研發伙伴類型、獨占性機制與企業突破性創新的實證研究

摘要：文章聚焦于“企業如何借助外部研發伙伴力量促進企業突破性創新”這一研究問題，以中國241家制造型企業為研究對象，實證探索了不同類型的研發伙伴對企業突破性創新的影響，以及正式獨占性機制和非正式獨占性機制的調節作用。研究發現：企業與高校、研究院所等科學型研發伙伴的合作互動強度越高，對企業的突破性創新的正向影響越強;企業與客戶、供應商等價值鏈研發伙伴的合作互動對突破性創新也有顯著正向影響;企業的非正式獨占性機制正向調節外部研發伙伴與企業突破性創新的關系，這說明企業從合作創新中受益的程度取決于自身采取的創新獨占性機制的類型和強弱。

關鍵詞：研發伙伴類型;開放式創新;正式獨占性機制;非正式獨占性機制;突破性創新

中圖分類號：F270;F273;F425文獻標志碼：A文章編號：1008-5831（2021）05-0087-12

一、問題提出

突破性創新主要依靠新穎、有創意的新產品或新技術，開發新市場并吸引新用戶[1]。相比漸進性創新而言，突破性創新更能激發組織的創新活力，對企業的績效影響更大[2]，在動蕩復雜商業環境下，突破性創新能夠創造并維持企業可持續競爭優勢[3]。由于突破性創新聚焦于全新業務的開發和全新市場的開拓，其對企業知識存量和知識流量的管理也與漸進性創新有所不同。隨著科技進步和技術創新加速，企業面臨的商業環境也更加嚴苛，企業通過內部有限的知識存量已難以勝出。因此，通過柔性合作打破組織邊界、獲取外部知識資源成為眾多制造型企業實現突破性創新的關鍵路徑。開放式創新下的“泛在創新網絡”為企業突破性創新提供了豐富的知識源[4]，但同時也為企業帶來了失去技術或知識控制權的風險[5]。Enkel等指出合作創新中“失去控制”以及“知識流失”是創新過程中兩個主要風險[6]。Oakey對小型高技術企業的研究結果也指出對技術的保密性和內部知識產權的貶值顧慮是企業對于外部合作遲疑不決的主要原因[7]。企業如何借助外部研發伙伴獲取創新資源，開展突破性創新，并獲取創新利益是眾多企業思考的問題之一，同時也是需要進一步深入拓展的問題。

二、理論與假設

（一）外部研發伙伴對企業創新績效的影響研究

盡管已有研究強調了外部合作伙伴在開放式創新中的作用，但是針對不同類型研發伙伴對企業突破性創新的影響研究缺乏統一的認識。從外部知識性質看，BodasFreitas等認為企業與供應商、用戶的合作能夠有助于開發企業已有的知識存量，企業與高校、研究院所的合作則有利于企業自身知識邊界的探索和拓展[8]。從互動方式而言，企業與供應商、用戶的合作主要基于實施、利用、互動的DUI（doing，using，interacting）的模式，是對經驗和訣竅進行獲取/生產、轉移和整合應用的一系列過程，用來尋找遇到的商業問題的解決方案[9]。而企業與高校、研究院所的合作更多的是基于科學、技術、創新的STI（Science，Technology，Innovation）模式，企業通過獲取、轉移并應用高校、研究院所的前沿技術和知識，從而助推根本性技術變革以及產品、服務創新[10]。從創新過程看，企業與高校、研究院所的合作主要涉及新技術的發明展示，以及新知識的創造轉移，處于創新過程的上游;而企業與供應商、用戶的合作主要與產品開發和市場應用相關，與創新過程下游密切相關。結合知識特性、互動模式、創新過程三個維度，本研究將高校、研究院所等定義為科學型研發伙伴，而將客戶、供應商等研發伙伴界定為價值鏈研發伙伴。

