我國博士生教育研究現狀與進展
——基于CNKI1130篇文獻的知識圖譜分析

馬 天，孫麗坤，王壽鵬

（大連民族大學 經濟管理學院，遼寧 大連116600）

博士生教育是學歷教育的最高層次，高質量的博士生教育對提升我國競爭力、建設創新型國家、實現人才強國戰略目標具有重要意義。自1978年改革開放我國恢復研究生教育至今，博士生教育已有40余年的發展歷程。40年來，我國培養的博士研究生數量和質量不斷增加，博士生教育問題受到越來越多研究者關注。在這40年里，我國博士生教育主要關注哪些主題和熱點？有哪些研究發現？研究的貢獻者和發文機構的貢獻度及合作度如何？高被引文獻有哪些？為了回答上述問題，本文利用信息可視化軟件CiteSpace和統計分析軟件SPSS對中國知網CNKI數據庫博士生教育主題的相關成果進行系統分析，力爭全面呈現40年來我國博士生教育研究的知識圖譜，為后續深入研究提供參考。

一、數據來源與研究方法

（一）數據來源

本文的數據來源于中國知網CNKI數據庫。檢索主題為“博士生教育”，只對學術期刊庫進行檢索，博碩、會議、報紙、年鑒等庫不列入檢索范圍，論文發表時間從不限到2019年，檢索時間2020年2月1日，共檢索到1674條記錄。通過對檢索結果進行整理，排除外文文獻，剔除會議通知等無關信息，最終1130篇中文文獻成為本文的數據來源。

（二）研究工具

知識圖譜是呈現科學知識發展進程與結構關系的一種圖形，可以直觀形象地展現單憑人們主觀經驗無法獲得的某一知識領域的整體圖景、學術交流關系及研究發展脈絡。本文利用陳超美博士開發的CiteSpace軟件繪制科學知識圖譜。該軟件以Java程序為基礎，通過內部運行把科學文獻數據進行可視化處理，能夠通過分析大量文獻（≥1000篇）發現不同研究對象之間的細節聯系，并轉換為直觀的可視化圖像，借此增強人們對抽象化數據的理解與認知。由于該工具安裝方便、容易掌握、可視化效果明顯，因而在綜述研究中使用廣泛。本文使用的軟件版本為CiteSpace V。同時，利用統計分析工具SPSS22對發文作者、關鍵詞頻次等進行描述性統計，實現統計分析與文獻計量分析的互補。

（三）研究進程

篩選文獻后，本文首先按照CiteSpace V的語言要求將文本另存為Ref-Works格式，隨后利用軟件對CNKI數據的文獻格式進行轉碼后進行作者共現分析，以識別博士生教育研究的主要作者和核心研究團隊。通過關鍵詞共現分析，挖掘博士生教育的研究熱點，利用關鍵詞時間線圖揭示研究主題在不同時間的研究情況和演進規律。

二、博士生教育研究的基本情況

（一）文獻的年度分布

根據年發文量情況（圖1），將我國博士生教育研究大致分為：起步階段（年最高發文量少于20篇）、成長階段（年最高發文量少于40篇）和快速發展階段（年發文量均在40篇以上）三個階段。

階段1為1988年-1994年，該階段是博士生教育研究的起步階段，這一時期博士生教育研究開始進入部分學者視野，但關注度不高，研究成果數量較少，共發表論文52篇，除1992年、1994年兩年分別發表12篇和19篇外，該階段的其他年份發文量均少于10篇。陳至達教授1988年在《煤炭高等教育》發表了CNKI數據庫中的第一篇有關博士生教育的論文，內容涉及博士學位的基本要求、博士生與理想、博士生的培養等內容。［1］隨后，遲恩蓮、刁承湘、陳洪捷、張紅率先分別對蘇聯、美國、德國和法國的博士生教育進行介紹，為我國的博士生的培養和教育提供借鑒和參考，拉開對博士生教育比較研究的序幕。值得關注的是，馬黎于1994年在《高等教育研究》發表的比較中美研究型博士生培養模式的論文成為比較教育研究的重要文獻，［2］是這一階段所有論文中唯一的一篇高被引論文，被引41次。

階段2成長階段為1995年-2006年。這一時期，博士生教育研究得到進一步發展，共發表論文247篇，年發文量在8-33篇之間。其中，1995年第一次年發文量達到33篇，第一次超過階段1的年最高發文數19篇。然而，在1995年后，年發文量逐年走低，1999年發文量降至8篇，直到2006年前后，發文量再次與1995年持平。

