世界一流大學服務區域經濟發展路徑研究
——基于10所大學經濟影響報告的內容分析

王雁，陳銳，江波

（同濟大學高等教育研究所，上海 200092）

大學在國家創新和建立地區競爭優勢中的貢獻歷來為科技經濟學家所重視，隨著知識在經濟中的作用日漸突出，關于一流大學作用于經濟發展機制的研究也從不同視域廣泛展開，主要分為涇渭分明的兩大流派。[1]第一個流派起源于管理學中的創新系統理論，包括國家創新系統、區域創新系統和產業創新系統等，在該流派中企業是創新的主體，高校是企業的主要外部創新源，產學合作創新是整個創新系統的核心部分。第二個起源于高等教育理論與管理實踐，該流派將高校作為創新源，研究大學在知識經濟時代對國家競爭力、區域經濟發展、創新創業的影響與作用機制，并由此引申出創業型大學、官產學三重螺旋理論等研究。雖然兩大流派的研究視角與切入點不同，但它們都是圍繞知識的“生產、消費和流通”以及“知識溢出與科技創新”展開的。大學對區域經濟的貢獻同樣受到了世界各國政府部門、政策制定者的關注。本文從大學作為創新源這一視角，探究一流大學服務區域經濟發展的路徑。

一、研究背景與研究設計

本研究圍繞“大學服務區域經濟發展的路徑”這一核心議題，在理論層面回顧了大學貢獻經濟社會的活動和經濟影響的類型相關研究，以四重分類為基礎，選取10所世界一流大學發布的經濟影響報告作為研究資料，采用內容分析法對具體“路徑”展開研究。

（一）研究背景

第一，大學貢獻區域經濟社會的活動。在分析大學對當地經濟的貢獻時，研究者們認為首先要確定大學開展的所有活動中，有哪些產生了經濟效益。拉里·萊斯利（Larry Leslie）等指出，大學活動的直接影響是生產要素的提高，人才培養增加了人力資本的存量，科學研究提升了相應領域的知識和技能。[2]然而大學的影響力遠不止于此，還包括利用自身所在區域的經濟、財政和勞動力資源產生其他的外部影響。在大學影響經濟的活動分類中，比較典型的是哈維·戈德斯坦（Harvey Goldstein）的分類方法，他認為大學主要通過七種活動產生經濟影響，包括基礎設施建設及知識創造、人力資本培育、技術和專有技術的轉讓、技術創新、資本投資和拉動本地需求、區域領導力、對區域環境的影響。[3]其中前四項活動直接解釋了大學作為教學、研究和知識傳播中心的地位；第五項是因大學存在產生的直接投資和消費；最后兩項則包括了大學向社會提供的無形資產，一般而言，這兩項很難量化研究。

第二，大學對區域經濟影響的分類。大學對區域經濟影響的分類取決于大學活動的類型，我們可以搜索到關于雙重、三重和四重分類的表述。早期研究中學者將其分為直接影響和間接影響兩類[4]，2000年之后比較有代表性的是三重分類，即直接影響、間接影響和誘發影響[5]，這也是很多大學在經濟影響報告中常用的分類方法。之后的研究則進一步細化，又提出了催化影響這一概念。[6][7]依據學者們的研究和表述，四種影響的主要含義為：直接影響是大學在當地的投資和運營帶來的直接收入與產出；間接影響是指為大學提供投資和服務的公司產生的收入與提供的就業崗位；誘發影響是日常消費支出帶來的其他行業的收入與提供的就業崗位；催化影響是指由于大學的存在和運營實現區域生產率的增長，包括因大學吸引而設立的公司和訪客帶來的收入與就業崗位、社會認可度提高等。本文以經濟影響的四重分類為基礎開展研究，因為四重分類的劃分明確、表述清晰，另外，類似的關于經濟影響的研究也多采用四重分類的框架進行分析，如歐盟與歐洲社會基金共同資助的研究項目“分析機場開發項目對當地經濟發展影響”[8]及其他很多關于復雜系統的經濟社會效益、戰略建設部署的研究等。

