019)[20]。因此，在員工在職培訓(xùn)程度相同的情況下，中介組織發(fā)育程度更好和法律制度更完善的地區(qū)，企業(yè)創(chuàng)新績效水平更高。同時，隨著企業(yè)創(chuàng)新收益的增加，又會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力，使企業(yè)加強員工在職培訓(xùn)的力度，進一步促進企業(yè)創(chuàng)新績效水平的提升。

表4 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

(續(xù)上表)

(二)員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響分析

接下來，本文從企業(yè)是否有對外聯(lián)系、企業(yè)所處地區(qū)、企業(yè)規(guī)模以及企業(yè)所處行業(yè)這四個方面入手，細(xì)分樣本，分析在不同情況下，員工在職培訓(xùn)對民營企業(yè)創(chuàng)新績效影響的異質(zhì)性。

1.企業(yè)對外聯(lián)系行為的影響

為了驗證員工在職培訓(xùn)對民營企業(yè)創(chuàng)新績效的影響是否會因企業(yè)對外聯(lián)系而存在差異，本文采用企業(yè)是否有出口行為判斷企業(yè)的對外聯(lián)系情況。若企業(yè)有向境外出口產(chǎn)品，則認(rèn)為企業(yè)存在對外聯(lián)系；否則，不存在對外聯(lián)系。結(jié)果如表5列(1)、 列(2)所示，不論是否存在對外聯(lián)系，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效均存在正向影響。相比于沒有對外聯(lián)系的企業(yè)，存在對外聯(lián)系的企業(yè)的員工在職培訓(xùn)系數(shù)要稍微大一點，這說明員工在職培訓(xùn)對有對外聯(lián)系的企業(yè)的創(chuàng)新績效影響更大，這可能是因為企業(yè)在出口的過程中存在“干中學(xué)”效應(yīng)(杜威劍和李夢潔，2018)[40]。大部分研究表明出口對企業(yè)創(chuàng)新具有正向的影響(崔靜波等，2021)[41]，企業(yè)會在與其他國家的貿(mào)易中提升自己的創(chuàng)新能力，所以與沒有對外聯(lián)系的企業(yè)相比，有對外聯(lián)系的企業(yè)的創(chuàng)新能力更強，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)相對更多。

2.企業(yè)所處地區(qū)的影響

將企業(yè)所處地區(qū)按照經(jīng)濟意義上的差異劃分為東部、中部和西部。如表5列(3)-列(5)所示，三個地區(qū)員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響都顯著為正，其中對東部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響較之于中西部地區(qū)要好。這與不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平有關(guān)，東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，企業(yè)注重科技創(chuàng)新且創(chuàng)新能力較強。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平會影響創(chuàng)新要素投入的效果，也會影響培訓(xùn)投入帶來的創(chuàng)新績效效果。經(jīng)濟發(fā)展水平較好的地區(qū)會吸引信息、技術(shù)等要素流入(Myrdal，1957)[42]，而這些要素的流向直接影響企業(yè)的員工培訓(xùn)投入及效果，使得不同地區(qū)的企業(yè)產(chǎn)生不同程度的創(chuàng)新績效。此外，根據(jù)王小魯?shù)劝l(fā)布的《中國分省份市場化指數(shù)報告(2016)》和WIND數(shù)據(jù)庫中對于各地區(qū)營商環(huán)境的測評，一般東部地區(qū)的營商環(huán)境要高于中部和西部地區(qū)(鄭燁等，2020)[43]，好的營商環(huán)境意味著該地區(qū)有更高的市場化、法律化程度，有更強的產(chǎn)權(quán)保護力度，可以更好地保護企業(yè)在創(chuàng)新方面獲得的收益，更能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動力。

3.企業(yè)規(guī)模的影響

按照一般原則，根據(jù)雇傭人數(shù)的不同將企業(yè)劃分為小規(guī)模企業(yè)、中等規(guī)模企業(yè)、大規(guī)模企業(yè)。若雇傭人數(shù)小于20人，則定義為小規(guī)模企業(yè)；若雇傭人數(shù)介于20人到100人之間，則定義為中等規(guī)模企業(yè)；若雇傭人數(shù)大于100人，則定義為大規(guī)模企業(yè)(劉軍和付建棟，2019)[37]。根據(jù)企業(yè)規(guī)模的不同，對員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進行異質(zhì)性分析，結(jié)果如表5列(6)-列(8)所示。相較于規(guī)模較大的企業(yè)，小規(guī)模企業(yè)雖然在資源和規(guī)模上不及大規(guī)模企業(yè)有優(yōu)勢，但是小企業(yè)在溝通方面效率更高。在利用培訓(xùn)獲得知識方面也是如此，小規(guī)模企業(yè)中人際之間的信息交流更充分，通過交流可以提升個體學(xué)習(xí)能力，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。此外，中小企業(yè)利用其與客戶接觸的便利性，可以有針對性地根據(jù)客戶需求改進產(chǎn)品、工藝和服務(wù)等(周青等，2020)[44]。并且根據(jù)當(dāng)前發(fā)展情況的變化迅速改變方向，更好地利用培訓(xùn)獲得知識。因此，小規(guī)模企業(yè)中員工在職培訓(xùn)對創(chuàng)新績效產(chǎn)生的正向作用要大于中等規(guī)模和大規(guī)模企業(yè)。

