貝多芬《c小調“悲愴”奏鳴曲第一樂章》結構研究

鄭中興

一、貝多芬維也納時期音樂創作概述

貝多芬維也納時期的起止時間通常定義為1792 年貝多芬奔赴維也納拜師學藝至1802 年貝多芬創作《第三“英雄”交響曲》之前，這一時期是貝多芬生平中的第二個時期。“這一時期的重要作品主要有：前兩部交響曲、鋼琴協奏曲、包括“悲愴”（Op.13）、“月光”（Op.27，No.2）、“暴風雨”（Op.31，No.2）在內的前20 首鋼琴奏鳴曲，一系列變奏曲，大提琴奏鳴曲，6 首弦樂四重奏和鋼琴三重奏等室內樂作品，以及用德國詩人馬蒂松（Matthisson）的抒情詩寫作的歌曲《阿德拉依德》等。

二、貝多芬《c 小調“悲愴”奏鳴曲第一樂章》創作背景及結構分析

（一）創作背景

1798—1799 年初，貝多芬聽力的衰退已經非常嚴重，他創作了《“悲愴”奏鳴曲》獻給他的貴族資助者、保護人卡爾·馮·李希諾夫斯基親王，表達二人之間深厚的友誼。這部作品構思宏大、手法簡練，是貝多芬維也納時期鋼琴奏鳴曲的杰作，表達了貝多芬對不公命運的反抗、對社會現實的憤慨和對心中自由、平等、博愛、大同等崇高社會理想的追求。

（二）結構分析

該作品的曲式結構為奏鳴曲式。

引子（1—11 小節）Grave（莊板）的速度，極度莊嚴肅穆、黯淡絕望。這一調性奠定了全曲“悲愴”的基調，象征著與貝多芬心中自由、平等、博愛、大同等崇高社會理想所格格不入的殘酷社會現實、一次又一次失戀的痛苦打擊和耳疾等命運的殘酷考驗。動機音型經歷三次模進之后，緊接著裁截、重復和緊收，象征著貝多芬心中的痛苦和絕望逐漸到達頂點，既而爆發跌落。

而后轉至的大調性色彩溫暖明亮，象征著貝多芬在看清社會現實、遭受多次失戀的痛苦打擊和耳疾等命運的殘酷考驗之后，逐漸地從絕望中走出來。左手豐滿連續的柱式和弦織體，象征其心態亦逐漸變得平和，心底也燃起對未來的希望和向往。但p 和ff 之間強烈鮮明的力度對比與漸趨的模進又象征著貝多芬心中仍不時爆發出憤懣的反抗，而這種情緒也在不斷堆疊。

裁截后又不斷模進的音型象征著貝多芬的心中反抗決心的進一步堆疊，直至頂點。突如其來的sfp 與fp的力度對比、右手快速跑動的環繞式音型和左手瞬間的抽離象征著火山即將爆發之前那令人窒息的平靜。同時，c 和聲小調也可為呈示部做出調性預備，預示著激烈的矛盾沖突即將拉開帷幕。

呈示部（12—134 小節）

主部（12—35 小節）速度為十分活潑且精神飽滿的快板（Allegro di molto e con brio），右手快速跳動的雙音，與左手象征隆隆戰鼓的震音，表現出貝多芬剛剛開始踏上反抗斗爭的道路之時，心中充滿了動力與斗志。補充中右手兩個sf 的強音象征著沖鋒的號角，隨即連續下行的分解和弦象征著千軍萬馬奔騰而下。

連接部（36—51 小節）

36—46 小節為樂節群結構，由一個模進原型通過連續兩次上行模進，隨后裁截之后下行四五度模進形成。每一次模進都象征的勇猛地沖鋒，且沖鋒的勢頭愈演愈烈，逐漸發展至頂點。隨后，補充6 小節逐漸下行象征但整體態勢逐漸平息。

第一副部（52—89 小節）每一樂句的旋律音型基本為先上行，過程中跳進與級進相結合，再下行，主要以波音級進為主，音樂情緒變得悠揚輕快，俏皮活潑，仿佛是在經歷前期戰斗后，身心感到輕松愉悅。加之左手半分解和弦式的伴奏織體，富于旋律舞曲風格的律動，更使得整體音樂情緒沉浸在舞蹈的氛圍中。

