科研誠信視域下我國人文社科研究成果的基金項目標注行為分析

摘要：基金項目標注規(guī)范是科研誠信建設(shè)的重要組成部分，基金項目資助產(chǎn)生的研究成果在發(fā)表時，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行規(guī)范標注，但基金項目標注失范行為卻時有發(fā)生，基金項目的真實價值未能正確體現(xiàn)。對人文社科領(lǐng)域的基金項目標注行為進行分析，可為防止學(xué)術(shù)不端、規(guī)范基金標注行為、制定基金資助政策提供依據(jù)。在分析國家社科基金、國家自科基金等項目標注規(guī)定基礎(chǔ)上，以2016—2020年間24萬余篇標注國家社科基金項目的研究成果為樣本，總結(jié)歸納出虛假基金、冒用基金、掛名基金、內(nèi)容無關(guān)基金、過期基金、補充基金和多個基金等七種基金項目標注失范行為后，對基金項目標注行為進行分析研究。研究發(fā)現(xiàn)，有近50%的研究成果存在多個基金標注失范行為，研究成果質(zhì)量越高，平均標注的基金項目數(shù)量越少;基金項目標注失范行為與學(xué)科、地區(qū)、成果類型存在相關(guān)關(guān)系，但不受項目類型的影響。

關(guān)鍵詞：社科基金;基金項目;科研誠信;學(xué)術(shù)不端;人文社會科學(xué);標注行為;標注失范

中圖分類號：C34文獻標志碼：A文章編號：1008-5831（2021）05-0146-13

基金項目是高校和科研機構(gòu)的重要資金來源，高校和科研機構(gòu)獲得政府資助項目的研究經(jīng)費遠大于其他來源的經(jīng)費[1-2]。各級別政府基金項目，特別是國家社科基金、國家自科基金等國家級基金項目在我國科學(xué)研究發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用。一方面，要正確看待基金項目在學(xué)術(shù)研究過程中的作用，基金項目、經(jīng)費的獲得與科研成果質(zhì)量、科研人員影響力等沒有必然關(guān)系[3]，要破除“唯項目”不良傾向，不得簡單以獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模等條件作為科研評價標準;另一方面，基金項目的真實價值仍未能正確體現(xiàn)，學(xué)術(shù)論文中基金標注不規(guī)范行為時有發(fā)生[4-6]，不僅影響了對基金項目作用的正確判斷，影響對研究投入產(chǎn)出的評估，從而影響到國家基金項目資助政策，而且這在一定程度上是違反科研誠信的學(xué)術(shù)不端行為。為此，本文以近五年我國人文社科研究成果中國家社科基金項目標注情況為研究樣本，分析人文社科領(lǐng)域的基金項目標注行為，為防止學(xué)術(shù)不端、規(guī)范學(xué)術(shù)行為、端正學(xué)術(shù)作風(fēng)提供參考，為評估基金項目作用、制定資助政策提供依據(jù)。

一、基金項目標注規(guī)定與失范行為

學(xué)術(shù)成果的作者信息標注[7]、基金項目標注等日益受到基金管理部門、科研管理部門、成果出版部門及科研人員的重視，有些不規(guī)范行為已被明確為學(xué)術(shù)不端行為。2016年，教育部頒布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中認定了七種學(xué)術(shù)不端行為，其中偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，以及違反相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則均被列為學(xué)術(shù)不端行為。在2018年中辦、國辦頒布的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》中明確指出，“擅自標注或虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）等資助”是違背科研誠信的行為，科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)要嚴格科研誠信管理，并且要對違背科研誠信要求的行為進行查處。顯然，基金項目標注規(guī)范是科研誠信建設(shè)的重要組成部分。

（一）基金項目標注規(guī)定

無論是國家社科基金、國家自科基金等國家級基金項目，還是省部級基金項目，在項目管理規(guī)定中一般都對研究成果的基金項目標注做了規(guī)定。

1.國家社科基金項目標注規(guī)定

國家社科基金包括重大、重點、一般、青年、西部、后期資助和學(xué)術(shù)外譯等年度項目，以及針對重大問題、緊急問題和冷門問題等的特別委托項目和專項項目，立項數(shù)量和資助額度逐年上升。按照《國家社會科學(xué)基金管理辦法》（2013年發(fā)布）第四十五條規(guī)定：“國家社科基金項目研究成果在公開出版和發(fā)表，或者向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門報送時，應(yīng)當(dāng)注明受到國家社科基金資助。”國家社科基金項目研究成果在基金標注時具有排他性，“凡以國家社科基金項目名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時標注多家基金項目資助字樣”。對基金標注的具體內(nèi)容和位置未做要求，如是否要標注項目名稱、項目號，以頁下注形式還是致謝形式來標注，未做硬性規(guī)定。有科研機構(gòu)會特別提醒科研人員遵守規(guī)定，國家社科基金各類型項目的成果“需唯一標注國家社科基金項目”，并且提醒“第一標注不算唯一標注”。

