新時代高校科研誠信檔案建設探究

廖淑莉

（廣東醫科大學 科技處，廣東 湛江 524023）

2011年12月，教育部發布《關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》，要求在高校教師年度考核中納入科研誠信的內容，并建立科研誠信檔案［1］，但我國大多數高校執行情況并不容樂觀。2019年6月11日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，明確提出“科研誠信是科技工作者的生命”［2］；2020年1月10日，國務院總理李克強在國家科學技術獎勵大會上提出“大力弘揚科學家精神，加強科研誠信建設”［3］，因此各高校建設科研誠信檔案已成為新時代檔案事業發展的迫切需要。

一、建設高校科研誠信檔案的作用

（一）有助于維持促進學術研究健康發展

高校學術誠信體系建設被視為新時代大學精神的根本，高校科研誠信檔案的建設是學術誠信體系建設的重要基石。高校科研誠信檔案能再現高校師生從事科學研究工作歷史真實面貌的原始記載。建設高校科研誠信檔案，把科研誠信檔案納入高校師生“終身性”個人誠信檔案，監督高校師生科學研究工作，表彰、獎勵、鼓勵誠實守信的科學研究工作，否決、懲處、批評觸犯誠信底線的科學研究工作，提高高校科研工作者學術道德，加強科研工作者學術自律，營造新時代大學校園風清氣正、良性循環的學術研究誠信氛圍，維持促進新時代大學校園學術研究健康發展。

（二）有助于保障推進科研誠信管理工作效力

新時代圍繞高等教育的規范化建設，科研管理工作推行嚴格的科研信用制度。高校科研誠信檔案建設工作，全程、系統、深入貫穿各項科研管理工作。第一，教育部、科技部明文要求各高校制定科研誠信建設相關實施細則，明確建設科研誠信檔案，施行科研誠信“黑名單制”與“一票否決制”，賦予科研誠信管理工作法律效力。第二，科研誠信檔案的原始性、真實性賦予各項科研誠信管理工作有力的行政依據。第三，“科研誠信檔案”涉入各項科研管理工作，有助于提升高校科研人員誠信意識，主動自覺遵循科研誠信，賦予科研誠信管理工作正能量，保障推進科研誠信管理工作效力。

（三）有助于防范監控學術不端行為，提升科研誠信

新時代高校科研人才的評價體系為監控學術不端行為指引方向。2018 年7月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合發布的《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》提出：“要建設完善嚴重失信行為記錄信息系統，對納入系統的嚴重失信行為責任主體實行‘一票否決’，一定期限、一定范圍內禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。”［4］因此，建設高校科研誠信檔案，有助于加強對高校科研人員科學研究過程的全程監控，有效提高高校科研人員的學術誠信意識，增強其自省自控自律能力，更好地引導高校科研人員遵守科學研究道德規范，提升科研誠信，規避學術腐敗風險。

（四）有助于追溯查證學術不端行為

新時代高校科研誠信檔案是高校科研人員的“信譽憑證”。高校科研誠信檔案是高校科研人員日常科學研究過程當中的行為表現與業績的原始記錄，是實施高校科研人員科學研究活動全流程管理的原始憑證。嚴謹、規范、全面、科學的高校科研誠信檔案能夠如實再現高校科研人員科學研究活動的全部過程，一旦出現學術不端行為，通過“科研誠信檔案”這一載體，能夠做到迅速有效追溯查證。因此，建設高校科研誠信檔案，能夠對高校科研學術不端行為形成強大的威懾力，進而提升高校科研人員的科研誠信。

二、新時代高校科研誠信檔案的建設內容

高校科研誠信檔案是高校師生從事科學研究活動全程中的誠信信息檔案，通過分析各種遵守學術誠信與學術不端行為的表現［5］，科研誠信檔案涵蓋的主要內容為以下幾方面：

（一）科研課題誠信檔案

科研課題誠信檔案是高校科研人員課題申報、實施全程的真實準確性記載，主要內容涵蓋課題申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：課題申報書與項目合同書及其有關證明材料、科研課題經費預算相關文件材料、科研課題經費使用與設備儀器購置相關文件材料以及課題研究實施的全程原始記錄與整理記錄等。失信記錄主要包括：偽造填報科研課題申報個人信息、多頭申報課題項目、重復申請立項研究、課題研究過程中盜用他人研究方法、課題研究數據整理過程中私自修改引文觀點及擅自篡改實驗數據、簽署陰陽合同的科研課題研究項目等。