1.科學型研發伙伴

已有研究表明企業與高校進行合作互動不僅有利于企業接觸到行業內前沿的技術研究成果[11]，而且有利于企業打破現有的組織慣性和商業路徑，開展新興的探索型業務[12]。德國企業的新產品研發業績的40%是與科研機構合作的結果[13]。對于重大型的創新產品開發而言，高校與科研機構提供了重大產品創新的創意源泉，企業與之深度合作能夠促進企業的突破性創新[14]。企業通過與高校、研究院所的項目合作以及實驗室的小規模測試，能夠有效降低新業務探索和研發成本[15]，從而有利于企業的突破性創新。同時，企業與高校、研究院所進行合作有利于企業尋找并引進相關領域的技術專家和人才，進而降低企業的創新搜索成本[15]。此外，BodasFreitas等指出處于高技術新興產業的產學合作更能有效刺激創新績效[8]。VanBeers和Zand的研究結論則認為企業與科學型研發伙伴的深度合作能夠為企業增加知識流入和管理經驗，并進一步促進企業突破性創新績效[16]。在已有研究基礎上，我們提出以下假設。

H1：與高校、研究院所等科學型研發伙伴的深度合作互動有利于企業的突破性創新。

2.價值鏈研發伙伴

Tsai等以機械電子制造型企業為研究對象，研究表明企業與供應商的合作深度與企業產品創新績效正相關，但這兩者之間的關系還受到企業內部技術能力和市場能力的影響[17]。豐田企業通過與眾多外部供應商形成的互惠共享的知識分享網絡，不僅為供應商提供免費的技術指導和支持，而且還為供應商提供進入豐田內部操作系統和知識庫的權限。但一旦供應商同意加入豐田的生產網絡，供應商也必須同意開放其內部的工廠給其他供應商參觀學習。豐田企業通過各個供應商組成的互惠型高效知識分享網絡，不僅大大增加了企業的知識流動頻率，而且還提升了企業的新產品開發效率[18]。Fitjar和Rodríguez-Pose研究表明企業過程創新績效的提升取決于企業與客戶和供應商的合作互動[10]。從知識的探索和開發視角看，企業與客戶、供應商的深度合作互動有助于企業在復雜多變的市場環境中及時獲取市場信息，并更好地平衡市場開發和新興技術探索之間的關系[19]。此外，企業與供應商、客戶的合作強度越大，對市場需求變化、行業技術變革、產品流程創新的理解也會越深刻，從而有利于企業的突破性創新績效的提升。基于上述分析，本文提出以下假設。

H2：企業與客戶、供應商等價值鏈研發伙伴的深度合作互動有利于企業的突破性創新。

（二）調節效應

1.正式獨占性機制

隨著宏觀商業環境的變化，學者們發現創新獨占性不僅是外生產業環境的后果，同時也是企業可通過自身的商業行為和戰略活動塑造和改變的內生變量[20-21]。Pisano[21]、閆春和蔡寧[22]等通過研究結果表明企業通過改變戰略布局可以重塑獨占性機制。通常獨占性機制包括正式和非正式兩類，正式獨占性機制主要包含知識產權如專利、商標等，以及契約、勞工法案，而非正式獨占性機制主要有人力資源管理實踐、實際的技術知識隱藏手段[23]。

Chesbrough指出企業在與外部合作創新過程中，通常會涉及研發成果的共享和利益分享，企業在與外部高校、科研機構合作過程時，雙方會就研發內容以及研發成果簽訂合作協議以及框架，運用專利、版權、技術許可等正式獨占性機制來保護自身的創新利益[24]。Hagedoorn和Ridder的研究結果表明合作過程中運用專利、版權、技術許可等正式獨占性機制能夠提高企業對合作研發的投資意愿，并保證合作雙方的利益受到保護，有利于提升企業與高校、研究院所的合作創新績效[25]。Alexy和Henkel認為正式獨占性機制如專利的使用有利于企業向外部創新主體展示自身的研發實力，從而增加合作過程中的談判力[26]。Laursen和Salter也認為企業運用正式獨占性機制能夠向外界表明企業自身擁有或有能力開發出有價值的技術，從而促進合作創新[27]。正式獨占性機制對內部技術知識的保護不僅能夠減少外部合作伙伴的搭便車等機會主義行為，而且能夠保證參與合作的主體得到相應的合作創新利益[28]。通過正式獨占性機制，企業可以選擇性地披露、分享其技術知識和訣竅給外部合作伙伴如高校、研究院等，而且還有利于企業增強不受法律保護的共享知識產權風險防范意識[25]。再者，企業在開放式創新實踐中與外部合作伙伴如供應商、客戶、競爭對手、高校以及研究院所形成的知識交流網絡越復雜，那么企業越迫切需要增強對知識網絡中知識流的管控[29]。Paasi等的研究表明，在企業與外部客戶、供應商合作過程中，正式獨占性機制如專利、版權等方式能夠較好保護企業的核心技術或知識不被濫用，并提高合作創新的效果[30]。此外，企業在與高校、研究院所等科學型研發伙伴合作的過程中，正式性獨占性機制有利于合作過程中隱性知識編碼和顯性化，有利于知識的交流以及轉移[31-32]，進而強化科學型研發伙伴對企業突破性創新的積極影響。基于以上分析，我們提出如下假設。