2.國家自科基金項目標注規(guī)定

國家自科基金包括面上、重點、重大等年度項目，及青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金項目等。國家自科基金對項目成果的標注有較為明確的規(guī)定。國家自然科學(xué)基金委員會于1997年頒布《國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果管理暫行規(guī)定》（簡稱《自科基金管理暫行規(guī)定》），該規(guī)定共五部分，其中第二部分就是“成果的標注”。《自科基金管理暫行規(guī)定》就成果標注做了三點規(guī)定：一是要求必須標注，“科學(xué)基金資助項目的研究成果，必須嚴格按規(guī)定進行標注”。二是對標注內(nèi)容做了規(guī)范，中文按照“國家自然科學(xué)基金資助項目XXXXXXXX（項目批準號）”標注，英文按照“ProjectXXXXXXXXsupportedbyNationalNaturalScienceFoundationofChina”;可縮寫為“ProjectXXXXXXXXsupportedbyNSFC”標注，“其他語種，參考英文標注”。三是規(guī)定了標注的位置，在“封面，或扉頁，或論文首頁等醒目處，或致謝部分”進行標注。

《國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果管理辦法》（簡稱《自科基金管理辦法》）于2015年頒布，對項目成果標注內(nèi)容不再做嚴格規(guī)定，勿需注明項目名稱，不規(guī)定標注位置，但需要“如實注明得到國家自然科學(xué)基金項目資助”，需要注明項目號。與《自科基金管理暫行規(guī)定》相比，《自科基金管理辦法》增加了兩項內(nèi)容：一是項目成果標注行為不再僅僅是項目負責(zé)人及參與者的事，“依托單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項目負責(zé)人及參與者發(fā)表的項目成果進行標注”;二是一個研究成果標注多個基金項目時，規(guī)定“科學(xué)基金為主要資助渠道或者發(fā)揮主要資助作用的，應(yīng)當(dāng)將自然科學(xué)基金作為第一順序的標注”。

3.其他基金標注規(guī)定

我國其他國家級、省部級的基金項目，也會規(guī)定基金標注相關(guān)內(nèi)容，但規(guī)定的標注內(nèi)容、標注位置等不盡相同，如2016年修訂的《上海市自然科學(xué)基金管理辦法》與《自科基金管理暫行規(guī)定》較為相似，明確規(guī)定了基金項目研究成果中英文標注的具體格式。

另外，學(xué)術(shù)期刊也會明確規(guī)定基金項目在其期刊中的標注格式[8]，如：需要在文章首頁地腳以“基金項目”為標志，指出文章產(chǎn)出的基金名稱、項目名稱，在“圓括號”內(nèi)注明項目編號，多項基金依次列出，以“;”隔開。由多家法學(xué)期刊（24家）、法律出版社（9家）和法律數(shù)據(jù)庫（2家）聯(lián)合制定的《法學(xué)引注手冊》[9]也對基金標注做了規(guī)定：一是規(guī)定了標注內(nèi)容，可注明項目支持機構(gòu)、項目名稱和項目號;二是規(guī)定標注基金項目的數(shù)量，原則上只寫一項，最多不超過兩項;三是規(guī)定科研成果與支持項目應(yīng)有關(guān)聯(lián)性。已經(jīng)有多個法學(xué)期刊從2021年開始使用《法學(xué)引注手冊》。