階段3快速發展階段為2007年-2019年，博士生教育研究受到高度關注，這一階段總體發文量比階段2再走高一層，年發文量在44-112篇之間，2019年的年發文量更是激增到112篇，成為有史以來發文量最高的年度。

（二）文獻的發表刊物

通過對文獻的發表刊物進行分析發現，排名前十的期刊共發文479篇，占發文總量的42.4%。發文量排名前十的載文期刊依次是：《學位與研究生教育》（241篇）、《研究生教育研究》（67篇）、《中國高教研究》（55篇）、《中國高等教育》（23篇）、《現代教育技術》（21篇）、《高等教育研究》（20篇）、《世界教育信息》（17篇）、《江蘇高教》（17篇）、《大學（研究篇）》（15篇）、《高等工程教育研究》（14篇）。其中，《學位與研究生教育研究》是國內較早關注博士生教育研究的期刊，如CNKI數據庫信息所示，該刊自1989年刊出楊家慶等的論文《工科博士生教育改革新嘗試》后，在接下來的30年中，刊發博士生教育主題文章的總量高達241篇，占該主題發文排名前十期刊發文總量的50%，可見該刊對博士生教育主題的關注程度和學術影響。

（三）文獻作者及合作網絡分析

隨著博士生教育工作的開展，關注博士生教育的學者日漸增多。為識別核心作者，本文對1130篇文獻的作者發文量進行統計，發文量超過5篇的作者共有27位。檢索到的博士生教育文獻中，高產作者主要為北京大學的沈文欽（27篇）、南京農業大學的羅英姿（24篇）、北京航空航天大學的趙世奎（16篇）、蘭州大學的包水梅（11篇）、井岡山大學的王文禮（11篇）、北京大學的陳洪捷（10篇）、南京農業大學的顧劍秀（9篇）、天津大學的張立遷（8篇）、西安交通大學的張文修（8篇）、上海交通大學的劉少雪（8篇）（表1）。

表1 1988-2019年發文5篇以上的 作者單位：篇

使用CiteSpace V得出作者合作網絡分析結果（Top 50 per slice，Time slicing=1，Threshold=3）（圖2），圖中節點大小與作者發文量有關，節點越大說明作者發文量越多，反之則越少；線條數量與粗細分別表示作者之間的合作關系和合作強度，線條數量越多、寬度越粗說明作者之間合作關系越緊密，反之則越少。圖2中共有140個節點、84條連線，網絡密度為0.0086。從作者合作關系可以看出，目前已形成3個核心研究團隊，分別以沈文欽、羅英姿和趙世奎三位作者為核心。具體來看，沈文欽與高耀、王傳毅、趙世奎、陳洪捷等多位作者均有合作，合作成果豐碩。羅英姿與劉澤文、張佳樂、陳小滿、顧建秀等作者均有合作，但是這些合作者之間的合作則不夠緊密。趙世奎作為核心作者既與汪懌、范巍、蔡學軍等作者合作，并且與其合作的這些作者之間的合作網絡呈蜘蛛網狀，說明這些合作者之間也存在較為緊密的合作。

圖2 1988-2019博士生教育研究作者合作網絡圖譜

（四）發文機構的知識圖譜分析

數據顯示，各機構論文產出差異明顯，發文10篇以上的機構有22個，發文量（534篇）占論文總量（1130篇）的47.17%，這22家機構幾乎占據了論文總產出的一半。其中，北京大學、清華大學、北京航空航天大學、廈門大學、西安交通大學、南京農業大學是博士生教育研究的主要陣地。從地域上對發文10篇以上的機構進行統計后發現，京津和江浙滬一帶的機構數量占一半，此外，武漢3所學校成為華中地區的研究主力（表2）。通過CiteSpace V進行發文機構共現分析（Top 50 per slice，Time slicing=1，Threshold=4）（圖3）可知，在21世紀的第一個十年，廈門大學、華中科技大學、西安電子科技大學、清華大學研究生院、西北師范大學教育技術與傳播學院均有較高的發文量，而2010年后，北京大學教育學院、清華大學教育研究院、南京農業大學公共管理學院等研究單位的發文量居于領先。