H3a：正式獨占性機制正向調節外部科學型研發伙伴與企業突破性創新之間的關系。

H3b：正式獨占性機制正向調節外部價值鏈研發伙伴與企業突破性創新之間的關系。

2.非正式獨占性機制

已有研究表明，企業在開展突破性創新過程中更傾向于運用非正式獨占性機制如互補資產、行業秘密等來保護核心技術[33-34]。Zaby的研究指出，相對競爭對手而言，那些擁有技術領先優勢的企業運用非正式獨占機制能有效降低知識泄露的風險[35]。在與不同類型的外部研發伙伴通過研發合作進行根本性創新時，會涉及大量隱性、非編碼的早期知識的探索和開發利用，非正式獨占性機制能夠更好地保護這些早期知識不被泄露[33]。在越南、印度、中國等新興經濟體國家，企業也更偏向于采用非法律手段來保護技術研發成果[36-37]。魏江等的研究結果表明非法律的知識保護策略對于提升企業創新績效更為有效[38]。Zhao[39]和Keupp等[40]一致認為在新興經濟體國家里，非正式獨占性機制對企業創新利益的保護更有優勢，其中內部人力資源管理、外部客戶關系維護是較為有效的非正式獨占性機制。此外，企業在與外部研發伙伴如供應商、客戶、高校、研究機構合作互動進行突破性創新時，企業并不愿意將所有的內部隱性知識都顯露出來[27]，而運用行業秘密、領先時間、產品復雜程度等非正式獨占性機制，企業能夠更好地保護這些隱性知識不被模仿或解構[41]。Manzini和Lazzarotti的案例研究結果表明在合作研發的創意形成、產品開發以及商業化階段等不同階段，企業利用保密協議、員工協議、文件管理等方式有利于企業提升合作創新的績效[31]。Agostini等認為當企業擁有較強的互補性資產時，在與外部合作伙伴合作過程中，企業憑借互補性資產如生產制造能力、市場專有資產等提高了進入壁壘，可以降低道德風險，并阻止合作伙伴非法侵占創新收益，從而增強外部研發伙伴對企業突破性創新的促進效果[42]。綜上所述，企業非正式獨占性機制能增強外部研發伙伴對企業突破性創新的促進作用。因此，本研究提出下列假設。

H4a：非正式獨占性機制正向調節外部科學型研發伙伴與企業突破性創新之間的關系。

H4b：非正式獨占性機制正向調節外部價值鏈研發伙伴與企業突破性創新之間的關系。

三、研究方法

（一）數據收集

本文的研究對象主要為有創新研發活動的中國制造型企業。本研究的問卷數據來源于3個途徑：（1）通過個人關系委托江蘇蘇州、浙江杭州、上海、北京等地區的經濟開發區負責分管企業的經信局進行問卷發放，首先通過經信局數據獲取當地企業家的聯系方式，通過各地經信局領導的引薦介紹，對企業家進行走訪訪談，并請求其幫忙現場填寫問卷，發放問卷95份，回收90份，有效問卷為82份，問卷的有效率為86.32%;（2）通過清華大學管理者培訓班級，如MBA、EMBA班等，向管理人員發放問卷一共210份，其中回收189份，有效問卷數量為159份。問卷的回收有效率為75.71%。因此，利用兩種途徑回收到的實際有效問卷為241份。研究涉及的樣本企業的數據特征如表1所示。

（二）變量測度

1.與科學型研發伙伴的合作互動強度

遵循Steema和Corley[43]、Faems等[44]、Nieto和Santamaría[45]的研究，本研究用企業是否采用項目研發合作、股權深度合作與高校、研究院所建立合作伙伴等6個題項來測量企業與科學型研發伙伴的合作互動程度。