（二）基金項目標注失范行為

盡管國家政策文件、基金資助機構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊等從不同層次、不同角度對基金標注提出較為明確的規(guī)定，但目前來看，論文、圖書等科研成果中的基金標注行為還存在一些不規(guī)范之處，甚至存在一些學(xué)術(shù)不端行為。舒安琴等對科技期刊中國家自科基金標注的失范現(xiàn)象進行了調(diào)查，認為目前科技期刊論文中普遍存在國家自科基金標注失范問題[10];孔艷等調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近15年來，學(xué)術(shù)期刊論文中基金項目的不當(dāng)標注現(xiàn)象一直未有減少[11];閆建軍同時對自科、社科期刊論文的基金標注情況進行分析發(fā)現(xiàn)，兩者都存在較為突出的一篇論文標注多個項目情況[12];徐紅萍對八所“211”師范大學(xué)社科版學(xué)報論文進行基金項目標注信息研究，發(fā)現(xiàn)這些期刊論文的基金項目標注存在學(xué)術(shù)不端問題，如一篇論文標注多個項目、收稿日期早于項目獲批日期、項目不存在等問題[13];姜慶國等以733種人文社會科學(xué)期刊的28萬余篇論文進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)在標注基金信息的論文中有37%的論文標注了多個（2個及以上）基金項目，存在比較突出的“一女多嫁”現(xiàn)象[14];Alvarez-Bornstein等以WebofScience中西班牙學(xué)者論文為統(tǒng)計樣本，發(fā)現(xiàn)論文致謝部分標注的基金項目信息中，12%的論文存在基金項目信息漏標、錯標現(xiàn)象[15];Liu等分析WebofScience中論文基金項目資助情況時發(fā)現(xiàn)，僅分析該數(shù)據(jù)庫中FT字段中標注的基金項目信息是不夠的，因為大量存在標注信息不全等情況[16]。

本文將基金項目標注的不規(guī)范行為、學(xué)術(shù)不端行為等統(tǒng)稱為失范行為，將基金標注失范行為歸納為形式失范和內(nèi)容失范兩類，主要失范行為包括以下7種情況。

1.基金項目標注的形式失范

基金項目標注的形式失范主要指未按照相關(guān)基金標注規(guī)定，對項目來源、項目名稱、項目號等進行規(guī)范標注。

2.基金項目標注的內(nèi)容失范

標注的內(nèi)容失范主要包括虛假基金、冒用基金、掛名基金、過期基金、補充基金、多個基金、內(nèi)容無關(guān)基金等失范行為，在一定程度上具有學(xué)術(shù)不端性質(zhì)。（1）虛假基金。即研究成果標注的基金項目并不真實存在，通過篡改、捏造等手段方法標注一個看起來很像真實基金項目的課題名稱、項目號等進行標注。（2）冒用基金。即研究成果標注的基金項目信息是真實的，但是此研究成果的取得與所標注基金沒有關(guān)系，在基金項目組不知情情況下，盜用他人基金項目信息。（3）掛名基金。即研究成果標注的基金項目信息是真實的，此研究成果的取得與所標注基金沒有關(guān)系，與冒名基金不同的是，該基金項目組對該研究成果標注此基金項目是知情的。掛名基金相較冒用基金在表現(xiàn)形式上較為一致。（4）內(nèi)容無關(guān)基金。即研究成果內(nèi)容與標注基金項目的研究范圍沒有關(guān)聯(lián)，研究成果的取得不是該基金項目支持的結(jié)果。內(nèi)容無關(guān)基金中有一些是冒名基金和掛名基金。（5）過期基金。即研究成果標注的基金項目已經(jīng)結(jié)項，但此研究成果發(fā)表時（發(fā)表時滯原因除外）仍然標注已結(jié)項基金項目。（6）補充基金。即研究成果標注的基金項目在投稿時還未立項，在正式發(fā)表時又補充了新立項的基金項目。（7）多個基金。即研究成果標注的基金項目不止一個。

二、樣本數(shù)據(jù)的采集與處理

（一）數(shù)據(jù)來源

本文統(tǒng)計分析使用的數(shù)據(jù)主要包括三類：一是基金項目數(shù)據(jù)，來自全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室網(wǎng)站及其國家社會科學(xué)基金項目數(shù)據(jù)庫;二是研究成果及其基金標注數(shù)據(jù)，如成果名稱、發(fā)表年、發(fā)表載體，及標注基金的項目名稱、項目號等數(shù)據(jù)，來自中國知網(wǎng);三是研究成果所發(fā)期刊信息，如期刊評價等級等數(shù)據(jù)，來自中國社會科學(xué)院、北京大學(xué)、南京大學(xué)三家機構(gòu)發(fā)布的帶有期刊評價性質(zhì)的期刊評價結(jié)果，即《中國人文社會科學(xué)期刊AMI綜合評價報告（2018年）》《中文核心期刊要目總覽（2017版）》和《CSSCI來源期刊目錄（2019-2020）》;四是研究成果轉(zhuǎn)載情況，來自《新華文摘》《中國社會科學(xué)文摘》《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》和《復(fù)印報刊資料》。