第二副部（90—113 小節）音樂的組織使用三層次發展手法，旋律聲部和低聲部分別作反向的級進，內聲部則作為和聲聲部填充在中間。溫暖明亮的大調色彩、外聲部的反向級進、迅速跑動的二八節奏和力度的逐漸加強（cresc.）使得炙熱激動的情緒被迅速推至頂峰，構成了呈示部的音樂高潮。最后左手兩個力度為f 的四分音符仿佛是對自身強有力的肯定和暗示。隨即，音樂再次重復，從頭開始再一次將音樂情緒推向巔峰，象征著熾熱激動的情緒必須至少要爆發兩次才可以滿足。

第一結束部（114—121 小節）開始時旋律聲部出現切分，仿佛沖鋒的號角再一次響起，隨后，下行級進與環繞音型相結合的模進原形進行下行五度的兩次模進，象征千軍萬馬奔騰而下，一瀉千里。

第二結束部（122—133 小節）122—126 小節右手和左手的材料均來源于主部。開始是對主部的再現，隨即右手變化，使用6 個音程和2 個和弦，強而有力且進行音區轉換，伴隨著左手隆隆的“戰鼓”，象征著英雄揮劍，擲地有聲。

展開部（134—195 小節）

展開引入（134—137 小節）的材料來源于引子，動機原型先進行上行四度模進，然后做變化重復。象征殘酷的社會現實、失戀的痛苦打擊和命運的殘酷考驗仍在不斷堆疊。隨即，右手以四個和弦下行，而左手則以切分節奏的不同音區的單音與左手交相輝映，象征著在經過呈示部的斗爭反抗之后，貝多芬對自己內心的一次次叩問。

實體展開（138—167 小節）

實體展開I（138—149 小節）中138—139 小節的材料來源于連接部34—44 小節，140—144 小節的材料來源于引子5—7 小節。隨后，144—148 小節是將之前的整體音樂材料做上行三度的模仿。

實體展開II（150—168 小節）右手承接了呈示部中由左手演奏的震音，下行級進的音型象征著隆隆的戰鼓逐漸逼近。150—160 小節的左手的材料來源于連接部34—44 小節，160—168 小節左手下行級進的音型鏗鏘有力、擲地有聲，象征著英雄一次又一次不斷果決地揮劍，將殘酷的社會現實與不公的命運斬于馬下。

屬準備部分（168—195 小節）169—173 小節左手為震音奏法的屬持續音，右手進行快速跑動的二八節奏的分解和弦，材料來源于第二副部并做變化，象征著在隆隆戰鼓的背景之下，千軍萬馬彼此焦灼的纏斗。其中，右手聲部隱藏著一條#c—d—c—B 的旋律線。172—176小節的材料來源于連接部34—44 小節。隨后，整體進行重復、裁截、緊收，仿佛千軍萬馬一瀉千里，直接闖入再現部。

再現部（196—295 小節）

主部（196—207 小節）是呈示部中主部11—23 小節的完全再現。

連接部（208—221 小節）右手以柱式和弦織體不斷下行進行，并根據動機原型進行兩次模仿，與呈示部中連接部35—50 小節的三次連續上行模仿形成呼應與對比。加之左手連綿不斷的震音音型，象征著連續三次強勁沖鋒，但其勢頭是逐漸平息的。

第一副部（222—253 小節）為主部中第一副部的變化再現。

第二副部（254—277 小節）、第一結束部（278—285 小節）和第二結束部（286—295 小節）為呈示部中第二結束部的簡單變化再現。

codetta（296—299 小節）材料來源于引子1—3小節，模進原型經過兩次模進，最終級進下行，象征著反抗斗爭的情緒在最后時刻，亦不斷堆疊，在到達頂點之后漸趨沉靜。

coda（300—311 小節）材料來源于呈示部中的主部。象征著戰斗最終的全力一戰。最后的五個和弦力度為ff，強而有力，象征貝多芬對黑暗社會現實和不公命運的殘酷考驗反抗到底的決心和意志。