2.與價值鏈研發伙伴的合作互動強度

針對企業與價值鏈研發伙伴的合作互動強度，借鑒Foss等[46]、Zeng等[47]的研究，形成“企業在戰略上注重與客戶的合作與交流互動”“企業與客戶在研發、制造、營銷、管理過程中有互動合作”等6個度量題項。構念的選項用7分Likert量表策略，1表示程度很低，4表示中等，7表示合作互動程度很高。

3.正式獨占性機制

通常正式獨占性機制包括企業采用專利、版權、設計權來保護企業的無形資產，本研究主要參考并借鑒Neuhusler[29]、Zobel等[32]對正式獨占性機制的度量選項。

4.非正式獨占性機制

非正式性獨占性機制通常包括技術保密、領先時間、產品復雜性等，借鑒Neuhusler[29]、Zobel等[32]的研究，我們采用5個題項對非正式獨占性機制進行度量。

5.突破性創新

借鑒學者Atuahene-Gima[48]、Zhou和Li[49]的研究，我們從以下幾個方面度量企業的突破性創新：（1）我們企業經常在市場中推出與現有產品完全不同的產品;（2）與我們的主要競爭對手相比，我們企業在過去三年時間里推出了更多突破性創新的產品;（3）過去三年中，突破性產品的銷售額占總銷售額的比例（少于1%，1%～5%，6%～10%，11%～15%，16%～20%，21%～25%，大于25%）。

6.控制變量

通常大企業擁有的資源更多，因此可以同時開展多個技術合作項目，因此企業規模大小會影響企業的合作創新績效[50]。Hall等的研究表明，研發密集型的企業更廣泛地采用獨占性機制來保護內部技術知識[51]，因此，我們將研發強度作為控制變量之一。此外，企業所在行業和成立年限也會影響企業的合作創新[32]，因此，本文選取企業大小、研發強度、行業和成立年限作為控制變量，其中企業大小用企業員工數量的自然對數來代表，研發強度用企業歷年研發投入占銷售收入的比重表示，成立年限用企業經營年限的長度來代表。

（三）信度和效度分析

本研究采用Cronbach’sα系數來檢驗各構念測量項目的內部一致性。通過分析發現，企業與科學型研發伙伴合作強度，企業與價值鏈合作伙伴合作強度，以及正式獨占性、非正式獨占性、突破性創新5個構念的Cronbach’sα系數最小的為0.811（見表2），說明各個構念的內部一致性良好。如表2的探索型因子分析所示，所有測度題項的標準化因子荷載值均大于0.65，同時潛變量與科學型研發伙伴的合作強度、與價值鏈型研發伙伴的合作強度、正式獨占性機制、非正式獨占性機制、突破性創新等變量的平均提煉變差最小為0.770，均大于0.5，因而各個構念的聚合效度良好。

四、實證檢驗

（一）相關性分析

針對變量的均值、標準差以及變量之間的相關關系，如表3所示，企業與科學型研發伙伴和合作強度，企業與價值鏈研發伙伴合作強度，以及正式獨占性機制、非正式獨占性機制與突破性創新之間具有正向且顯著的相關關系，這初步驗證了本文的預期假設。然后，本文將采用多元回歸分析對這些變量之間的關系進行更精確的驗證。

（二）回歸分析

本研究運用層次回歸分析對研究假設進行檢驗，通過逐一加入本研究的控制變量、調節變量、自變量、自變量與調節變量的交互項，實證檢驗企業的外部研發伙伴對企業突破性創新的影響，以及正式獨占性機制和非正式獨占性機制對上述變量關系的調節作用（如表4所示）。

模型1是將控制變量企業規模、企業年限、行業類型、研發強度以及調節變量正式獨占性機制、非正式獨占性機制加入的模型。模型2和模型3則是分別加入自變量企業與科學型研發伙伴的合作強度、企業與價值鏈研發伙伴的合作強度得到的模型。由模型2的結果可以看出，企業與科學型研發伙伴的深度合作互動對企業的突破性創新有顯著的正向影響（β=0.379，Plt;0.001）。從模型3的結果可知，企業與價值鏈研發伙伴的深度合作互動對企業的突破性創新有顯著的正向影響（β=0.306，Plt;0.001）。此外，本研究將科學型研發伙伴和價值鏈研發伙伴同時加入模型4，得出科學型研發伙伴（β=0.312，Plt;0.001）和價值鏈研發伙伴（β=0.278，Plt;0.001）對企業的突破性創新都有正向的影響。綜上所述，假設1和假設2都得到了實證論證。