（二）數(shù)據(jù)采集

研究成果及其基金標注信息來自中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。

1.檢索方式

在CNKI中，首先測試“一框式檢索”“高級檢索”和“專業(yè)檢索”的檢索結(jié)果情況。高級檢索和專業(yè)檢索可更方便地實現(xiàn)檢索意圖，所以排除一框式檢索。從測試檢索的結(jié)果看，高級檢索和專業(yè)檢索的查準率基本相同，但高級檢索的查全率遠大于專業(yè)檢索，例如在專業(yè)檢索框中輸入“FU=‘國家社會科學(xué)基金’+‘國家社科基金’+‘國家哲學(xué)社會科學(xué)基金’‘國家哲社基金’+‘國家哲學(xué)社科基金’”，檢出結(jié)果為4836條，而采用高級檢索可檢索到24萬條左右的記錄。所以，本文采用高級檢索方式進行檢索。

2.檢索式

在高級檢索中“基金”字段以“精確”方式分別以“國家社科基金”“國家社會科學(xué)基金”“國家哲學(xué)社會科學(xué)基金”等國家社科基金的變形寫法進行檢索。

3.檢索時間

檢索時間段是近5年，即2016年1月1日至2020年12月31日。檢索時間是2021年1月20日。

（三）數(shù)據(jù)處理

數(shù)據(jù)采集完成進行統(tǒng)計時遵循“第一作者”原則，如涉及國家社科基金項目成果所在地區(qū)情況分析時，以科研成果中第一作者的第一個機構(gòu)所在地區(qū)信息進行統(tǒng)計。其他統(tǒng)計參照“第一作者”原則，以標注的第一個信息為準。如在進行基金項目統(tǒng)計時，有的期刊論文標注了多個基金項目，那么將以其標注的第一個國家社科基金項目的類型、立項年度等信息為準進行統(tǒng)計。

三、基金項目標注行為分析

（一）基金項目標注數(shù)量情況

近年來，國家社科基金項目立項數(shù)量不斷增加，資助力度持續(xù)加強。2011—2020年，國家社科基金共資助立項53964項，其中2011年立項數(shù)為4124，到2020年時立項數(shù)達到7067項，是10年前的1.7倍。2016—2020年，我國共產(chǎn)出科研成果4783.3萬項（表1），其中有8.99%（4302362項）的科研成果標注了基金項目。在標注基金項目的科研成果中，有5.64%（242852項）標注了國家社科基金，有72.07%（3100628項）標注了國家自科基金，另有958882項（22.29%）為其他基金項目資助產(chǎn)生的科研成果。

（二）基金項目形式失范行為分析

1.基金項目

檢索分析發(fā)現(xiàn)，在242852個標注國家社科基金項目的研究成果中，有56.31%的成果標注“國家社會科學(xué)基金”，而有46.72%標注“國家社科基金”，另外還有1.13%標注“國家哲學(xué)社會科學(xué)基金”，還有少量標注“國家哲學(xué)社科基金”“國家哲社基金”。也就是說對于資助機構(gòu)的名稱，大家有一定共識，但又沒有完全統(tǒng)一的標注方式。

2.基金項目號標注情況

在242852個國家社科基金研究成果中，34409項基金項目發(fā)表的200061項（占82.38%）成果準確標注了國家社科基金項目號（表2）。

另外42791項（17.62%）研究成果，有的成果標注了錯誤的項目號，無法與正確的國家社科基金項目號相匹配。如論文標注的基金項目名稱為真實項目，但標注的項目號出錯。如果此類成果未標注項目名稱的話，將無法辨別標注信息的正確性，也無法準確識別該項目。另外，有的成果未標注項目號，一是因為有些重大項目在公布時未公布項目號，二是雖然有項目號但未標注。

（三）基金項目內(nèi)容失范行為分析

1.虛假基金標注行為

有些成果標注的基金項目信息存在明顯的錯誤，只要了解基金項目的基本情況即可做出判斷，但有些成果標注的基金項目信息在形式上（項目號等）與真實基金非常像，較難辨別，具有一定迷惑性。如一篇2019年的期刊論文，標注的基金項目信息是“國家社會科學(xué)基金項目（13B22051）”。從標注形式上看，包含了基金項目資助機構(gòu)（國家社會科學(xué)基金）和項目號（13B22051），標注內(nèi)容基本完整，項目號也基本符合國家社科基金的標注形式，但此基金項目卻無法在國家社會科學(xué)基金項目數(shù)據(jù)庫中查詢到。根據(jù)國家社科基金項目號編碼規(guī)則

