汽車及零部件產品3C認證制度分析

王麗，周正飛

汽車及零部件產品3C認證制度分析

王麗，周正飛

（上汽大眾汽車有限公司，上海 201805）

文章介紹了汽車及零部件產品中國強制性產品認證制度，分析了新版規則下認證制度的改革重點，并對CCC認證的主要流程、發展現狀以及存在的問題進行討論。以某企業為例，重點分析了CCC認證實施的具體方法，并對零部件產品CCC改革及自我聲明的相關政策進行解析，供汽車及零部件企業參考，以便順利完成改革后的產品認證。

汽車；零部件；CCC認證制度；自我聲明

前言

2001年12月3日，中國政府為兌現入世承諾，對外發布了中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局令第5號，公布了《強制性產品認證管理規定》。中國強制性產品認證，英文全稱是China Compulsory Certification，簡稱CCC認證或3C認證。2002年8月1日中國強制性產品認證全面實施，沒有獲得指定認證機構的認證證書，沒有按規定加施認證標志，一律不得進口、不得出廠銷售和在經營服務場所使用。目前，列入強制性產品認證目錄的產品共有17 大類103 種產品，其中19種產品可以使用自我聲明評價方式[1]。作為實施強制性認證產品目錄的重要組成部分，汽車及相關安全附件的CCC認證依托具體的實施規則開展，從參考歐洲車輛型式認證模式制定的2001版開始，歷經了2002版、2005版、2008版和2014版等幾次大的修訂，認證實施的過程和要求逐步細化。為貫徹落實國務院“放管服”精神和《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》（國發〔2018〕3號）文件要求，2020年 4月16日發布新版實施規則：《強制性產品認證實施規則汽車》（CNCA-C11-01：2020），新版實施規則優化了認證流程，加強了事中事后監管并簡化申報要求，提高了汽車企業實施3C認證的便利性[2]。根據市場監管總局發布的[2020]第18號《關于優化強制性產品認證目錄的公告》，截止2020 年 5月，汽車列入強制性產品認證目錄的零部件共計10種，其中7種采用我聲明評價方式。

1 汽車產品CCC 認證的模式

CCC認證基本模式：型式試驗 +初始工廠檢查（企業質量保證能力和產品一致性檢查）+證后監督，在此基礎上，根據產品性質不同，形成了認證模式的多樣化：量產車、非量產車（10抽2，平行進口車）和單車認證，如下表1所示。新版實施規則增加單車認證模式，為100%檢驗，該認證模式主要針對因特殊用途或特殊原因而未獲得強制性產品認證的小批量用于生產和生活消費的進口產品，例如搶險救災車輛、應急指揮車輛等，由認證機構制定相應的實施細則。新版實施規則下汽車產品認證實施的基本要求及變化如表2所示。

表1 汽車產品CCC 認證的模式分析

表2 新版規則下汽車認證實施的基本要求及主要變化

2 汽車產品CCC 認證的流程

圖1 企業申請3C工作流程

常見的整車認證機構有中國質量認證中心（CQC）、中汽認證中心（CCAP）以及中汽研華誠認證（天津）有限公司（CAC）。以某企業申請整車3C認證為例，具體工作流程如圖1所示。

2.1 申請系列或單元的型式試驗

企業應從申請系列或單元中選取代表性樣品送樣進行型式試驗，檢測項目與檢測依據與產品上公告強檢項目與依據基本一致。型式試驗方案包括型式試驗項目、試驗次數、樣品要求和數量等信息、承擔型式試驗的實驗室等，企業可在認監委指定實驗室范圍內自行選擇。對于擴展、變更等車型項目，要綜合考慮與基礎車型的視同信息、科學制定型式試驗方案。

依據新版實施規則，針對同一制造商不同生產場地生產的同一型號產品，可減免試驗項目。如異地轉產，在確保生產一致性的前提下，可以簡化型式試驗流程，相同部分的試驗項目可視同。

新版實施規則粗化證書發放方式，企業可按車型系列提出認證委托。采用單車認證模式申請的產品不進行單元劃分，以型號和具體車輛識別代號為單位頒發證書，一車一證。

認證前移，增加設計鑒定作為部分型式試驗項目。將認證型式試驗前移到產品的設計研發、試制試驗、系統（總成）匹配試驗等階段。部分項目可以采用設計鑒定方式開展，由認證機構會同認證委托人及實驗室共同制定方案，設計鑒定報告作為型式試驗報告作為結果予以采信。對于環境保護的型式試驗項目，可采用自我承諾方式代替檢測，并在型式試驗方案中予以明確，由認證機構加嚴獲證后監督抽查保認證有效性。除此之外，為了鼓勵企業創新，增加了新技術管理要求，采用新技術的汽車產品至少應保證其安全、環保、節能和防盜等特性不低于汽車產品強制性認證要求。