在模型4的基礎上再繼續加入調節變量正式獨占性機制與科學型研發伙伴、價值鏈研發伙伴交互項之后得到回歸模型5，結果顯示，正式獨占性機制對科學型研發伙伴與企業的突破性創新之間無顯著調節關系，表明運用正式獨占性機制并不能顯著提升增強科學型研發伙伴、價值鏈研發伙伴對企業突破性創新績效的正向影響。假設H3a，H3b沒有得到支持。

在模型4的基礎上加入非正式獨占性機制與科學型研發伙伴、價值鏈研發伙伴交互項之后得到回歸模型6。模型6的結果表明，非正式獨占性機制正向調節科學型研發伙伴與企業的突破性創新之間的關系（β=0.124，Plt;0.001），假設H4a得到支持。此外，非正式獨占性機制正向調節價值鏈研發伙伴與企業的突破性創新之間的關系（β=0.225，Plt;0.001），假設H4b得到支持。

五、結論與討論

盡管很多研究表明企業擁有的研發伙伴數量越多，創新績效越好[52-53]，但也有研究表明過度依賴研發伙伴會對企業產生負面的影響[54]，因為維系組織間關系的成本要大于研發合作帶來的好處。因此，針對外部研發伙伴與創新績效的關系還缺乏統一的研究結論。目前管理理論上針對“企業如何借助外部研發伙伴力量促進企業突破式創新”這一研究問題并沒有給出一致的答案。本研究以中國241家制造型企業為研究對象，實證探索了企業不同類型的研發伙伴對于企業突破性創新的影響，以及正式獨占性機制和非正式獨占性機制的調節作用。研究發現：（1）企業與高校、研究院所的合作互動強度越高，對企業的突破性創新的正向影響越強，這說明外部創新源尤其是知識密集型組織如高校、研究院所對企業突破性創新的影響很大，企業與高校、研究院所的合作有助于企業打破原有的技術路徑、開發全新的新興業務;（2）企業與客戶、供應商的合作互動對突破性創新也有顯著正向影響，這說明企業在尋求技術突破、戰略轉型時離不開與客戶、供應商的高度合作互動;（3）企業的非正式獨占性機制正向調節科學型研發伙伴與企業的突破性創新之間的關系，非正式獨占性機制正向調節價值鏈研發伙伴與企業的突破性創新之間的關系，這說明對于突破性創新而言，借助非正式獨占性機制，企業更能從外部合作創新中獲益。

研究啟示主要有：（1）在理論上，本文的結論主要貢獻于企業的組織間合作文獻，深化了不同類型的研發伙伴促進突破性創新的觀點，同時有利于開放式創新的理論補充。首先，本研究結合知識特性、互動模式、創新過程三個維度，將研發伙伴類型進行了分類：科學型研發伙伴和價值鏈研發伙伴。其中科學型研發伙伴主要包括高校、研究院所，價值鏈型研發伙伴主要包括客戶、供應商。其次，本文通過實證研究檢驗了相比價值鏈研發伙伴而言，科學型研發伙伴對企業突破性創新的影響效應。研究結果呼應了Belderbos等[55]關于研發合作與創新績效的研究結論，并部分驗證了Nieto和Santamaría[45]、Leiponen和Byma[56]的研究結論，表明企業與科學型合作伙伴的合作互動行為有利于企業的突破性創新。最后，Alexy和Henkel[26]、Hagedoorn和Ridder[25]、Laursen和Salter[27]的研究成果表明正式獨占性機制有利于提升合作創新的意愿、合作方的談判力并保護合作雙方的創新利益，但是其研究背景都是基于發達國家的完善法律制度之下。本文基于新興經濟體國家——中國的241家制造業的實證研究結果則表明，在知識產權法律制度保護較弱的商業環境當中，企業采取非正式獨占性機制更能強化研發伙伴對突破性創新績效的積極影響，研究有利于創新利益理論在不同研究情境中的拓展。（2）在實踐啟示方面，本文的研究結論有利于企業重新認識外部研發伙伴的戰略價值，盡管和客戶、供應商的深度合作有利于企業現有競爭優勢的構建，但和高校、研究院所的深度合作能夠為企業帶來全新的技術、創意以及新興業務，能夠進一步促進企業的突破性創新。此外，本文的研究還為企業充分利用非正式獨占性機制提升合作創新績效提供了新的思路。本研究通過實證發現，在企業非正式獨占性機制較強的情況下，不同類型的研發伙伴對企業突破性創新的增強效果能夠得到提升;而正式獨占性機制對于科學型研發伙伴、價值鏈研發伙伴與突破性創新卻沒有表現出顯著調節作用。因此，企業在與高校、研究院所、客戶、供應商合作互動過程中，應該更注重如技術保密、領先時間、產品復雜性、人力資源管理實踐、實際的技術知識隱藏手段等非正式獨占性機制的運用[57]，以期降低知識的無意識泄露風險并提高突破性創新績效。研究結論對企業如何從開放式創新實踐中最大化自身創新利益提供了一定的理論參考。