除單列的藝術(shù)學(xué)、教育學(xué)和軍事學(xué)三學(xué)科外，國家社科基金其他23個學(xué)科項目號的編碼規(guī)則是：采用8位編號法（個別為6位），編碼前2位為立項年度，第3位為項目類型，第4-5位為學(xué)科類型，最后3位為順序號。來推斷，該項目應(yīng)為2013年批準立項的一般項目，第4位和第5位本應(yīng)該為字母型的學(xué)科類型編碼，此處標注的是“22”，這與國家社科基金的編碼規(guī)則不符，但“22”看起來與“ZZ”（政治學(xué)的學(xué)科代碼）較為相似，讓人誤以為是2013年立項的政治學(xué)一般項目。但仔細核查后發(fā)現(xiàn)，此文作者與基金項目負責(zé)人不同，且所發(fā)論文內(nèi)容與基金項目的研究方向不匹配。如果說國家級基金項目的真?zhèn)芜€可查詢的話，有些省部級項目，特別是研究機構(gòu)自己設(shè)立的基金項目，則很難核實真?zhèn)巍?/p>

2.過期基金標注行為

（1）從立項角度看過期基金情況。

整體來看，基金項目研究成果的平均發(fā)表時間為項目立項后2～3年（表3）。

基金項目成果發(fā)表與立項時間差為2年的主要是社會科學(xué)領(lǐng)域的15個學(xué)科，即：黨史·黨建、法學(xué)、管理學(xué)、國際問題研究、理論經(jīng)濟、馬列·科社、民族學(xué)、人口學(xué)、體育學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、圖書館·情報與文獻學(xué)、新聞學(xué)與傳播學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟、政治學(xué)、宗教學(xué);成果發(fā)表與立項時間為3年的主要是人文學(xué)科領(lǐng)域的8個學(xué)科，即：考古學(xué)、社會學(xué)、世界歷史、外國文學(xué)、語言學(xué)、哲學(xué)、中國歷史、中國文學(xué)。

也就是說，人文學(xué)科從項目立項到成果產(chǎn)出所花費的時間要比社會科學(xué)長1年左右，這在一定程度上也是國家社科基金項目管理規(guī)定的反映。國家社科基金項目規(guī)定基礎(chǔ)研究的完成時限一般為3～5年，延期時間不得超過2年，應(yīng)用對策研究一般為2～3年，延期時間不得超過1年。

從國家社科基金項目規(guī)定的完成時限和延期時限來推斷，國家社科基金基礎(chǔ)研究項目最長完成時間應(yīng)為7年，應(yīng)用對策研究最長完成時間應(yīng)為4年。但從統(tǒng)計看，有一部分研究成果標注的是立項多年的基金項目，存在“過期基金”失范行為。在準確標注了國家社科基金項目號的200061個成果中，成果發(fā)表于立項6年及以后的有17871項，占8.93%;成果發(fā)表于立項10年及以后的有525項，占1.5%，甚至還有10個成果發(fā)表于立項20年后（表3）。

如有一篇農(nóng)林經(jīng)濟領(lǐng)域的期刊論文發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊2019年第2期上，標注的國家社科基金項目是23年前（1996年）立項、19年前（2000年）結(jié)項的項目。從標注形式來看，此項目標注了5個基金項目，第一個基金就是國家社科基金。經(jīng)國家社會科學(xué)基金項目數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)查詢，該國家社科基金項目真實（課題名稱、項目號正確），但該文作者與基金項目負責(zé)人不相同，且兩人的工作單位不同，該文研究內(nèi)容與基金項目研究內(nèi)容的一致性也較難判斷。該文標注的另外幾個課題，從項目號來推斷，也是發(fā)表前9年、12年、22年前立項的項目，并且標注的最后一個基金項目“中國可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究”讓人難以查驗相關(guān)信息。為何會出現(xiàn)這種標注情況，值得思考。

（2）從結(jié)項角度看過期基金情況。

在準確標注了國家社科基金項目號的200061個成果中，有62050個（31.02%）成果標注的基金項目已經(jīng)結(jié)項（截至2021年4月）。從這62050個成果的發(fā)表及結(jié)項時間來看，結(jié)項1年后發(fā)表的占7.54%。由于成果發(fā)表通常有時滯現(xiàn)象，所以這4677個結(jié)項1年后發(fā)表成果有可能是因為發(fā)表時滯造成的。有1830個（2.95%）和807個（1.3%）成果分別標注了已經(jīng)結(jié)項2年和3年的基金項目。還有26個成果標注的基金項目是10年前就已結(jié)項的項目（表4）。

