工程項目各階段風險的管理

桂方志

安樂設備安裝工程（上海）有限公司 上海 200120

工程項目的風險客觀存在，有的風險容易發現，可以預防或者化解，有的風險難以發現、難以化解，成為管理的難點或者疼點。風險管理越來越受到工程項目各參與群體和監管部門的重視，也有越來越多的風險管理專業人才在不同領域研究和實踐著風險的管理，從風險的識別、評價和應對等方面，對風險進行管理和控制。而工程項目的風險管理因不同性質、不同行業、不同文化的主體而不同，需要更精細、更適合、更有效的風險管理。本文將從工程項目前期準備階段（項目立項或承接、策劃階段）、設計階段、施工階段、竣工驗收階段、運營維保階段進行風險的識別、分析評價和應對，達到全方位、全過程、全覆蓋地管理和控制工程項目的風險。

一、工程項目前期準備階段風險管理

工程項目前期準備階段從項目立項或承接開始，這個階段的風險識別，主要有政治及政策風險、經濟風險、法律風險、信息風險、技術風險、文化及信用風險、關系風險、自然風險等，這個階段對工程項目至關重要，這些風險可能成為后階段風險的源頭。

政治及政策風險的存在，我們首先考慮的這個項目是否可以立項、是否可以承接。一般在本國內部的工程項目可以清楚識別、評價和應對的，但如果是國外項目，工程項目所在地政局不穩、動亂沖突、民族矛盾激化、對外關系緊張、政府信用低等就堅決不去做這種政治風險極大的工程項目，即使利潤豐厚，也不立項、不承接。

經濟風險的存在，常常讓工程項目進行不下去，即使進行下去，也可能是豆腐渣工程。經濟風險中資金不足會導致工程材料供應不上、工程設備不足、人力資源缺少，最后工程項目停工或爛尾。通貨膨脹、物價上漲、工資上漲、利率上漲、經濟政策調整的影響，都會給工程項目帶來極大的影響。在這個階段，我們的工程項目可行性分析、項目概算、資金預算、投標報價、合同中工程款支付條款等，每個環節沒有做好，都會有很大的經濟風險。另外，我們還應考慮工程項目的經濟風險與本公司的風險承受能力進行權衡，是否可以接受，這與工程項目的經濟目標直接相關，這個風險管控不好，嚴重的可以直接導致公司倒閉。

法律風險的存在，是因為法律專業人才不可能參與每個環節，但我們可以讓法律專業人事參與重要文件，特別是合同、協議中的工程范圍邊界、涉及技術標準或技術要求、變更或付款的約定、工期、質量、安全、結算、擔保、承諾等的審核，除了相關部門相關人員進行審核外，還應有法律專業人士進行合法合規的審核，是否有漏洞，適用法律法規是否有新變化。

信息風險存在于我們獲得工程項目信息的渠道和來源是否真實可靠，工程項目的信息是否完整和最新，工程項目的信息的理解是否明確一致。在對信息進行甄別和確認，就是對信息風險的分析、評估，規避信息風險。

技術風險在工程項目前期階段，應考慮這個工程項目中技術方面的要求是否超出了行業正常技術水平，是否超出了我公司的最高技術水平，是否超出了國內或國際最新技術水平。最容易犯經驗主義，或者盲目自信，忽視技術要求帶來的風險，最終因技術卡脖子而進退兩難，甚至最后花大價錢解決工程項目的技術問題。技術問題還是需要專業的技術人員進行評估，甚至聘請專家進行論證，承接技術上有把握的工程項目。

在工程項目的前期階段一定要考慮文化風險、信用風險、關系風險和自然風險，這種風險越來越重要，直接影響到工程項目是否能立項，是否能承接，是否很大可能性成為徒勞，這些風險與以上重要，我們必須識別、評估，能應對則做，沒有把握應對還是應堅決放棄。

工程項目前期還存在項目選擇風險、承包方式風險、項目實施策劃的風險工程項目的主要材料及設備誰提供？關鍵分部分項是否指定？是否需要咨詢顧問？選擇哪家監理公司等，這些事項在工程項目實施策劃中都要考慮充分，識別其中存在的風險，評價和控制。策劃時還應從多方面考慮，如工期、成本、質量、安全、商務、環境、政府及相關方，策劃的目標合理、方案科學、選擇信用高的供應商或承包商、選擇有經驗有實力的專業隊伍、建立長期合作的相關方，這些會極大降低工程項目的風險。