參考文獻：

[1]NORMANDA，VERGANTIR.Incrementalandradicalinnovation：designresearchvs.technologyandmeaningchange[J].DesignIssues，2014，30（1）：78-96.

[2]RUBERAG，KIRCAAH.Firminnovativenessanditsperformanceoutcomes：ameta-analyticreviewandtheoreticalintegration[J].JournalofMarketing，2012，76（3）：130-147.

[3]SUBRAMANIAMM，YOUNDTMA.Theinfluenceofintellectualcapitalonthetypesofinnovativecapabilities[J].AcademyofManagementJournal，2005，48（3）：450-463.

[4]WESTJ，BOGERSM.Leveragingexternalsourcesofinnovation：areviewofresearchonopeninnovation[J].JournalofProductInnovationManagement，2014，31（4）：814-831.

[5]ALMIRALLE，CASADESUS-MASANELLR.Openversusclosedinnovation：amodelofdiscoveryanddivergence[J].AcademyofManagementReview，2010，35（1）：27-47.

[6]ENKELE，GASSMANNO，CHESBROUGHH.OpenRamp;Dandopeninnovation：exploringthephenomenon[J].Ramp;DManagement，2009，39（4）：311-316.

[7]OAKEYRP.Openinnovationanditsrelevancetoindustrialresearchanddevelopment：Thecaseofhigh-technologysmallfirms[J].InternationalSmallBusinessJournal：ResearchingEntrepreneurship，2013，31（3）：319-336.

[8]BODASFREITASIM，MARQUESRA，DEPAULAESILVAEM.University–industrycollaborationandinnovationinemergentandmatureindustriesinnewindustrializedcountries[J].ResearchPolicy，2013，42（2）：443-453.

[9]郭愛芳，陳勁.科學學習和經驗學習：概念、特征及理論意義[J].技術經濟，2012（6）：16-20，49.

[10]FITJARRD，RODRGUEZ-POSEA.FirmcollaborationandmodesofinnovationinNorway[J].ResearchPolicy，2013，42（1）：128-138.

[11]COHENWM，NELSONRR，WALSHJP.Linksandimpacts：theinfluenceofpublicresearchonindustrialRamp;D[J].ManagementScience，2002，48（1）：1-23.

[12]HOWELLSJ，RAMLOGANR，CHENGSL.Innovationanduniversitycollaboration：paradoxandcomplexitywithintheknowledgeeconomy[J].CambridgeJournalofEconomics，2012，36（3）：703-721.

[13]BEISEM，STAHLH.PublicresearchandindustrialinnovationsinGermany[J].ResearchPolicy，1999，28（4）：397-422.

[14]BALDWINJR，HANELP.Innovationandknowledgecreationinanopeneconomy：Canadianindustryandinternationalimplications[M].Cambridge：CambridgeUniversityPress，2003.

[15]FLEMINGL，SORENSONO.Scienceasamapintechnologicalsearch[J].StrategicManagementJournal，2004，25（89）：909-928.