3.補充基金標注行為

從立項與發(fā)表的時間順序來說，基金立項在先，成果發(fā)表在后，只有基金立項后發(fā)表成果時才能標注出基金項目名稱、項目號等信息。但從表2陰影部分可以看出，有些成果發(fā)表的時間竟然在基金立項之前，并且還能標注正確的基金信息。如2016年發(fā)表的成果中，有4個標注了2017年的基金項目，有7個標注了2018年的基金項目，甚至還有一個標注了2019年的項目。這些成果是怎樣才能未卜先知標注出正確基金項目信息呢？如有一篇論文顯示的刊期是2018第11期，標注的國家社科基金項目是2017年立項的，但是該文在中國知網(wǎng)中顯示的發(fā)表時間是“2016-10-19”。如果該文發(fā)表刊期時間（2018年）、標注項目的立項年（2017年）、中國知網(wǎng)顯示的發(fā)表時間（2016年）都是正確的話，那么有可能是此文在2016年時就被其發(fā)表期刊錄用并在中國知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版，該作者在2017年時拿到了國家社科基金項目資助，等到2018年在紙質(zhì)刊物正式發(fā)表時作者添加了2017年立項的基金項目信息。這是一種典型的補充基金行為，也就是該成果的取得是在基金項目立項之前，正式發(fā)表時又在基金項目立項之后，所以發(fā)表時補充添加了項目信息。

另外一種情況是，標注的基金項目信息可能是捏造的，也有可能是筆誤寫錯了，表面看起來是補充基金標注行為，其實是虛假基金標注行為或者形式失范行為。如某期刊2016年第5期刊發(fā)的一篇論文，標注了兩個基金項目信息，一個是“國家社會科學(xué)基金項目‘中國特色社會主義道路基本特征研究’（項目批準號：18BKS025）”，另一個是“教育部人文社會科學(xué)研究專項任務(wù)項目（高校思想政治理論課）‘怎樣理解全面深化改革中推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化’（項目批準號：14JDSZK026）的階段性成果”。經(jīng)查詢，項目號為“18BKS025”的項目名稱為“‘逆全球化’背景下習(xí)近平人類命運共同體思想研究”，不是此文標注的基金項目名稱。以項目名稱“中國特色社會主義道路基本特征研究”進行查詢后發(fā)現(xiàn)，該項目的項目號為“14BKS025”，與其標注的“18BKS025”相差4年。在中國高校人文社會科學(xué)信息網(wǎng)的“教育部人文社會科學(xué)研究管理平臺”也未查詢到該文所標注的教育部課題信息。

4.多個基金標注行為

在前面分析過期基金標注行為時，所舉例的論文標注了5個基金，屬于“多個基金”標注行為。在242852個成果中，僅標注一個基金項目的成果數(shù)為130075個（53.56%），按照國家對社科基金項目標注的規(guī)定，基金項目資助成果需要標注且只能標注一個國家社科基金項目。從形式上看，這53.56%的成果標注基金項目的數(shù)量是符合規(guī)定的。但是另外46.44%的成果標注了不止一個基金，也就是說接近一半成果的基金項目標注行為違反了“需唯一標注國家社科基金項目”這項規(guī)定。從統(tǒng)計結(jié)果來看，有26.35%（63997個）的成果標注了2個基金項目，標注3個、4個、5個基金項目的成果分別占11.64%、3.6%和1.17%。標注6個及以上項目的成果有8910個，占3.67%。

如2020年某期刊發(fā)表的筆談?wù)撐模?位作者（共標注了11個作者單位）分別論述，共標注了10個基金項目，其中6項是國家社科基金，包括3項國家社科基金重大項目、1個重點項目、1個后期資助項目和1個年度項目（已于發(fā)表前2年，即2018年結(jié)項），另外還有4項為省級基金項目。盡管筆談與其他學(xué)術(shù)論文方式有所不同，但筆談中一個子成果同時標注多個國家社科基金，顯然也是違背了國家社科基金項目的標注要求。另有一個2018年的成果同時標注了13個基金項目，包括4個國家自科基金項目、2個國家社科基金重大項目、1個國家社科基金重點項目、2個教育部項目以及4個省級項目。毋庸置疑，這種標注行為違背了基金項目資助的精神。

四、基金項目標注失范原因分析

對于基金項目標注失范的原因，有學(xué)者認為與期刊追求高“基金論文比”有關(guān)[17]，與作者投機期刊對基金論文的喜好有關(guān)，與為基金項目結(jié)項或刻意追求基金項目產(chǎn)出成果數(shù)量有關(guān)等。本文從學(xué)科、地區(qū)、成果類型、項目類型等方面，以多個基金標注行為作為分析對象，對標注行為原因進行分析。