2.2 生產工廠的現場檢查

表3 3C工廠年度監督審查審核重點

認證機構委派具有國家注冊資格的強制性產品認證檢查員組成檢查組，對生產企業進行生產一致性檢查的現場檢查。一般情況下，工廠檢查時，生產企業應有委托認證的產品在生產。工廠的現場檢查包括工廠的初始審查和3C監督審查，工廠的初始審查（針對新工廠）在工業和信息化部的新工廠準入審查后進行，正式投產前必須完成，要求已有產品在線上試生產。針對同一制造商異地生產，增加“先發證后審廠”的方式，工廠檢查在獲證后三個月內完成。工廠的3C監督審查每年進行一次，一般是在該工廠獲得初始工廠審查通過時的年度月份之前，特殊情況需要延后的，要求事先提出延期申請。3C工廠年度監督審查審核重點如表3所示。

3 零部件的CCC目錄改革及要求

3.1 CCC零部件產品現有認證模式分析

汽車上的CCC零件認證過程要根據國家認監委發布的相應實施規則實施，認證模式一般為型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監督。強制性產品認證制度在第三方認證的基礎上，增加了自我聲明評價方式。自2018年10月1日起，對汽車內飾件、汽車門鎖及門保持件兩類M1類汽車CCC零件增加自我聲明評價方式；自2018年12月5日起，機動車輛間接視野裝置增加自我聲明評價方式。

2020年4月21日，市場監管總局發布了[2020]第18號《關于優化強制性產品認證目錄的公告》，根據歷次強制性產品認證目錄調整情況，對目錄內部分產品種類進行歸并和優化，總計17大類103種產品，涉及到汽車類的零部件類匯總為10種。其中機動車輛輪胎、機動車兒童乘員約束系統和汽車用制動器襯片采用第三方認證模式，其余采用自我聲明程序B評價方式，零部件認證依據法規標準如表4所示。其中，汽車用制動器襯片2020 年6 月1 日起實施。單獨的機動車回復反射器（1107類）自2018年12月5日起不再屬于CCC零件，但與燈具組合的仍在CCC目錄內，作為組合燈中的一種功能與轉向、制動、位置燈功能一起實施自我聲明程序B的評價方式。

3.2 自我聲明認證流程

自我聲明是指生產者依據 CNCA-00C-008：2019《強制性產品認證自我聲明實施規則》中的“自我聲明程序”所實施的符合性評價方式。自我聲明程序B實施“合格評定+符合性信息報送+自我聲明”的方式[3]。合格評定方式有兩種，一種是由國家指定的CCC認證實驗室進行產品型式試驗并出具報告，企業組織對其工廠質量保證能力進行自查并出具自查報告。另一種是自主選擇認證機構進行選擇自愿性認證，認證過程至少包括型式試驗和工廠檢查，進行型式試驗的實驗室應對指定實驗室。采用自我聲明程序B的零件供應商將相關技術資料和自我聲明信息提交到國家信息報送系統中，獲得對應產品二維碼，并將結果予以公布。供應商簽署標注二維碼的自我聲明，并在零件產品上標注CCC標志后，方可出廠、銷售、進口或在其他經營活動中使用。

自我聲明程序B的流程如圖2所示，自我聲明信息變更時，根據內容選擇合適的評價方式進行補充評價，并在系統中更新相關信息。

自我聲明有效期為10年，到期后系統自動注銷，如需要延期，應在自我聲明有效期屆滿90天內辦理延期。

圖2 自我聲明程序B的流程

表4 汽車行業 3C 零部件標準法規

4 CCC認證行業發展及政策分析

近年來，為深入推進供給側結構性改革和“放管服”改革，全面實施質量強國戰略，國務院于2018年1月26日發布的國發〔2018〕3號文件《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》，著力發揮強制性認證“保底線”作用，對涉及安全、健康、環保等方面的產品依法實施強制性認證。并根據產品風險等級和產業成熟度，建立認證目錄動態調整機制，將低風險產品逐步調出認證目錄。實施分類管理，優化認證程序，引入“自我聲明”方式，鼓勵企業加快提質升級[4]。

2019年10月，國家市場監督管理總局發布44號公告《市場監管總局關于調整完善強制性產品認證目錄和實施要求的公告》，汽車零部件CCC認證范圍及認證方式做出了較大的調整。一是將18種產品調出CCC認證目錄（汽車類產品涉及2種）。二是擴大自我聲明實施范圍，將17種產品（汽車類產品涉及7種）由第三方認證轉為實施自我聲明。三是完善自我聲明實施要求，明確適用自我聲明評價方式的產品，不再發放CCC認證證書[5]。