[16]VANBEERSC，ZANDF.Ramp;Dcooperation，partnerdiversity，andinnovationperformance：anempiricalanalysis[J].JournalofProductInnovationManagement，2014，31（2）：292-312.

[17]TSAIKH，TSAIML，WANGJC.Suppliercollaborationandnewproductperformance：acontingencymodel[J].IndustrialManagementamp;DataSystems，2012，112（2）：268-289.

[18]DYERJH，NOBEOKAK.Creatingandmanagingahigh-performanceknowledge-sharingnetwork：theToyotacase[J].StrategicManagementJournal，2000，21（3）：345-367.

[19]CRICELLIL，GRIMALDIM.Knowledge-basedinter-organizationalcollaborations[J].JournalofKnowledgeManagement，2010，14（3）：348-358.

[20]HURMELINNAP，KYLHEIKOK，JAUHIAINENT.TheJanusfaceoftheappropriabilityregimeintheprotectionofinnovations：Theoreticalre-appraisalandempiricalanalysis[J].Technovation，2007，27（3）：133-144.

[21]PISANOG.Profitingfrominnovationandtheintellectualpropertyrevolution[J].ResearchPolicy，2006，35（8）：1122-1130.

[22]閆春，蔡寧.創新開放度對開放式創新績效的作用機理[J].科研管理，2014（3）：18-24.

[23]HURMELINNA-LAUKKANENP，RITALAP.Appropriabilityasthedriverofinternationalizationofservice-orientedfirms[J].TheServiceIndustriesJournal，2012，32（7）：1039-1056.

[24]CHESBROUGHHW.Whycompaniesshouldhaveopenbusinessmodels[J].MITSloanmanagementreview，2007，48（2）：22.

[25]HAGEDOORNJ，RIDDERAK.Openinnovation，contracts，andintellectualpropertyrights：anexploratoryempiricalstudy[R].SSRNElectronicJournal，2011.DOI：10.2139/ssrn.1974668.

[26]ALEXYO，HENKELJ.Promotingthepenguin：Intraorganizationalimplicationsofopeninnovation[R].SocialScienceResearchNetwork，2009：1-55.

[27]LAURSENK，SALTERAJ.Theparadoxofopenness：Appropriability，externalsearchandcollaboration[J].ResearchPolicy，2014，43（5）：867-878.

[28]HENKELJ，FISCHERT.Contingenciesofprofitingfrominnovation：Appropriabilitymechanisms’non-linearities[C]//AcademyofManagementProceedings，2014.

[29]NEUHUSLERP.Theuseofpatentsandinformalappropriationmechanisms—Differencesbetweensectorsandamongcompanies[J].Technovation，2012，32（12）：681-693.

[30]PAASIJ，LUOMAT，VALKOKARIK，etal.Knowledgeandintellectualpropertymanagementincustomer–supplierrelationships[J].InternationalJournalofInnovationManagement，2010，14（4）：629-654.

[31]MANZINIR，LAZZAROTTIV.Intellectualpropertyprotectionmechanismsincollaborativenewproductdevelopment[J].Ramp;DManagement，2016，46（S2）：579-595.

[32]ZOBELAK，LOKSHINB，HAGEDOORNJ.Formalandinformalappropriationmechanisms：Theroleofopennessandinnovativeness[J].Technovation，2017，59：44-54.

[33]JAMESSD，LEIBLEINMJ，LUSH.Howfirmscapturevaluefromtheirinnovations[J].JournalofManagement，2013，39（5）：1123-1155.

[34]KEUPPMM，BECKENBAUERA，GASSMANNO.HowmanagersprotectintellectualpropertyrightsinChinausingdefactostrategies[J].Ramp;DManagement，2009，39（2）：211-224.

[35]ZABYAK.Losingthelead：thepatentingdecisioninthelightofthedisclosurerequirement[J].EconomicsofInnovationandNewTechnology，2010，19（2）：147-164.

[36]KEUPPMM，BECKENBAUERA，GASSMANNO.Enforcingintellectualpropertyrightsinweakappropriabilityregimes[J].ManagementInternationalReview，2010，50（1）：109-130.

[37]潘鐵，柳卸林.跨國公司在中國的研發獨占性研究：基于非法律保護手段選擇的實證分析[J].科學學與科學技術管理，2009（8）：5-12.