（一）成果類型與多個基金項目標注行為

成果類型不同，基金項目標注行為有所不同。通過SPSS進行非參數(shù)檢驗、方差分析可知，成果類型與多個基金標注行為存在相關(guān)關(guān)系，各研究成果不同類型的標注基金數(shù)量是存在顯著差異的（Plt;0.05）。在標注基金項目的各類型成果中，期刊論文平均標注的基金項目數(shù)量（1.76個）僅次于國際會議的平均標注數(shù)量（1.97個），之后依次是中國會議（1.71個）、輯刊論文（1.64個）、博士學(xué)位論文（1.58個）和碩士期刊論文（1.15個），參見圖1。

筆者推斷，這種情況與期刊對基金項目標注的規(guī)定是有關(guān)系的。一是期刊通常會在投稿說明等文件中對基金項目標注做明確規(guī)定，基金項目標注作為一種論文體例格式，像標注作者信息、參考文獻一樣標注基金項目。其他研究成果類型，如輯刊、學(xué)位論文、中國會議論文對基金項目標注通常沒有特別明確的規(guī)定。與之不同的是，受國際寫作范式影響，國際會議論文會更注意基金項目的標注。二是受我國期刊評價指標“基金論文比”等的影響，為追求高基金論文比，有些期刊會明確說明基金論文優(yōu)先發(fā)表，這對作者的基金項目標注行為是一種引導(dǎo)。三是有些期刊甚至?xí)笞髡弑仨殬俗⒒痦椖浚⑶一痦椖康募墑e越高越好，這在一定程度上導(dǎo)致了基金標注失范行為的發(fā)生。

（二）成果質(zhì)量與多個基金項目標注行為

從期刊質(zhì)量與論文轉(zhuǎn)載角度分析成果質(zhì)量與基金項目標注行為。本文假定核心期刊質(zhì)量高于非核心期刊質(zhì)量，被三家機構(gòu)評為核心期刊（三核）質(zhì)量高于被兩家機構(gòu)評為核心期刊（二核）質(zhì)量，同樣，二核期刊質(zhì)量高于一核期刊;假定被三家機構(gòu)同時轉(zhuǎn)載的論文（三轉(zhuǎn)）質(zhì)量高于被兩家機構(gòu)同時轉(zhuǎn)載的論文（二轉(zhuǎn)）質(zhì)量，同樣，二轉(zhuǎn)論文質(zhì)量高于一轉(zhuǎn)論文質(zhì)量，一轉(zhuǎn)論文質(zhì)量高于未被轉(zhuǎn)載論文質(zhì)量。

一是期刊質(zhì)量不同，基金項目標注行為有所不同。標注基金項目的期刊論文中，非核心期刊平均標注基金項目數(shù)量（1.7個）少于核心期刊，而核心期刊三個等級中一核期刊標注的基金項目數(shù)量最多，平均標注1.89個，二核期刊平均標注1.8個基金項目，三核期刊在核心期刊中標注基金項目數(shù)量最少，為1.75個。通過SPSS分析可知，這四類期刊之間存在顯著差異。筆者推斷，非核心期刊平均標注基金數(shù)量之所以少于核心期刊，是基金項目成果質(zhì)量平均高于非基金項目成果的體現(xiàn)，也是“基金論文比”評價指標科學(xué)性的體現(xiàn)。核心期刊中呈現(xiàn)出的一核高于二核，二核高于三核的現(xiàn)象，可能是因為評價等級越高的期刊，對基金標注要求越規(guī)范，作者自身的基金標注行為也越規(guī)范。期刊質(zhì)量越高，對作者基金項目標注行為要求越嚴格;作者向高質(zhì)量期刊投稿，基金項目標注行為越規(guī)范。

二是論文被轉(zhuǎn)載情況不同，基金項目標注行為有所不同。標注基金項目的轉(zhuǎn)載論文中，非轉(zhuǎn)載論文平均標注基金項目數(shù)量（1.76個）大于轉(zhuǎn)載論文，一轉(zhuǎn)論文平均標注1.66個基金項目，二轉(zhuǎn)論文平均標注1.48個基金項目，三轉(zhuǎn)論文則最低，僅標注1.33個基金項目。通過SPSS方差分析可知，除二轉(zhuǎn)和三轉(zhuǎn)之間差異不顯著以外，其他轉(zhuǎn)載論文之間存在顯著差異。通過轉(zhuǎn)載情況推斷，質(zhì)量越高的研究成果標注的基金項目數(shù)量越少，與核心期刊的標注行為較為一致。轉(zhuǎn)載越多的論文，標注基金項目數(shù)量越少;論文標注基金項目數(shù)量越少，越容易被轉(zhuǎn)載。