（二）研究設計與樣本選取

第一，研究方法及工具。本文采用內容分析法，借助NVivo11軟件，基于既有的經濟影響四重分類方法對10 份報告進行內容挖掘和關鍵要素分析，梳理其服務區域經濟的理念及貢獻方式，從而識別大學服務經濟發展的路徑。內容分析法適合分析多個領域的文本資料，意義在于它能對數據資料進行編碼和分類，從而理清或探究資料中深層次、本質性的事實或趨勢。[9]本文嚴格按照內容分析法的一般研究步驟對資料進行編碼和分析，即提出問題、抽樣選擇研究對象、選擇分析單元、設計分析維度、內容編碼與統計。[10]NVivo11則是輔助性質性研究分析軟件，能對質性研究過程中的圖文、音頻等非結構化數據資料進行歸納、整理和分析，為進一步深入研究問題、確定概念范疇、挖掘模式以及構建理論模型提供參考。[11]

根據操作規則的不同，編碼的方法可分為自然編碼和先驗編碼。自然編碼是研究者在編碼前無法確定相關的關鍵維度和要素，必須在對數據資料進行初步檢查和認知后，才能建立相關內容類別；先驗編碼則是基于已有的理論，即在對具體數據進行分析前就已建立了類別，研究者（兩人或兩人以上）就這一類別達成一致后，應用于所要研究的數據，再針對實際數據進行必要的修改以達到互斥詳盡的程度。[12]本文采用第二種編碼方法。

第二，研究對象及樣本。國內高校較少發布完整詳細的經濟影響年度報告，國外大學則非常重視自身對所在地區的經濟貢獻，每年或每幾年都會委托專業研究機構對其經濟貢獻作出評估并寫成報告發布，供公眾查詢。如英國大學聯盟（Universities UK）每年組織開展大學影響評估；[13]美國大學協會（Association of American Universities）在描述大學的影響時明確提到，協會的成員大學是社區和地區的經濟引擎，這些機構在履行其研究、教育和服務使命時，可以推動經濟增長和創新。[14]

本研究主要選取國外一流大學的經濟影響報告，首先通過文獻閱讀選取主題為“大學影響區域經濟”的文獻中出現頻率較高的大學，并通過學校的官方網站收集相關信息及報告；其次使用“經濟”（economic）、“影響”（impact）、“貢獻”（contribution）、“大學”（university）等詞的不同組合在谷歌（Google）等網站進行搜索。考慮到資料的可獲得性和實效性，本文選取不同英語國家中具有典型性和代表性，且QS排名在國際前列的10所世界一流大學，其中7所美國高校都是美國大學協會的成員；2所加拿大高校，其中多倫多大學也是美國大學協會成員；1所英國羅素集團高校（見表1）。本文的分析資料均來源于10所高校官方網站公開的信息，包括校訓、辦學理念、項目信息和經濟影響年度報告等。

表1 10 所樣本大學的排名及其經濟影響區域

這些大學通常用“經濟影響報告”或“財政報告”等詞作為這類年度報告的標題。由報告內容可知，大學的經濟影響一般指一所大學的存在和運營為一定范圍內的區域（大學所在社區、城市、州甚至國家）帶來的直接或潛在的經濟貢獻。大學的年度報告中一般使用直接影響、間接影響和誘發影響等類別來描述自身對區域社會的影響，并計量了相應財政年度內該校在一些領域中產生的經濟影響力。不同大學統計的貢獻區域不同，有的是州或省的層面，有的在行政市級別。

二、一流大學服務區域經濟發展的路徑識別

大學服務區域經濟發展體現在理念上的自我定位和實踐上的經濟活動兩個方面，大學對區域的貢獻是大學服務理念指導實踐的持續性成果。以下探討一流大學在日常運營和發展中秉持什么樣的理念，在理念的指導下又通過哪些活動和具體路徑發揮作用。