在強制性產品認證制度中增加自我聲明評價方式，是按照市場化、國際化方向進行的改革措施，改變的是評價方式，而對產品質量安全的要求并沒有改變。對企業來說，產品上市準入的費用和時間成本降低了，但是對企業自身質量管理能力的要求更高了。對于采用自我聲明程序B評價方式的安全帶、燈具等7類產品仍在CCC目錄內，規則覆蓋的產品范圍也沒發生變化。整車廠和相應部件廠要保證目錄內產品在出廠、進口前符合相應的實施規則要求并加施CCC標識。除此之外，整車廠要及時對改為自我聲明模式的零件進行生產一致性（COP）控制計劃更改，對零件的一致性控制要求和自我質量體系評估提出了更高的挑戰。當零部件廠的自我聲明備案信息發生重要變更后，整車廠要及時完成整車相關參數的申報工作。因此，自我聲明雖然可以有效減少交易成本、申報時間，做到快速迭代，但對零部件和整車企業自身的生產一致性控制和管理提出了更高的要求。

隨著2020 年 4 月 16 日發布的2020版《強制性產品認證實施規則汽車》，對申報參數要求采取最小化必要性原則，去除過時參數及冗余參數。簡化認證模式，優化認證流程，加強認證活動事中事后監管，對信用分類較高的企業減少監督頻次，對較低的企業加大監督抽查力度，并在結果處理中統一判斷原則，避免“一刀切”的暫停或撤銷證書。增強了認證的便利性、有效性，改善營商環境，切實減輕了企業負擔，對汽車行業的發展起到了積極地推動作用。

CCC認證直接影響我國產品質量安全，科學有力的監督管理非常必要。除此之外，應在立法層面加大行政監管，規范企業行為，保證認證有效性。例如，對企業自我聲明信息建立公示制度，提高監督管理水平。在抽檢中，對不符合質量安全的企業，建立失信懲戒制度，切實保護消費者的合法權益。

5 結論

中國強制性產品認證制度是伴隨著汽車行業的發展而不斷成長的，在借鑒了歐洲車輛型式認證模式的同時也符合中國的發展要求。隨著中國產業結構的逐步升級，產品質量得到了大幅度提升，也促使3C認證制度不斷完善，從管理規定、目錄范圍到簡化獲證程序，縮短認證周期，加快了產品進入市場的速度。3C認證制度建立至今，取得的成績有目共睹，為保障民生安全、促進國民經濟和社會發展發揮了重要作用，也讓中國制造的產品得到了世界的肯定。目前國際上主要存在三種認證體系：美國（自我認證）、歐洲（型式認證）和日本（特色認證），這三種與3C認證相比，在管理架構和認證技術標準方面存在差異，為了促進各國和區域制度間的互認工作，3C未來的發展前景將更加廣闊，例如參與國際標準制定，并基于中國國情推進全球技術標準，優化與其他國家管理制度的接口，真正融入國際車輛認證協調工作中。

[1] 市場監管總局關于優化強制性產品認證目錄的公告[EB/OL]（2020.04.12）.http://scjg.hebei.gov.cn/info/42533.

[2] CNCA-C11-01:2020,強制性產品認證實施規則汽車[S].

[3] CNCA-00C-008:2019,強制性產品認證自我聲明實施規則[S].

[4] 中華人民共和國國務院.國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-01/ 26/content_5260858.

[5] 市場監管總局關于調整完善強制性產品認證目錄和實施要求的公告[EB/OL]（2019.10.17）http://www.samr.gov.cn/rzjgs/tzgg/ 2019 10/t20191017_307434.html.

Analysis on China Compulsory Certification System of Automobiles and Automotive Parts

Wang Li, Zhou Zhengfei

( SAIC Volkswagen Automotive Co., Ltd., Shanghai 201805 )

This paper states the China compulsory certification system of automotive and parts, and analyzes the key points of the reform under the new rule, which also expounds the main process, development status and existing problems of CCC system. It mainly analyzes the specific implementation methods of CCC certification, based on an enterprise, and interprets the relevant policies of CCC reform and self-declaration of parts, expecting that can be beneficial to the companies, in order to accomplishing the certification after the reform.

Motor vehicles; Automotive parts; CCC certification system; Self-declaration

10.16638/j.cnki.1671-7988.2021.02.064

T-652.1

A

1671-7988(2021)02-200-04

T-652.1

A

1671-7988(2021)02-200-04

王麗，就職于上汽大眾汽車有限公司。