（三）學(xué)科與多個基金項目標注行為

學(xué)科不同，基金標注行為有所不同。通過SPSS分析可知，學(xué)科與多個基金標注行為存在相關(guān)關(guān)系，各學(xué)科之間存在顯著差異，其中中國文學(xué)（1.44個）、中國歷史（1.49個）平均標注基金項目數(shù)量是最少的兩個學(xué)科，而統(tǒng)計學(xué)（2.17個）、管理學(xué)（2.16個）則是平均標注基金項目數(shù)量最多的兩個學(xué)科（圖2）。

（四）地區(qū)與多個基金項目標注行為

地區(qū)不同，基金項目標注行為有所不同，地區(qū)與多個基金項目標注行為存在相關(guān)關(guān)系，各地區(qū)之間存在顯著差異，其中西藏（1.54個）、寧夏（1.59個）平均標注基金項目數(shù)量是最少的兩個地區(qū)，而重慶（1.99個）、遼寧（1.98個）則是平均標注基金項目數(shù)量最多的兩個地區(qū)（圖3）。

（五）項目類型與多個基金項目標注失范的關(guān)系

經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，項目類型與多個基金項目標注行為之間沒有相關(guān)性，青年、一般、重大、重點、西部、外譯、后期、專項等各類型項目在多個基金標注行為上沒有顯著差異。

五、討論

盡管國家政策文件、基金項目管理辦法等對基金項目標注有較為明確的規(guī)定，但基金標注失范行為卻仍然大量存在，特別是國家社科基金規(guī)定“需唯一標注國家社科基金項目”，但仍有近一半的成果在標注國家社科基金項目時會標注其他基金項目，甚至多個國家社科基金項目同時標注。過期基金項目標注行為也較為普遍，虛假基金、冒用基金、掛名基金、內(nèi)容無關(guān)基金等失范標注行為也時有發(fā)生。為更好地發(fā)揮基金項目資助作用，推動科研誠信建設(shè)，提高科研管理能力，嚴肅基金項目標注行為，可多管齊下，從以下四方面入手。

一是基金管理部門加強對基金項目標注規(guī)范的引導(dǎo)。基金項目標注規(guī)定是基金項目標注的行為準則，基金管理部門首先要明確基金項目標注適用范圍，以確定什么情況下應(yīng)該標注基金資助信息，如基金項目直接產(chǎn)生的科研成果，什么情況下不應(yīng)標注基金資助信息，如已經(jīng)結(jié)題多少年以上的基金項目不應(yīng)再進行標注。其次，要明確基金標注數(shù)量，如一篇學(xué)術(shù)期刊論文標注且只能標注一個基金項目，不能“一女多嫁”，以保證基金項目資助效果。第三，要明確基金項目標注內(nèi)容，比如需要標注基金項目來源、基金項目類型、課題名稱、課題號等內(nèi)容。

二是科研管理部門加強對基金項目標注規(guī)范的監(jiān)督。一方面，科研管理部門可以各基金項目管理規(guī)定為基礎(chǔ)，制定符合本機構(gòu)實際情況的基金管理制度，進一步提醒科研人員遵守基金項目標注規(guī)范，加強科研誠信建設(shè)。另一方面，對科研人員在職稱評審、項目申報等科研活動中提交成果材料的基金項目標注內(nèi)容等進行規(guī)范性監(jiān)督審查，以抓早抓小，防微杜漸。

三是成果出版部門加強對基金項目標注規(guī)范的檢查。成果出版部門要發(fā)揮好“把關(guān)人”的作用，在成果出版、發(fā)表前，對成果中基金項目標注內(nèi)容進行檢查校對。

四是科研人員加強自身學(xué)風(fēng)建設(shè)，遵守科研誠信，按照相關(guān)規(guī)定標注基金項目。

綜上而論，本研究尚存在一定局限性，以期刊評價結(jié)果和論文轉(zhuǎn)載情況做期刊論文質(zhì)量假設(shè)，對假設(shè)成立情況未作討論，僅以多個基金項目標注行為進行失范行為原因分析，未對其他失范行為進行分析驗證，后續(xù)研究應(yīng)在改進基礎(chǔ)上作進一步分析。

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