研究生培養(yǎng)過程管理實(shí)踐研究

蔡小薇，馬 靜

（西安理工大學(xué)，陜西 西安 710048）

研究生教育是高等教育中最高層次的教育，作為國家創(chuàng)新人才的重要儲(chǔ)備庫和創(chuàng)新人才的主體力量來源，對(duì)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技、文化等方面的發(fā)展作出了不可估量的貢獻(xiàn)，其培養(yǎng)質(zhì)量成為國家創(chuàng)新發(fā)展的重要標(biāo)志。《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》（教研廳〔2019〕1號(hào)）[1]指出，各研究生培養(yǎng)單位質(zhì)量保證和監(jiān)督體系不斷完善，培養(yǎng)機(jī)制、質(zhì)量監(jiān)督保障制度建設(shè)取得了很大進(jìn)展，但是在研究生培養(yǎng)過程等方面仍存在問題。因此，重視培養(yǎng)過程的管理，全面梳理和健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系，對(duì)于研究生的培養(yǎng)質(zhì)量有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。研究生培養(yǎng)過程管理的本質(zhì)就是從國家創(chuàng)新需求出發(fā)，強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)研究生培養(yǎng)過程的動(dòng)態(tài)跟蹤和適度調(diào)控[2]。近年來，眾多學(xué)者對(duì)研究生過程管理相關(guān)問題進(jìn)行了研究和探討，各高校也都通過各種途徑加大研究生培養(yǎng)過程管理[3-6]。西安理工大學(xué)立足于本校實(shí)際，采取了一系列措施，對(duì)研究生各培養(yǎng)環(huán)節(jié)進(jìn)行全程跟蹤和監(jiān)控，研究生培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升。

1.實(shí)行流程控制，加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過程管理

圖1 基于流程控制的研究生培養(yǎng)過程管理

近年來，西安理工大學(xué)結(jié)合新的研究生信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了基于流程控制的研究生培養(yǎng)過程管理，研究生培養(yǎng)過程管理控制流程如圖1所示。基本思路是借助現(xiàn)有的研究生管理系統(tǒng)，對(duì)研究生整個(gè)培養(yǎng)過程進(jìn)行跟蹤，包括對(duì)入學(xué)報(bào)到注冊(cè)、課程學(xué)習(xí)、開題、中期考核、預(yù)答辯、答辯等一系列重要環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)控制。按照研究生培養(yǎng)規(guī)律和現(xiàn)實(shí)情況，制定相應(yīng)的考核辦法和要求，每一個(gè)環(huán)節(jié)達(dá)到相應(yīng)考核要求的研究生才能通過系統(tǒng)審核進(jìn)入下一階段的培養(yǎng)，沒有達(dá)到要求的研究生被系統(tǒng)駁回，無法進(jìn)行下一階段的培養(yǎng)考核。

通過流程化管理，實(shí)現(xiàn)了研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)規(guī)范化、培養(yǎng)資料電子化、培養(yǎng)過程體系化、培養(yǎng)環(huán)節(jié)有序化、培養(yǎng)問題可預(yù)測(cè)化。

2.健全制度建設(shè)，實(shí)行培養(yǎng)過程分流淘汰機(jī)制

針對(duì)研究生的課程學(xué)習(xí)、開題、中期考核、論文評(píng)閱、答辯、答辯等研究生培養(yǎng)過程管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究生院制定一系列文件和具體實(shí)施辦法，實(shí)行分流淘汰機(jī)制，對(duì)研究生的培養(yǎng)過程進(jìn)行全方位保障。

2.1 實(shí)行研究生課程學(xué)習(xí)警告與淘汰機(jī)制

碩士生課程學(xué)習(xí)結(jié)束后，研究生信息管理系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)篩選出考核不及格學(xué)生情況，如果不及格課程達(dá)到3門次，對(duì)研究生進(jìn)行黃牌警告；不及格課程累計(jì)在4門次則作退學(xué)處理。課程考試合格后方能進(jìn)入學(xué)位論文開題階段。在碩士研究生中期考核時(shí)，課程不及格出現(xiàn)2門次者，將被視為告誡，告誡期6個(gè)月，在之后的學(xué)位論文申請(qǐng)中將作為重點(diǎn)跟蹤對(duì)象進(jìn)行論文盲審。