工程項目前期還存在管理團隊組織的風險，工程項目部采取哪種管理模式，選擇任命誰為項目經理，工程項目團隊成員年齡、性別、文化程度、專業、經驗等配置是否科學，是否能互相銜接、互相制衡，工程項目團隊的風險，需要我們在前期準備階段就要重視，并分析評估和管控。

二、工程項目設計階段風險管理

工程項目設計階段存在信息風險、技術風險、經濟風險、管理風險等。

工程項目設計首先需要一些輸入信息作為設計依據，比如國家政策法規、政府及監管部門的批文或規劃、設計合同、任務書、地勘資料（工程項目所在地的地質、水文、氣候等條件）、設計規范等，如果政策法規沒考慮、設計合同或任務書關鍵內容不明確，地勘資料存在錯誤或數據不完整，設計規范選用不當，以上這些都可能帶來風險，造成設計錯誤、設計不合理、設計缺失等。信息風險需要在設計前進行調查梳理、評價，在設計過程中也要關注，避免信息風險造成設計失敗。

工程項目設計存在技術風險。設計使用哪種設計軟件，工程項目選用哪種技術方案實現，工程項目技術上是高要求還是一般要求，模型和參數系數的選擇是否安全合理，特殊工藝采用的標準規范是否科學合理，這些風險的存在，要求我們要進行識別、評價，通過建設單位、設計單位、專家等相關方溝通明確，在設計過程中按設計控制程序進行設計確認和設計驗證，管理和控制技術風險。

工程項目設計關系著工程項目的造價和成本，也就是說，有極大的經濟風險。設計的選材和設備選型，關系著工程項目的材料成本和設備成本。設計的結構，關系著施工的難度和施工成本。設計的不科學、不合理，往往造成工程項目成本的成倍增加，這也是社會資源的巨大浪費。

工程項目設計的團隊組建、工作流程的規劃、設計時間的控制，存在著管理風險。設計時所選擇的設計團隊負責人，除了責任心、專業能力外，還需要工程項目設計的管理經驗，對設計人員的指導、管理，對設計過程的控制，對設計每個階段成果組織確認和驗證。。管理風險應從設計團隊組建、設計流程規劃和設計時間等多方面進行定期審核、評審，確保工程項目設計滿足相關要求。

三、工程項目施工階段風險管理

工程項目施工階段是工程項目的主要階段，也是關鍵階段之一，存在安全風險、技術風險、質量風險、進度風險、經濟風險、管理風險等。

工程項目施工階段存在著機械傷害、起重傷害、車輛傷害、坍塌、觸電、墜落、打擊、噪音、粉塵、火災爆炸、中毒輻射等各種安全隱患或威脅，即安全風險。針對人的不安全行為、物的不安全狀態、不安全環境、管理缺陷等安全風險，應建立工程項目安全管理制度，落實安全責任制，做好安全交底和安全教育，建立應急預案和配備安全防護用品，應有專職安全管理人員，定期、不定期進行安全巡查和監督，特種設備及安全設施應由驗收掛牌，特種作業必須有作業許可及持證上崗，工程項目各級領導應主導和參與各種安全例會，各個參建單位都必須為員工購買工傷保險和意外傷害保險。這樣安全風險才會更低，即使有發生，風險也會降低或轉移。

工程施工階段的技術風險主要體現在圖紙和變更兩個方面。圖紙是工程項目施工的主要依據之一，施工過程中對圖紙的熟悉程度、理解程度，一定程度上會影響施工，圖紙的誤用、圖紙的誤解，都存在著風險，這就需要在施工前組織設計人員、技術人員、施工人員等相關人員進行技術交底，溝通確認施工方案、工藝要求、質量通病、注意事項等，必要時技術人員親臨工程項目現場，處理圖紙與現場不符合等問題。工程項目現場情況與圖紙不符合，需要反饋給設計人員，按程序進行設計變更，變更要進行評審和書面傳達，避免圖紙和變更引起的技術風險。施工階段技術風險需要現場施工管理人員、技術人員、監理會同設計人員一起協力解決，施工人員或監理人員發現問題并及時反饋，技術及設計人員應確認并進行相應的處理或回復，化解技術風險。

工程項目設計考慮不周，結構不合理，計算分析有誤，部分設計設置不當，都會誘發質量隱患，形成質量風險。施工過程中施工條件不具備、施工材料不合格、施工人員不熟練、施工時間不足，也會造成影響安全、功能和環境等工程項目施工質量不合格。施工階段的質量風險控制應在施工前進行技術交底，在施工過程中質量管理人員進行巡查，施工完成后自檢合格，組織監理、建設單位等專業人員進行驗收。在施工的各個階段都應進行質量控制，如材料、設備進場質量驗收，過程中隱蔽工序驗收、分項工程驗收、分部工程驗收、單位工程驗收，確保符合工程項目質量要求。