[38]魏江，李拓宇，胡勝蓉，等.專業服務業創新獨占性機制及其作用機理[J].科學學研究，2018（2）：324-333.

[39]ZHAOMY.ConductingRamp;Dincountrieswithweakintellectualpropertyrightsprotection[J].ManagementScience，2006，52（8）：1185-1199.

[40]KEUPPMM，FRIESIKES，VONZEDTWITZM.Howdoforeignfirmspatentinemergingeconomieswithweakappropriabilityregimes？Archetypesandmotives[J].ResearchPolicy，2012，41（8）：1422-1439.

[41]GARRIGAH，VONKROGHG，SPAETHS.Howconstraintsandknowledgeimpactopeninnovation[J].StrategicManagementJournal，2013，34（9）：1134-1144.

[42]AGOSTINIL，NOSELLAA，SORANZOB.TheimpactofformalandinformalappropriabilityregimesonSMEprofitabilityinmediumhigh-techindustries[J].TechnologyAnalysisamp;StrategicManagement，2015，27（4）：405-419.

[43]STEENSMAHK，CORLEYKG.Ontheperformanceoftechnology-sourcingpartnerships：theinteractionbetweenpartnerinterdependenceandtechnologyattributes[J].AcademyofManagementJournal，2000，43（6）：1045-1067.

[44]FAEMSD，VANLOOYB，DEBACKEREK.Interorganizationalcollaborationandinnovation：towardaportfolioapproach[J].JournalofProductInnovationManagement，2005，22（3）：238-250.

[45]NIETOMJ，SANTAMARAL.Theimportanceofdiversecollaborativenetworksforthenoveltyofproductinnovation[J].Technovation，2007，27（6/7）：367-377.

[46]FOSSNJ，LAURSENK，PEDERSENT.Linkingcustomerinteractionandinnovation：themediatingroleofneworganizationalpractices[J].OrganizationScience，2011，22（4）：980-999.

[47]ZENGSX，XIEXM，TAMCM.RelationshipbetweencooperationnetworksandinnovationperformanceofSMEs[J].Technovation，2010，30（3）：181-194.

[48]ATUAHENE-GIMAK.Resolvingthecapability-rigidityparadoxinnewproductinnovation[J].JournalofMarketing，2005，69（4）：61-83.

[49]ZHOUKZ，LICB.Howknowledgeaffectsradicalinnovation：Knowledgebase，marketknowledgeacquisition，andinternalknowledgesharing[J].StrategicManagementJournal，2012，33（9）：1090-1102.

[50]FRANKORTHTW，HAGEDOORNJ，LETTERIEW.Ramp;Dpartnershipportfoliosandtheinflowoftechnologicalknowledge[J].IndustrialandCorporateChange，2012，21（2）：507-537.

[51]HALLB，HELMERSC，ROGERSM，etal.Thechoicebetweenformalandinformalintellectualproperty：areview[J].JournalofEconomicLiterature，2014，52（2）：375-423.

[52]AHUJAG.Thedualityofcollaboration：inducementsandopportunitiesintheformationofinterfirmlinkages[J].StrategicManagementJournal，2000，21（3）：317-343.

[53]OWEN-SMITHJ，POWELLWW.Knowledgenetworksaschannelsandconduits：theeffectsofspilloversintheBostonbiotechnologycommunity[J].OrganizationScience，2004，15（1）：5-21.

[54]PATELPC，VANDERHAVERP.Enhancinginnovationperformancethroughexploitingcomplementarityinsearchbreadthanddepth[J].FrontiersofEntrepreneurshipResearch，2010，30（9）：1.

[55]BELDERBOSR，DUYSTERSG，SABIDUSSIA.Ramp;Dcollaborationandinnovativeperformance[M]//InnovationandGrowth.NewYork：OxfordUniversityPress，2012：160-181.

[56]LEIPONENA，BYMAJ.IfYoucannotblock，youbetterrun：Smallfirms，cooperativeinnovation，andappropriationstrategies[J].ResearchPolicy，2009，38（9）：1478-1488.

[57]萬鵬宇，王弘鈺，汲海鋒.產業技術創新戰略聯盟中的突破式創新研究[J].經濟縱橫，2020（1）：96-105.