（一）一流大學服務區域經濟發展的理念

大學服務區域經濟的理念有各自獨特的文化傳統和關注點，通過分析樣本高校的經濟影響報告可以將其理念歸納為兩類。

第一類，引領區域創新集群，打造創新生態系統。此類大學將自己定義為創業型大學，在區域創新、產業集群及創業生態系統的營造中發揮引領作用。斯坦福大學作為高校創新創業教育的典范，將自身服務經濟社會的使命表述為“創新企業的孵化器，科技發展的助推器”，其研究、發明創造、創新、成果轉化、技術轉移等活動不僅養育了硅谷，也將更大的繁榮輻射到社區、城市、州、整個國家乃至全球。[15]哈佛大學前校長德魯·福斯特（Drew G. Faust）這樣表述：“這類大學一項最偉大之處在于，它們是經濟增長的引擎，同時也產生推動引擎的燃料。它們培養了優秀的科學家、醫生、教師、工程師、思想家，推動新產品、新服務、新工作、新公司的發展，也刺激了地區和國家經濟的增長。”[16]哈佛大學的存在創造了創新集群和生態系統，突破性的學術研究與具有創新精神的企業家之間形成了有效互動，兩者的互動既發展了新興企業，也創造了就業機會，進一步助推了經濟增長。加州大學洛杉磯分校將自身定位為區域創新集群的核心和領導者，其產生的大量經濟活動和資金流對洛杉磯、加州乃至整個美國競爭力的提升都有巨大的價值。[17]多倫多大學從國家的角度描述其貢獻，認為自身正在為加拿大孕育最富活力的創新，創造最有技術的勞動力，且提高了其他行業的競爭力。同時，它也是一個充滿活力的多樣化社區，是商業化和初創企業發展的領導者，是多倫多地區和安大略省的重要資源。[18]

第二類，作為地區重要經濟體，穩定并提升經濟，提高生活質量。此類大學對區域的影響則強調作為經濟實體對于帶動地區及國家的經濟發展、提升生活質量的作用。華盛頓大學認為自身是一個對區域發展有著重大貢獻的創新經濟體，為華盛頓州的經濟發展提供了世界一流的人才、專業技術、創新發明和健康服務等重要資源，學校的教師、學生和開展的研究等也在其中發揮著獨特的作用。[19]伯明翰大學指出，學校發揮的作用已超出傳統的教學職能，它開展的戰略合作、商業化合作等活動使國家獲得了更高、更顯著的投資回報率，是英國經濟發展中有效的投資杠桿。[20]英屬哥倫比亞大學認為其作為經濟的重要驅動力，在維持和刺激經濟增長方面發揮著重要作用。[21]匹茲堡大學認為其是一個巨大的經濟實體，能帶動與保持區域和國家的經濟活力。[22]杜克大學通過教學、研究等活動，促進經濟穩定增長，提高生活品質。[23]耶魯大學不僅扎根于紐黑文市的當地經濟，還為更大范圍的區域帶來繁榮。[24]

（二）大學對經濟社會發展貢獻的具體路徑

本文利用NVivo11 的編碼功能分析大學的經濟影響報告，兩位研究人員就各個節點信息達成一致后進行編碼，直到節點達到互斥詳盡的程度，最終共形成有價值的信息參考點近400處，合并、歸納出報告中服務經濟社會發展的條目55條（見表2），結合前述的相關概念，將同一類的條目歸到相應要素，最終分析整理得出的具體路徑包括“投入與消費”“科研與創新”“間接影響”“誘發影響”“催化影響”五個維度。從參考點到條目，到關鍵要素，再到維度，是本研究編碼的過程，這些維度從不同方面展示了一流大學服務區域經濟的路徑。

“投入與消費”維度的經濟影響是最直接、最容易計量的，主要表現為貨幣及貨幣的流動。該維度包括固定資產投入、日常運營投入、就業保障投入和產品服務購買四個方面，屬于大學在自身運作過程中帶來的產出和收入，與直接影響相聯系。除了固定資產與日常運營的投入外，大學還作為“雇主”提供了大量高質量的工作崗位，吸引全球優秀教師、科研工作者前來工作，吸引研究生作為教學或行政助理。同時大學的基礎設施建設和運營需要購買產品和服務，這也帶來了直接的經濟效益。

“科研與創新”維度的活動主要體現在三個方面：研究資金、研究中心與科研活動。科學研究作為高校的主要職能之一，與直接影響相聯系。大學憑借自身優勢吸納國家投入和社會相關研究基金的資助，也吸引了多元化、多渠道、多機構的贊助與投資。研究經費的投入保障了科研設備與科研環境的不斷優化，功能完整的科研機構及實驗室等也有利于科研活動的開展和科技成果的高頻產出。