三、調性布局

貝多芬《c 小調”悲愴”奏鳴曲第一樂章》的調性布局主要為色彩性調性布局，多使用二度關系、三度關系轉調。

引子調性為c 和聲小調轉bE 自然大調轉D 自然大調轉c 和聲小調。

引子使用c 小調與bE 大調關系大小調式交替的技法，使調性樂彩于莊嚴肅穆、黯淡憂傷和溫暖明亮之間游移徘徊，形成了強烈鮮明的對比。因此，貝多芬維也納時期使用該調性技法生動形象的表現其內心由絕望轉化成希望并最終轉化成堅定的反抗的情感變化。

呈示部中主部調性為c 和聲小調。

連接部調性仍然為c 和聲小調，35—50 小節調性由最初的G 自然大調轉到bA 自然大調并最終轉到bB 自然大調。

第一副部調性為be 和聲小調轉bD 自然大調轉be和聲小調轉f 和聲小調轉bE 自然大調。調性先圍繞be和聲小調在調性上進行下方和上方的二度調性環繞，環繞的終點到達奏鳴曲式副部的真正調性，即be 和聲小調的同主音大調bE 自然大調。因此，第一副部的調性布局可謂極具特色。調性的如此布局也蘊含著貝多芬不臣服于黑暗的社會現實、不向殘酷的命運考驗妥協的反抗斗爭意志，即“調性”也需要經過一番歷練和磨難，方可抵達真正的“調性”彼岸。

第二副部調性為bE 自然大調。第一結束部調性為bE 自然大調。第二結束部調性為bE 自然大調轉c 和聲小調。

呈示部整體調性布局充分展現了貝多芬維也納時期的創作技法。連接部先轉到屬大調，然而這種屬方向調只是曇花一現，而后馬上向上進行二度轉調模進，使調性自然過渡到關系大調bE 自然大調的同名小調be 小調，但此時依然不是副部真正應該到達的調性。隨后調性經過下發和上方二度的環繞，才最終到達了調性的“彼岸”bE自然大調。這充分體現了貝多芬的反抗斗爭意志。即便是副部的調性，也需要經過一步步斗爭才能最終實現。

展開部中展開引入調性為g 和聲小調轉e 和聲小調。實體展開調性為e 和聲小調轉F 和聲大調轉c 和聲小調。屬準備部分為c 和聲小調。

再現部中主部調性為c 和聲小調。連接部調性為bD 自然大調轉be 和聲小調轉F 自然大調轉f 和聲小調。第一副部調性為f 和聲小調轉c 和聲小調，233 小節調性到達c 和聲小調，實現了調性的真正回歸。第二副部、第一結束部和第二結束部調性均為c 和聲小調。

codetta（297—300 小節）調性為c 和聲小調

coda（301—312 小節）調性為c 和聲小調。

貝多芬在該音樂作品的再現部中，連接部調性為bD 自然大調轉be 和聲小調轉F 自然大調轉f 和聲小調，導致第一副部也是先在f 和聲小調上發現，最終在234小節才轉到c 和聲小調，最終實現調性回歸。這充分說明了了貝多芬維也納時期內心的反抗與斗爭意志已經滲透到的調性布局中，即便是副部調性的回歸也要經歷三番五次的調性游移，而不是直接妥協于主部調性。

結 語

《c 小調“悲愴”奏鳴曲第一樂章》創作所在的維也納時期，也正是貝多芬從人生巔峰跌落低谷的時期，這一時期貝多芬的聽力也開始下降，并逐漸發展為耳聾的狀態，這對他的身心與創作是一種致命的打擊，使他一度想到通過自殺來結束生命。貝多芬對社會與人性、自由與平等、光明與黑暗的思考，都滲透在他的音樂作品中。

通過上述對貝多芬《c 小調“悲愴”奏鳴曲第一樂章》的結構分析，可以看出貝多芬作品中黑暗與光明、抗爭與勝利的創作思維，已經滲透到曲式結構之中。諸如結構的龐大；使用兩個副部；使用兩個結束部；使用尾聲與小尾聲；呈示部中第一副部開始時調性的復雜化，第二副部的推動，材料與引子開頭時的聯系，再現部中調性遲遲的不回歸等都體現了貝多芬作品中光明終將戰勝黑暗，抗爭終將取得勝利的思想內核。