生物遺傳資源獲取與惠益分享，企業實踐如何發力？

高磊 賀倩 王影

生物多樣性喪失已成為人類社會發展面臨的重大挑戰，聯合國《生物多樣性公約》（以下簡稱《公約》）是全球最早關于保護地球生物資源的國際性公約，生物多樣性保護、可持續利用和惠益分享是其三大主要目標。其中，“惠益分享”主要指生物遺傳資源獲取與惠益分享，具體含義為：以公平合理的方式共享遺傳資源的商業利益和其他形式的利用，以公平合理的方式分享因利用生物多樣性遺傳資源（及相關傳統知識）而產生的惠益，簡稱ABS。

2010年舉辦的《公約》第十次締約方大會，通過了《關于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產生惠益的名古屋議定書》（簡稱《名古屋議定書》），為遺傳資源的供應者和使用者提供了更多的支持和保障。

企業尤其是從事生物技術研究和開發的企業是ABS實踐的重要參與方，調查企業對ABS的了解情況和參與程度，是了解企業開展生物多樣性保護狀況的重要途徑之一。本文通過研究與生物遺傳資源相關的行業，對重點行業企業進行調研，分析其對ABS的了解和參與情況，提出了提升企業ABS意識與實踐能力的建議，以期為相關行業和企業參與ABS實踐提供參考。

調研概況：

此次調研發放問卷350余份，回收有效問卷共計210份，涉及農業育種、生物醫藥、食品和保健品、化妝品企業和其他五種與生物資源有較高相關度的行業，其占比分別為30.48%、29.05%、22.86%、12.86%和4.76%;調研對象的單位性質包括私營企業、研究機構、國有企業、外資企業、集體企業和其他六種類型，其占比分別為40.99%、23.60%、20.50%、8.70%、1.86%和4.35%。

調研結果分析

分析本次調研結果我們發現，當前中國與生物資源有較高相關性的企業在ABS認知與實踐方面主要存在兩大問題：一是ABS意識與重視程度不足;二是ABS實踐行動缺乏戰略性。

企業的ABS意識與重視程度主要體現為“四個不足”：

第一，對自身業務與生物資源關聯度的認知不足。調查中，認為“主要業務全部與生物資源開發利用有關”的企業占29.38%，部分有關的占51.90%。問卷調查及訪談過程中，超過1/3的人員因不了解企業生物資源利用相關信息，無法或拒絕受訪;部分人員認為ABS與企業無關，或對自身工作沒有益處，因而拒絕參與調研。這從一定程度上反映出，國內生物資源相關行業人員總體上對ABS了解和認識不足。

第二，企業對ABS的價值認知與實踐不足。在企業與生物資源相關機構開展合作的方式上，選擇“一次性購買”“待研究確定商業價值后再簽訂合同”和“無償獲取”的比例分別為29.45%、25.34%和13.70%。訪談中，多數企業表示其開展惠益分享工作的目的更多是提升自身品牌影響力，與地方社區建立良好聯系。表明目前多數企業ABS意識水平不足，缺乏對惠益分享的法律法規以及重要性的相關了解和認識，在實際運營更多考慮生物遺傳資源使用可能對公司生產和運營帶來的收益與額外成本，很少主動開展相關行動。

第三，企業對生物資源研發產品的知識產權保護意識不足。選擇“公司利用某些特定生物資源不斷開發新產品，并具有新用途”和“部分產品已申請專利，獲得知識產權保護”的企業占比分別為37.14%、32.57%，主要集中于農業育種和生物醫藥行業。選擇“產品只是傳統知識產物，其分子結構和化學組成并未關注”的企業占29.14%。說明企業對于自身進行生物資源研發并持續利用已具有一定認知，但仍有部分企業尚未關注產品特征情況，且總體上缺乏對生物遺傳資源相關產品的知識產權保護意識。

第四，企業獲取ABS相關知識的培訓不足。相關行業企業在對ABS了解較少的情況下，很難開展有效實踐，ABS立法也會因此缺乏相應的社會基礎。在調研中，認為“有必要了解ABS相關知識，若政府提供培訓，企業十分歡迎”和“此概念涉及企業發展方向，迫切需要進行專門培訓”的企業分別為55.24%和22.38%。訪談中，幾乎所有被訪者都認為自身對ABS認識不足，需要加強相關學習和了解。這表明，提供專業的ABS培訓已成為相關行業企業的普遍需求，也是未來推進ABS政策的必然舉措。

企業的ABS實踐行動缺乏戰略性主要體現在如下三個方面：

第一，開展ABS行動的動力主要來自外部強制。關于企業是否愿意接受“惠益分享”，有36.27%企業人員在調查中表示“愿意‘惠益分享并率先示范實施”，而高達50.26%調研企業選擇“有法律前提下愿意接受”。說明在推進企業生物遺傳資源保護、監管和利用方面，法律法規的要求是企業開展惠益分享行動的主要動力來源，即國家強制力的約束將對企業落實“惠益分享”起到顯著的促進作用。