“間接影響”是大學的主要職能延伸出的其他業務所創造的就業崗位及收益，包括供應鏈上的服務商收入與新增就業、初創公司建立、研究商業化。初創公司、衍生公司的啟動吸引了大量的商業投資，提供了多樣的就業崗位。大學研究活動產生的各種發明創造、技術成果的轉移與轉化伴隨著一系列的商業化活動，創造了大量的商業價值和經濟效益，帶動商業中心的建立，反過來又為孵化企業提供了保障，由此形成了良好的創新生態系統。

“誘發影響”是直接影響和間接影響中的活動所雇傭的工作人員，在獲得收入后進行購買商品和服務的消費活動，在客觀上拉動了地區的消費需求，體現了大學及相關行業的雇員通過消費進一步為區域經濟發展作出貢獻的程度，包括持續消費、軟環境優化、慈善與捐贈三個方面。持續消費帶來的一系列資金流動對經濟的促進作用不言而喻；大學作為區域內的“標志物”，對金融機構、高新園區及初創公司的選址都有很大的環境影響；在慈善與捐贈這一要素上，學校師生的志愿服務、支援活動、慈善捐贈也創造了一定的經濟效益，如在城市舉辦的大型活動與賽事中，高校為社會輸送的優質志愿者就發揮了巨大作用。

“催化影響”維度的要素最多，條目數占比最高，表明屬于該類型的大學活動在經濟報告中涉及方面廣、提及次數多。催化影響通常作為其他活動的衍生成果而存在，對區域發展的影響體現在地區投資的流入和營商能力的提高等方面，影響要素包括畢業生就業、生產力提升、社會認可度提高、個體消費和資源共享。區域的發展優勢吸引了大量畢業生在區域內就業創業，促進了生產力和生產效率的提高，也提升了地區的社會認可度和影響力。大學提供的共享資源，如社會教育與培訓、醫療服務、體育場所等，展現了大學與社會融合及服務社區的能力。

表2 服務區域經濟發展的典型條目與維度

三、一流大學服務區域經濟發展的路徑模型及啟示

上文對世界一流大學豐富生動的實踐經驗進行了提煉和分析，歸納為兩類理念和五條不同路徑。為進一步厘清各個路徑之間及其與理念的關系，本部分結合四重分類理論，嘗試構建大學服務區域經濟的路徑模型。同時，一流大學作為區域內戰略地位重要、投資規模巨大、運作時間持久的組織，應當充分發揮自身優勢，主動服務地方經濟發展，為所在區域乃至國家的經濟繁榮作出貢獻，最后基于該模型提出促進一流大學服務區域經濟發展的建議。

（一）一流大學服務區域經濟發展的路徑模型構建

大學服務區域經濟發展的五個維度的路徑相互作用，各自發揮著影響區域經濟的獨特功能。經濟影響的四重分類理論包括直接影響、間接影響、誘發影響和催化影響，根據直接影響的含義，本文認為可以將編碼所得的“投入與消費”和“科研與創新”兩個維度歸入四重分類中的“直接影響”，在此基礎上構建一流大學服務區域經濟發展的路徑模型（見圖1）。

圖1 一流大學服務區域經濟發展的路徑模型

大學的不同活動發揮的作用和產生的影響不一樣，大學服務理念也影響其服務區域經濟的路徑。從理念的角度看，秉持“引領區域創新集群，打造創新生態系統”理念的大學積極參與區域創新過程，為當地產業的持續穩定發展提供技術支持和資源保障，具有明顯的促進區域社會發展的內在特征，經濟影響體現在大學所有的直接影響、間接影響、誘發影響和催化影響的活動中。以“作為地區重要經濟體，穩定并提高經濟水平”為理念的大學，側重構建多渠道的開放交流平臺，主動拓寬資金來源、提高社會美譽度，是促進區域經濟發展的驅動力，產生的經濟影響體現在大學日常投入與消費、誘發影響以及催化影響的活動中。