4.企業(yè)所處行業(yè)的影響

將企業(yè)所從事的行業(yè)劃分為三大類。若企業(yè)所屬行業(yè)為“農(nóng)林牧漁”業(yè)，則定義為第一產(chǎn)業(yè)；若企業(yè)所屬行業(yè)為“采礦業(yè)”、“制造業(yè)”、“電力煤氣水”和“建筑業(yè)”，則定義為第二產(chǎn)業(yè)；若企業(yè)從事行業(yè)為“金融業(yè)”、“居民服務(wù)”、“科研技術(shù)”和“批發(fā)零售”等，則定義為第三產(chǎn)業(yè)。從表5列(9)-列(11)結(jié)果可得，企業(yè)不論從事哪一產(chǎn)業(yè)，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效均存在正向作用。其中，第三產(chǎn)業(yè)中員工在職培訓(xùn)系數(shù)最大，第二產(chǎn)業(yè)次之，第一產(chǎn)業(yè)最小。這說明第三產(chǎn)業(yè)的員工在職培訓(xùn)效果最為顯著，對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響最大。隨著居民消費水平的提升，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨向多元化，電子商務(wù)、供應(yīng)鏈和互聯(lián)網(wǎng)金融等行業(yè)日漸成為在職培訓(xùn)的熱門領(lǐng)域，能夠直接帶動第三產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效。第一產(chǎn)業(yè)中員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)較低可能是由于從事第一產(chǎn)業(yè)的勞動者對培訓(xùn)知識的吸收能力較弱，人力資本水平相較其他產(chǎn)業(yè)最低(高文書和謝倩蕓，2017)[45]，并且農(nóng)業(yè)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在技術(shù)水平的推廣與銷售模式的改變，并不側(cè)重于專利的獲取。

表5 企業(yè)異質(zhì)性檢驗

六 結(jié)論及啟示

(一)研究結(jié)論

本文以2006-2014年我國民營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)為研究樣本，分析員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，并嘗試引入營商環(huán)境，分析營商環(huán)境如何影響員工在職培訓(xùn)推動的民營企業(yè)創(chuàng)新績效提升。本文還分析了在企業(yè)對外聯(lián)系情況、企業(yè)所處地區(qū)、企業(yè)規(guī)模大小以及企業(yè)所處行業(yè)不同的情況下，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響。通過理論和實證分析得出以下三點結(jié)論：第一，員工在職培訓(xùn)能夠顯著提升民營企業(yè)的創(chuàng)新績效；第二，營商環(huán)境在員工在職培訓(xùn)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系中起著正向調(diào)節(jié)作用，營商環(huán)境較好的地區(qū)，員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用更明顯；第三，有對外聯(lián)系的企業(yè)相比于沒有對外聯(lián)系的企業(yè)而言，在職培訓(xùn)的效果更好；相較于中西部地區(qū)的企業(yè)，東部地區(qū)企業(yè)的員工在職培訓(xùn)效果更好；中小規(guī)模企業(yè)的員工在職培訓(xùn)效果要優(yōu)于大規(guī)模企業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)的員工在職培訓(xùn)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響最大，第二產(chǎn)業(yè)次之，第一產(chǎn)業(yè)最小。

(二)相關(guān)啟示

由上述研究結(jié)論可得到促進民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策啟示：第一，員工在職培訓(xùn)作為民營企業(yè)的重要投入，能夠顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。從國家層面來說，當(dāng)前我國在職培訓(xùn)投入還遠低于發(fā)達國家，因此，可以通過專項補貼等方式鼓勵企業(yè)投資員工在職培訓(xùn)；從企業(yè)層面來說，不僅要提高在職培訓(xùn)的投入，還要根據(jù)企業(yè)需求設(shè)計多元靈活的培訓(xùn)內(nèi)容和方式，重視在職培訓(xùn)的效果，切實提升企業(yè)創(chuàng)新績效。第二，重視民營企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。民營企業(yè)作為我國技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，可努力為其創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。當(dāng)前有些支持民營企業(yè)發(fā)展的政策措施并未得到很好落實，如企業(yè)面臨的融資約束、市場準(zhǔn)入門檻以及法律制度尚待完善等問題導(dǎo)致民營企業(yè)的創(chuàng)新意愿大大降低等。因此，需通過提高司法行政效率、降低準(zhǔn)入門檻、加強知識產(chǎn)權(quán)保護等積極做法，激發(fā)企業(yè)研發(fā)潛力。第三，加強民營企業(yè)對外聯(lián)系。企業(yè)在對外聯(lián)系的過程中，能夠通過“干中學(xué)”等方式吸收轉(zhuǎn)化新知識。政府可以適當(dāng)?shù)販p少部分行業(yè)的進出口稅費，鼓勵企業(yè)的進出口行為。此外，對于中西部地區(qū)企業(yè)而言，還需加大在職培訓(xùn)力度以提升創(chuàng)新水平；對大規(guī)模民營企業(yè)而言，則需精簡機構(gòu)，提高內(nèi)部溝通效率，提升員工在職培訓(xùn)對創(chuàng)新研發(fā)的效果；產(chǎn)業(yè)層面，應(yīng)提升第一、二產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展水平，保持第三產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展水平。