2.2 通過培養(yǎng)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，對(duì)研究生進(jìn)行分流

一是開題報(bào)告結(jié)論為不通過者，三個(gè)月后研究生可向開題評(píng)審小組提交開題報(bào)告修改說明和開題申請(qǐng)，再次參加學(xué)科組長(zhǎng)的開題；如再次開題報(bào)告仍為不通過，六個(gè)月后，研究生可申請(qǐng)第三次開題；第三次開題仍為不通過的研究生，將終止培養(yǎng)并按相關(guān)規(guī)定處理。二是中期考核結(jié)果為告誡的研究生，告誡期滿前須申請(qǐng)?jiān)俅芜M(jìn)行考核，若考核結(jié)果仍達(dá)不到合格要求，取消其學(xué)籍；考核結(jié)果為不合格者，直接取消其學(xué)籍。

2.3 畢業(yè)條件的審核

研究生在最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限內(nèi)，修完培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定內(nèi)容且成績(jī)合格，沒有進(jìn)行學(xué)位論文答辯或畢業(yè)論文答辯，或未通過畢業(yè)論文答辯，或中期考核中被取消做論文資格的研究生，按結(jié)業(yè)處理；在校學(xué)習(xí)一學(xué)年以上，且取得的學(xué)分超過培養(yǎng)計(jì)劃規(guī)定學(xué)分1/2以上的研究生，經(jīng)本人申請(qǐng)，研究生院批準(zhǔn)后頒發(fā)肄業(yè)證書。

3.多措并舉，保證學(xué)位論文質(zhì)量

3.1 充分發(fā)揮督導(dǎo)職能

充分發(fā)揮督導(dǎo)組的質(zhì)量監(jiān)督作用，對(duì)研究生培養(yǎng)過程進(jìn)行全方位的跟蹤和監(jiān)督，嚴(yán)格把關(guān)研究生各培養(yǎng)環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量。一是要求各學(xué)院、學(xué)科提前告知研究生的論文開題、中期考核、預(yù)答辯、答辯等安排，研究生院安排督導(dǎo)組專家前往參加。一方面，督促各學(xué)院嚴(yán)格按照學(xué)校的相關(guān)規(guī)章制度有序地開展研究生培養(yǎng)工作，從思想、制度上高度重視研究生培養(yǎng)過程的管理看，避免流于形式；另一方面，對(duì)各環(huán)節(jié)的完成情況，如研究?jī)?nèi)容及工作量、進(jìn)度安排、學(xué)科方向符合性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，指出存在的問題，并提出改進(jìn)意見。二是開題結(jié)束后，各學(xué)院將排名后10%的碩士研究生開題報(bào)告上交給督導(dǎo)組專家，督導(dǎo)從選題、研究計(jì)劃和內(nèi)容、擬解決的難題等方面提出合理化的建議和意見，導(dǎo)師和學(xué)生根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)整。在后續(xù)的中期考核、預(yù)答辯中對(duì)這些學(xué)生繼續(xù)進(jìn)行跟蹤。三是預(yù)答辯結(jié)束后，督導(dǎo)組專家對(duì)排名后5%的學(xué)位論文進(jìn)行調(diào)閱，從論文選題與綜述、格式、內(nèi)容、規(guī)范性等提出修改意見，在正式答辯前督促研究生有針對(duì)性地進(jìn)行修改。四是對(duì)于本年度已經(jīng)通過學(xué)位會(huì)的碩士研究生學(xué)位論文，按20%左右的比例抽取論文，安排督導(dǎo)組專家進(jìn)行評(píng)審。督導(dǎo)組專家將論文中出現(xiàn)的具體問題反饋給導(dǎo)師，以免在后續(xù)的課題研究及研究生培養(yǎng)中再出現(xiàn)類似問題。通過質(zhì)評(píng)組的跟蹤檢查，從中不僅檢查學(xué)院管理、學(xué)生完成情況，同時(shí)也監(jiān)督學(xué)科組、評(píng)委專家是否對(duì)學(xué)生真正把關(guān)，從而把過程管理真正做到實(shí)處。