從經濟影響分類的角度來看，四類影響的作用也不盡相同。第一，大學對區域經濟的直接影響在整個經濟影響維度中發揮著重要的推動作用，體現在它對間接影響、催化影響和誘發影響的激發上，沒有“日常投入消費”與“科研創新”的直接促進和推動，其他影響活動便無法產生和發展。第二，間接影響是直接影響產生的額外影響，科研創新活動的商業化推動了初創公司及衍生公司的成立，供應鏈上其他經濟實體的收入也受日常支出與消費的影響，與此同時，正向穩定的間接影響對后續誘發影響和催化影響也起著積極作用。第三，“誘發影響”主體的運作除受直接影響的作用外，還受到間接影響中服務商、初創公司等企業溢出效應的影響，包括參加會議和活動的人員的消費，來自大學外部的訪客、游客消費等。第四，催化影響受到直接影響和間接影響的共同作用，而且它的長期作用也對誘發影響的各要素存在一定影響，如促進持續消費、優化地區軟環境等。

（二）一流大學服務區域經濟社會發展的建議

首先，一流大學應當樹立為區域經濟社會發展服務的理念，提升貢獻程度。一流大學是科技創新成果產出的基礎所在，也是科技創新人才的搖籃，應當在增強國家自主創新能力、完善創新體系及服務國家和區域經濟發展的進程中發揮“排頭兵”的作用。樹立大學為區域經濟社會發展服務的理念，有助于發揮學科綜合優勢，服務國家和區域重大戰略需求。同時，學校對服務社會過程中所產生的成果和新需求進行提煉總結，形成原始性創新的重要源頭，大學在與社會的交互中進一步增強服務社會的能力。

其次，重新認識一流大學影響區域經濟的維度和活動，建立服務路徑。本文對一流大學服務經濟發展的關鍵要素和典型維度進行了提煉歸納，明確了大學對區域經濟的影響和貢獻包括直接影響、間接影響、催化影響和誘發影響四個層面。通過對經濟影響類型的定性分析，明晰大學服務區域經濟的著力點和主要路徑，能為后續研究大學的經濟活動、計量貢獻程度提供分析框架。其中值得一提的是，催化影響作為大學區別于其他經濟實體的主要影響維度之一，長期被我們所忽視，根據研究結果可重點關注畢業生就業、生產力提升、認可度提升、個體消費和資源共享這五個要素。

再次，推進大學在促進區域經濟結構調整和發展的機制體制創新中發揮帶動輻射作用。大學促進經濟社會發展依靠大學引領、創新支撐、市場驅動、政府支持等各方面的合力。美國斯坦福大學對于硅谷發展的作用，無疑是知識經濟時代大學知識溢出推動經濟社會發展的典型。從政策角度看，需要進一步完善并創新體制機制，推動相應區域的創新和經濟增值活力。從大學的角度看，一套與自身戰略發展和外部社會環境相適應的體制機制至關重要，在當前大學對經濟社會發展貢獻作用日益顯著的形勢下，大學應當及時在辦學理念、人才培養、科學研究、管理機制等方面實行調整。如建立負責社會服務環節的管理機構，對大學社會服務職能的落實進行更細致全面的規劃和管理；構建學校教職工履行社會服務職責的激勵機制，對教師的社會服務行為提出更詳細的要求；借助社會組織、服務單位等第三方評價主體創新社會評價機制，對大學與地區政府、產業的合作及文化服務等方面進行評價等。

最后，構建本土化計量維度，定期發布公開的經濟影響報告。美國、英國、加拿大等國的世界一流大學和一些普通高等院校，都會定期委托專業研究機構或校內研究中心對大學產生的經濟影響進行評估，并形成報告公開發布。一份客觀真實的經濟報告不僅能幫助大學明確自身發展態勢，展示其在經濟發展方面的諸多貢獻，還能通過廣泛傳播提高大學的知名度和認可度，吸引國內外的優秀人才、訪問學者等來大學交流、開展合作研究等，進而形成良性循環。因此，建議大學能定期開展此類評估對相應貢獻進行統計，根據大學的實際情況、現實需求和數據框架構建自身的分析維度與計量方法，形成公開的分析報告。在大學發布經濟影響報告的基礎上，進行長期的數據錄入和跟蹤管理，積累經濟影響的大數據，保持與區域的互動聯系、協同發展，從而贏得社會、國家乃至更大范圍的經費支持和社會資源的投入。