表2 發文10篇以上的機構 單位：篇

圖3 博士生教育研究機構合作圖譜

三、博士生教育研究的熱點主題

（一）關鍵詞頻數分析

關鍵詞是文章內容和學術觀點的高度濃縮，高頻關鍵詞可在一定程度上反映學者的研究傾向。在1130篇博士生教育專題論文的關鍵詞中，出現20次以上的關鍵詞有9個，出現10次以上的關鍵詞有20個（表3）。

表3 博士生教育研究的高頻關鍵詞（前20位）

（二）關鍵詞共現知識圖譜分析

盡管對關鍵詞頻次進行分析有助于了解已有研究出現頻次最高的關鍵詞，但是僅僅分析頻次尚不能識別出關鍵詞之間的關系，只有進一步對關鍵詞共現進行分析，才能確定關鍵詞之間的聯系。關鍵詞共線是指兩個關鍵詞在不同的論文中同時出現，同時出現的次數越多，越說明這兩個關鍵詞之間的聯系緊密，越說明該領域的研究主題。通過分析關鍵詞共線矩陣圖4可以發現，共線次數超過5次的共線關鍵詞依次為：培養質量與博士生（16次）、美國與博士生教育（16次）、培養模式與博士生教育（15次）、培養質量與博士生教育（11次）、培養模式與博士生（11次）、創新能力與博士生（11次）、培養質量與博士研究生（7次）、創新與博士生（7次）、美國與博士生（6次）、教育質量與博士生教育（6次），影響因素與博士生（6次）、改革與博士生教育（6次）、學術職業與博士生教育（6次）、培養與博士生（6次）、研究生教育與博士生（5次）、創新能力與博士生（5次）、創新能力與培養模式（5次）、創新能力與博士生培養（5次）、教育質量與博士生（5次）、改革與博士生（5次），英國與博士生教育（5次）。學者們的研究熱點主要聚焦于“博士生的培養模式”、“博士生的培養質量和教育質量”、“博士生的創新能力”、“美英等國家的博士生教育”四個方面。

圖4 關鍵詞共線矩陣分析

運用CiteSpace V關鍵詞分析功能對1988年至2019年有關博士生研究教育的文獻進行分析（設置時間切片為1），得到時間線視圖下博士生研究關鍵詞共現網絡（圖5），共有關鍵詞節點171個、網絡連線497條，網絡密度為0.0342。圖譜上方從左到右表示年份由遠及近，從上到下為不同的聚類主題。

根據圖譜可知，1988年，我國開始出現博士研究生教育的研究，第一篇文章是陳至達的論文《談博士生的教育》。在此后的20余年，博士生教育持續受到研究者關注。從時間線圖可以了解到，“博士生”這一關鍵詞的被引頻次和中度中心性均較高（分別是415和0.36）。進入20世紀90年代，研究者開始關注其他國家的博士生教育情況。1992年第4期的《學位與研究生教育》刊出了《我校與國外著名大學培養博士生的對比研究》，該文對南京大學與美國哥倫比亞大學、伊利諾伊大學、俄克拉荷馬大學、印第安那大學等高校在博士課程設置、設備條件、導師情況、研究方向、培養方式以及圖書資料情況等方面進行對比，為我國高校的博士生教育提出建設性意見。［3］此后，陸續有學者對美國博士教育進行研究，“美國”或“美利堅合眾國”成為重要的關鍵詞節點（中介中心性0.12）。馬黎1994年發表的《中美研究型博士生培養模式比較研究》是目前探討美國博士生教育相關論文中被引次數最多的一篇（41次）。隨后，孫希（2007）、汪賢澤（2001）、沈文欽、王東芳和趙世奎（2015）等的研究分別關注了美國博士研究生的培養模式、博士生教育改革、博士生就業等問題，借此思考我國在博士生培養中如何更好地應對和解決上述問題。［4］［5］［6］［7］［8］［9］與“美國博士生教育”同時出現的還有“博士生導師”這一關鍵詞。1992年第4期《學位與研究生教育》刊載的《博士生培養工作調查總結》一文，回顧了我國開展博士生教育以來存在的問題、不足以及獲得的經驗，文中專門談到要建設高水平、年齡結構合理的研究生導師隊伍。［10］該文也是關注“博士生導師”問題的先導文章之一。21世紀以來，陳桂生（2004）、王蔚虹（2008）、張淑林、彭莉君和古繼寶（2010）、趙世奎和沈文欽（2011）分別就導師與研究生關系、博士生導師的指導問題、優秀博士論文指導教師的特征、博士生導師制度等問題進行了一系列的探討，拓展了對博士生導師相關問題的認識和理解。［11］［12］［13］［14］