第二，企業對產品開發與ABS的關聯性了解不足。企業在產品開發過程中主要涉及到研發和應用兩個環節的惠益分享，其相關方分別為研發機構與地方社區。在研發環節，受訪企業選擇“以合同形式規定未來收益方式”“一次性購買，以后沒有利益關系”和“先做研究，隨后決定材料的獲取”比例分別為31.51%、29.45%和25.34%。企業通過一次性購買或無償獲取生物材料的情況較多，說明使用者和提供者雙方都不了解ABS或其對于自身可能涉及的生物遺傳資源利用活動并不清楚，因而未采取相應的“惠益分享”措施。同時在訪談中，多數被調查者表示其不清楚遺傳資源應涵蓋哪些生物材料，在沒有專家和行業指南的引導下，落實ABS存在一定難度。

第三，企業ABS實踐具有行業差異。調查發現，企業ABS意識與實踐具有一定的行業特性。其中，農業育種行業企業整體較為缺乏ABS相關知識和實踐基礎。有六成受訪企業選擇“無償獲取生物資源”，有36.11%的受訪企業表示“通過一次性購買形式獲取遺傳材料”，這在一定程度上規避了后期可能帶來的惠益分享問題，也反映出該行業企業在原材料獲取時以短期利益為主，并未采取有效措施與地方社區和相關機構進行長期利益共享合作。而生物醫藥行業、食品和保健品行業、化妝品行業的一部分從業者對原材料可持續利用、知識產權保護、“惠益分享”等內容的認知相對更清晰，多家企業已實際開展了惠益分享相關工作，形成了較為成熟的惠益分享模式，愿意率先作為示范單位以及出資支持生物多樣性保護基金。

提升企業ABS意識與能力的建議

總體上，中國企業ABS意識和參與度不高，各行業企業差異較大，還需政府、行業、企業等各方共同推進ABS管理制度與實踐在中國的普及，提升企業參與ABS項目的規范性和積極性。為此，本研究建議：

首先，建議國家層面制定更為詳細的法律法規，促進企業開展ABS實踐。從調查結果來看，在推進生物遺傳資源保護、監管和利用方面，法律法規要求對企業落實“惠益分享”起到重要作用。我國于2017年頒布《生物遺傳資源獲取與惠益分享（草案）》征求意見稿，目前國內與生物遺傳資源獲取與惠益分享的內容僅在部分法律法規條文中涉及，尚未形成專門的生物遺傳資源獲取與惠益分享法律法規或部門規章，對于生物遺傳資源范圍、獲取和利用方式以及惠益分享也無詳實規定。建議將現有法律、行政法規和部門規章當中的有關內容進行整理總結，借鑒其他國家（如印度、美國）在推進ABS立法工作過程中的經驗和教訓，明確未進行惠益分享各方所應承擔的法律責任，同時兼顧與其他生物遺傳資源管理法律法規之間的關系，盡快出臺相對系統的國家層面的ABS法律法規，為企業ABS實踐提供法律基礎。

其次，促進相關行業制定ABS實施指南，梳理行業常用生物遺傳資源獲取與利用有關活動清單。鑒于不同行業的ABS意識和實踐方面的特征各不相同，各行業需針對性制定行業ABS實施指南，梳理企業ABS有關活動清單，幫助企業明確業務所涉及的生物遺傳資源，指導相關行業開展ABS活動。同時，不同行業協會應積極組織論壇、研討會、專題培訓等活動，鼓勵行業內開展自主交流，總結行業內ABS實踐情境以及制度頒布和實際使用過程的銜接難點，并積極反饋，促進ABS相關立法工作推進。

最后，企業應主動提升自身ABS意識，促進企業ABS管理體系建設。一方面應提高企業對ABS議題的理解和意識，組織企業參與環境保護活動和宣傳教育活動，同時有計劃地組織開展編寫案例集、開展研討、專家講座、上門指導等工作，為企業ABS相關人員乃至全體員工開展ABS培訓;對有特別需求的企業可長期聘用熟悉ABS事務的專家提供技術支持，促進企業能力建設;另一方面應促進相關行業企業建設ABS管理體系，使其在開發和利用生物遺傳資源的同時，通過一系列管理舉措與相關方進行“惠益分享”，同時確保自身運營與生產活動不會導致當地的生物多樣性降低或喪失，實現生物遺傳資源的可持續利用。

本文為基金項目：全球環境基金建立和實施遺傳資源及其相關傳統知識獲取與惠益分享的國家框架項目（項目編號：00094671）的研究成果

作者單位：高磊，生態環境部對外合作與交流中心;賀倩、王影，責揚天下（北京）管理顧問有限公司