3.2 嚴(yán)格把控學(xué)位論文質(zhì)量

加大雙盲評(píng)審力度。實(shí)施學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控方案，每年年初按照不同的比例在應(yīng)屆畢業(yè)生中抽取盲審學(xué)生，這些學(xué)生的學(xué)位論文統(tǒng)一由學(xué)位辦進(jìn)行雙盲評(píng)審，并重點(diǎn)監(jiān)控成績(jī)不合格的學(xué)生、導(dǎo)師上年度評(píng)審有不通過的以及新導(dǎo)師的第一屆畢業(yè)生等特殊情況；預(yù)答辯排名在后10%的學(xué)生，也列入此監(jiān)控方案內(nèi)。省學(xué)位辦從2014年開始，對(duì)陜西地區(qū)博士、碩士學(xué)位授予單位授予的學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行全面抽檢。每年按5%的比例抽檢。博士研究生學(xué)位論文抽檢由教育部直接抽檢，抽檢比例在10%左右。2019年我校提高了學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生的抽檢比例，抽檢結(jié)果全部合格。

4.成效及存在問題

一是研究生院安排督導(dǎo)組專家隨機(jī)進(jìn)課堂聽課，對(duì)任課教師造成一定的威懾力和壓力，遲到、隨意調(diào)課現(xiàn)象基本消除，青年教師的教學(xué)水平有了很大提高。我們對(duì)任課教師的質(zhì)量評(píng)價(jià)分為四個(gè)等級(jí)：A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。從圖2可以看出，2018年的課程質(zhì)量評(píng)價(jià)中，大部分課程為“良好”和“合格”。2020年春季學(xué)期，全部在“良好”以上，而且優(yōu)秀率大幅度提升。

圖2 近3年來研究生課程質(zhì)量評(píng)價(jià)情況

二是學(xué)位論文質(zhì)量有所提高。與前幾年相比，無論全脫產(chǎn)碩士學(xué)位論文質(zhì)量水平，還是在職工程碩士學(xué)位論文質(zhì)量水平均有明顯提高，文章撰寫及圖表、參考文獻(xiàn)引用均能達(dá)到基本規(guī)范，論文的格式、圖表和文字不對(duì)應(yīng)等低級(jí)錯(cuò)誤明顯減少；抄襲等學(xué)術(shù)不端行為基本杜絕。另外，研究生越來越重視科學(xué)研究的重要性，科研水平也逐步提升，在讀期間發(fā)表論文的學(xué)生越來越多。

三是通過督查，發(fā)現(xiàn)各個(gè)學(xué)科高度重視，開題、中期和預(yù)答辯組織認(rèn)真、準(zhǔn)備充分、程序規(guī)范。以前有的學(xué)科安排混亂，有的會(huì)議主持人頻繁接電話或外出，專家提問偏離主題等現(xiàn)象被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并加以糾正[7]。

但還是存在一些問題，如相當(dāng)授課教師工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏，在工程實(shí)例舉例等方面與學(xué)科和專業(yè)的融入度不夠；部分老師的PPT制作水平有待提高，課堂互動(dòng)有望加強(qiáng)；學(xué)位論文摘要和總結(jié)部分凝練不夠，實(shí)驗(yàn)論據(jù)不充足，深入分析偏少，創(chuàng)新點(diǎn)、亮點(diǎn)不夠明顯等。今后需進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，健全研究生培養(yǎng)管理體系，促進(jìn)研究生培養(yǎng)的規(guī)范管理，不斷提高我校的人才培養(yǎng)質(zhì)量。