沿著時間線圖的時間軸繼續向右看，到1993年，開始有研究探討博士生培養質量的問題，此后“培養質量”成為重要的節點（中心性0.17，頻數52）。在葉德先和王濤在1993年發表論文《談談提高博士生培養質量的途徑和方法》一文中認為，若想提升培養質量，需要關注課程學習，但是博士生培養質量的高低則體現在學位論文質量。［15］陳珊和王建梁（2006）、李小青（2007）、宋曉平和梅紅（2012）等分析了不同因素對博士培養質量的影響。［16］［17］［18］就關注點來看，培養質量的研究出現了從宏觀向微觀轉向；就研究方法來看，也從以對策研究為主到對策研究與實證研究并存發展。2000年前后，“創新”與“創新能力”首次出現在博士生教育研究中，逐漸成為受關注的研究關鍵詞。張文修在2000年相繼發表文章，突出強調培養具有創新能力博士生的重要性。他以西安交通大學為例，對該校博士生創新能力培養問題予以回顧和總結。［19］［20］盡管在對博士生培養質量問題進行回顧時，已有研究提及培養模式，但是將“培養模式”作為關鍵詞對其進行探討是在2005年。孫大廷和唐余明（2005）在對我國博士生教育存在的問題進行思考后，分析了建立新的培養模式的政策基礎，主張在借鑒西方發達國家博士培養模式的基礎上對我國的博士培養模式進行改革。由于我國博士教育晚于西方發達國家，因此對該領域的不少研究都在分析西方發達國家，例如美國、法國、德國、加拿大等國家的博士培養模式及思考，以此為鑒進一步完善我國的博士培養模式。在21世紀的第二個十年，未有新的高頻次和高中心性的關鍵詞出現，已有研究繼續對博士培養質量、培養模式和創新能力等主題進行深化和細化研究，盡管出現一些新的研究關鍵詞，例如“協同創新”、“創新人才培養”、“雙一流”，但是研究仍然是圍繞已有的研究主題。徐亞芬和孫珂（2016）探討了中外大學合作的協同創新問題；牛風蕊（2019）、黃崢（2019）等以“雙一流”建設為背景，思考博士生創新能力培養及激發博士生創新的問題。

圖5 關鍵詞時間線圖譜

四、高頻被引論文分析

文章被引頻次在一定程度上能夠反映出文章受到學者們的認可或關注程度。較高的被引頻次是文章具有較高質量或較高影響力的量化表現。在1130篇博士生教育的文章中，被引30次以上的有19篇，50次以上的有7篇，而100次以上的僅有1篇。表4列出了被引頻次大于30次的19篇文獻，這些研究成果是博士生教育研究中的重要論文，反映了博士生教育研究的主要關注問題和核心價值觀點，亦是博士生教育研究的基礎研究成果。高被引文獻的研究內容主要集中在四個方面，分別是：（1）博士生培養質量；（2）博士生創新能力；（3）不同國家博士生教育的比較研究；（4）其他。以上研究主題與關鍵詞共線分析部分識別出的研究主題保持一致。

（1）博士生培養質量。在這一研究主題中共有論文4篇，3篇文章涉及培養質量的影響因素，1篇文章通過全國調查后對博士生培養的總體情況進行描述。具體來看，陳珊和王建梁通過問卷調查法對昆士蘭大學已提交博士學位論文的博士生進行調查后證實博士生與導師見面頻率影響博士生的培養質量，同時對博士生完成學位論文、發表文章以及舉辦課堂報告等影響更為顯著。繼而，通過與德國、英國和法國幾個國家進行比較后為中國導師指導頻率提出建議和對策。李小青認為，博士生的培養質量受生源質量、培養目標、導師隊伍、課程設置、科研環境、管理機制等多種因素影響，強調只有不斷地對上述影響因素進行改革和提升，方能推動博士生培養質量的提升。陳洪捷探討了知識生產模式的轉變與博士質量的危機問題。他認為，博士生培養的更深層原因在于當下知識生產模式的轉型。次年，陳洪捷等在對全國博士生培養質量進行調查研究后，對30年來我國博士生教育在授予單位、學生規模、就業分布、培養質量以及存在的問題等方面進行說明，在此基礎上為進一步提升博士培養質量提出了對策和建議。