工程項目施工階段如果人力資源不足、材料設備供應商不及時、施工現場條件不具備、安全措施未到位、資金不到位，導致無法順利施工，導致工期延遲，增加施工成本，即進度風險。應對這些進度風險，需要施工前做好相關計劃，如人員需求計劃、材料設備需求計劃、資金需求計劃、安全設施及防護用品配置計劃、施工時間進度計劃、施工關鍵節點計劃等，組織定期例會和臨時專題會議，檢討計劃執行情況，進度異常時，及時消除影響因素，必要時調整計劃。

工程項目施工階段的經濟風險與施工過程中技術變更、安全事故有無、質量事故有無、進度是否延遲、人工費用高低、材料設備費用及損失等密切相關。另外，施工階段人工費上漲、材料設備成本的上漲、各種費用的上漲，也是經濟風險。如果技術變更增加費用的風險不是施工單位的責任，可以通過工程簽證補回。不安全和質量不合格帶來的經濟風險，應采取相應的措施預防安全和質量事故的發生。進度異常帶來的經濟風險，可以合理調整進度、優化施工工序、適度壓縮工期。人工費上漲，可以通過提高勞動效率來對沖。材料設備成本的上漲，可以通過期貨或者合同約定來鎖定成本。各種費用上漲，可以推行內部厲行節約，杜絕浪費。另外，應關注資源浪費、窩工怠工等造成成本增加的經濟風險，通過管理和協調的手段進行風險控制。

工程施工階段，很多問題都會暴露出來，這就需要管理的手段，整合各種資源，應對管理風險，比如對人的管理、對材料設備的管理、對施工機械的管理、對圖紙及變更的管理、對安全的管理、對質量的管理、對資料的管理等，首先應組建工程項目管理團隊，做好施工組織設計，策劃施工方案，落實執行，監督檢查，協調各相關單位，達成按期保質完成施工任務的目標。在施工階段管理風險可以通過工程例會或或專題會進行協調處理，也應購買適當的工程保險，這也是目前大多數工程項目常用的手段。

四、工程項目竣工驗收階段風險管理

工程項目竣工驗收階段是工程項目的關鍵管理階段之一，直接影響著項目是否可以移交，資金是否可以支付。竣工驗收階段的風險主要有資料不全或不實風險、驗收失責風險、驗收程序手續不規范、工程整改不到位的風險。對于這些風險，首先應建立工程項目竣工驗收的相關制度，讓竣工驗收能按程序規范進行；其次，對參與竣工驗收的人員，應選用責任心強、專業能力高、經驗豐富的人員進行驗收，并強調驗收紀律和要求；對于驗收資料，不管是竣工圖紙，還是施工過程中的各類驗收資料，不齊全的不予驗收，不真實的堅決不認可；最后，對于工程整改不到位的，直到整改到位為止，絕不能留下隱患。

五、工程項目運營維保階段風險管理

工程項目運營維保階段的風險與運營模式、維保方案有直接關系。在選擇運營模式時，可以自己管理運營，如果工程項目運營不是自己的專長，管理團隊沒有經驗，或者運營成本過高，這就有運營風險。也可以委托其它單位管理運營，但受委托的單位自有一套體系，不能與我們的文化融合，為降低成本，降低服務水平，也存在運營風險。應對運營風險可以考慮自己為主，與有運營經驗的單位合作運營，兼具兩家公司的優勢，降低運營風險。

維保無方案或方案不合理、維保方案執行不到位、維保能力不足，這是維保階段的風險。應對維保風險，首先必須有維保方案，最好細化具體可執行，組織相關人員或專家進行評審；其次，按照維保方案執行，如有需要調整的，也應按程序評審后再調整，將執行情況進行考核；最后，對維保團隊成員進行培訓考核，確保工程項目的維保能力滿足實際需求，并與時俱進。

工程項目的風險管理可以借助一些成熟的工程管理軟件和風險管理軟件，但各階段的風險管理還是應組織風險管理專業人員，根據項目本身的情況、各階段的特點，進行風險管理規劃，再調查梳理、識別各種風險，組織相關人員或者專家進行風險評估，制定風險管理方案，按照風險管理方案對各種風險進行跟蹤、監控和管理，預防風險事故發生，降低風險或轉移風險，杜絕系統風險，關注特定風險，做好風險管控，為工程項目的科學決策、推進順暢、安全和質量、降費增效、規范管理保駕護航，最終為工程項目的成功作出貢獻。