（2）博士生創新能力研究。袁本濤和延建林的論文《我國研究生創新能力現狀及其影響因素分析——基于三次研究生教育質量》被引次數高達230次，是唯一一篇被引次數過百的論文，具有較高的學術影響。作者在進行三次較大規模的博士生教育質量調查后發現，創新能力不足是影響我國研究生教育質量的主要因素，并進一步指出創新能力不足的表現并分析其中的原因。

（3）不同國家博士生教育的比較研究。在高被引文獻中，有關該研究主題下的被引成果數量最多，陳學飛等作者的9篇論文對不同國家博士生的教育問題進行探討，這些文章分別對博士研究生教育大國法國、英國、德國和美國的博士生培養或教育模式、就業、師資培訓等問題進行分析和比較，借此為我國的博士生教育提供借鑒和啟示。

（4）其他。高被引論文中的其他4篇論文則分別關注我國體育學博士生的教育、影響頂尖博士生科研績效的因素、我國研究生教育層次結構現狀及問題、博士生導師的指導問題，從研究方法來看，除博士生導師指導問題一篇文章是對五所研究型大學進行調查研究外，其余三篇文章的均不是實證研究。

此外，在被引頻次超過30次的論文中，陳洪捷、沈文欽和趙世奎三位作者均有2篇論文，由此可見三位學者在博士生教育研究領域的學術影響力。

表4 高被引的博士生教育論文（被引頻次≥30次）

續表

五、結論與討論

通過CiteSpace V信息可視化軟件，本文對CNKI數據庫收錄的我國博士生教育研究的相關文獻（共1130篇）進行文獻計量分析，以知識圖譜的形式呈現了我國博士生教育研究領域的發文作者、發文機構及合作網絡、熱點主題和高被引文獻，得到以下結論。

首先，我國博士生教育研究始于20世紀80年代后期，經歷了起步、成長和快速發展階段。2019年，發文量達到歷史最高，年度發文量達112篇。這些論文主要發表在《學位與研究生教育》、《研究生教育研究》、《中國高教研究》、《中國高等教育》等學術期刊，排名前十期刊的發文量占所有刊物發文總量的四成以上。論文的高產作者主要為沈文欽、羅英姿、趙世奎、包水梅、王文禮、陳洪捷、顧劍秀、張立遷、張文修、劉少雪，其中沈文欽、羅英姿、趙世奎分別是3個核心團隊的核心作者。上述作者所在單位的機構發文量均較高，發文10篇以上的22家機構幾乎占據了論文總產出的一半，存在合作的機構往往在地域上較為接近。

其次，博士生教育在研究內容和研究方法方面不斷豐富和拓展。從時間上看，博士生教育研究的重要關鍵詞節點依次為“博士生”、“美國”、“博士生導師”、“培養質量”、“創新能力”、“培養模式”等。研究內容從最初的從整體上對博士生教育問題的思考到博士生的培養模式、博士生的培養質量和教育質量、博士生的創新能力以及美英等國家的博士生教育等具體研究內容進行深化和拓展；研究類型從以對策性研究為主到對策研究和實證研究（empirical research）并存，研究不斷向科學性邁進；研究的關注點從宏觀層的博士生教育向微觀的研究問題轉變，有助于通過科學研究更有針對性地對實踐進行指導。

第三，博士生教育的高被引論文出現在博士生培養質量、博士生創新能力和不同國家博士生教育的比較研究等方面。具體來看，比較不同國家博士生教育的高被引文章數量最多，這些文章分別對博士研究生教育大國法國、英國、德國和美國的博士生培養或教育模式、就業、師資培訓等問題進行分析和比較，以期為我國的博士生教育提供借鑒和啟示。緊隨其后的是博士生培養質量問題，具體研究內容涉及培養質量的影響因素以及通過全國調查后對博士生培養的總體情況進行描述。盡管創新能力是重要的關鍵詞節點，但是高被引文獻并不多，其中袁本濤和延建林（2009）探討我國研究生創新能力及影響因素的論文是唯一一篇被引次數過百的論文。

自20世紀80年代我國開始博士教育至今，已走過40年。使用知識圖譜對已有文獻進行計量分析，梳理已有研究的作者、機構、研究內容和關鍵文獻，有助于客觀了解博士生教育研究的進展。本文的一個不足在于以CNKI數據庫的中文文獻為分析單位，未對國外博士生教育的研究成果進行梳理。后續研究可以利用Citespace軟件分析WOS數據庫中的文獻，進一步了解國外博士生教育的研究動態，以期為廣大研究者提供更廣闊的學術視野。