（二）獲獎科研成果誠信檔案

獲獎科研成果誠信檔案是高校科研人員課題結題驗收后申報獎勵全程的真實準確性記載，主要內容涵蓋科研成果獎勵申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：驗收申請書與承諾書、課題項目工作總結報告與技術報告、課題項目經費決算文件材料、課題項目科研績效自評報告、課題驗收專家評議文件材料及課題驗收評價結論等。失信記錄主要包括：抄襲、剽竊、侵吞他人科學研究成果，偽造篡改實驗記錄、實驗數據、研究方法的科學研究成果，同一科研成果重復驗收、鑒定、獎勵等。

（三）學術論文誠信檔案

學術論文誠信檔案是高校科研人員開展課題項目研究全程中撰寫學術論文的創新真實性記載，主要內容涵蓋學術論文撰寫過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學術論文知識產權歸屬承諾書、發表學術論文署名相關證明資料、發表學術論文相關實驗驗證原始記錄、發表學術論文相關實驗原始數據資料等。失信記錄主要包括：代寫代發學術論文、一稿多投學術論文、抄襲剽竊侵吞他人學術論文、偽造篡改實驗記錄與實驗數據及研究方法的學術論文、臆造注釋及引用不加注釋的學術論文、空掛署名及虛假署名學術論文、直接翻譯外文占為己有的學術論文等。

（四）學術著作誠信檔案

學術著作誠信檔案是高校科研人員開展課題項目研究全程中撰寫學術著作的創新真實性記載，主要內容涵蓋學術著作撰寫過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學術著作知識產權歸屬承諾書、出版學術著作署名相關證明資料、出版學術著作相關實驗驗證原始記錄、出版學術著作相關實驗原始數據資料等。失信記錄主要包括：代寫代發學術著作、抄襲剽竊侵吞他人學術著作、偽造篡改實驗研究記錄與實驗研究數據及研究方法的學術著作、臆造注釋及引用不加注釋的學術著作、空掛署名及虛假署名學術著作、直接翻譯外文占為己有的學術著作等。

（五）知識產權誠信檔案

知識產權誠信檔案是高校科研人員開展課題項目研究全程中申報知識產權授權的真實準確性記載，主要內容涵蓋知識產權申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：申報授權知識產權歸屬相關文件資料、申報授權知識產權署名相關證明資料、申報授權知識產權相關實驗驗證原始記錄、申報授權知識產權相關實驗原始數據資料等。失信記錄主要包括：非正常申請知識產權、侵犯他人產權的知識產權、偽造篡改原始科研數據的知識產權、空掛署名及虛假署名知識產權、不誠實交易的知識產權等。

（六）科研成果轉化誠信檔案

科研成果轉化誠信檔案是高校科研人員開展課題研究推廣應用階段成果轉化的真實準確性記載，主要內容涵蓋科研成果轉化過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：科研成果轉讓合同書與協議書、生產定型鑒定相關文件資料、科研成果被引用或投產后相關文件資料、推廣應用方案及實施相關文件資料、擴大試生產的設計與工藝相關文件資料、轉讓科研成果宣傳報導相關文件資料等。失信記錄主要包括：非正常申請轉讓科研成果、侵犯他人知識產權的轉讓科研成果、偽造篡改原始科研數據的轉讓科研成果、空掛署名及虛假署名的轉讓科研成果、不誠實交易的轉讓科研成果等。

（七）學術活動誠信檔案

學術活動誠信檔案是高校科研人員開展校內外學術交流活動全程的真實準確性記載，主要內容涵蓋科研成果轉化過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學術報告會與專題研討會相關文件資料、新理論與新技術及新方法學習推廣會相關文件資料、聘請學術專家來校講學相關文件資料、出席國際及國內學術會議相關文件資料、學術活動經費相關文件資料等。失信記錄主要包括：學術技術泄密相關文件資料、侵犯他人知識產權的學術交流文件資料、截留與私分學術活動經費文件資料、不規范學術活動相關文件資料等。

三、新時代高校科研誠信檔案的建設措施

（一）構建完備的高校科研誠信檔案制度法規體系

構建完備的、操作性強的高校科研誠信檔案制度法規體系，從根本上保證高校科研誠信檔案助推高校科研人員科研誠信的提升。構建完備的高校科研誠信檔案制度主要涵蓋：一是構建高校科研誠信檔案責權管理制度，明確高校科研誠信檔案責權管理機構、管理人員及其職責權限義務。二是構建高校科研誠信檔案收集建檔制度，將其直接與高校科研人員科研績效評價制度體系掛鉤。三是構建高校科研誠信檔案利用共享制度，使高校科研人員的學術道德與科研誠信檔案信息共享程序化、規范化、制度化。四是構建高校科研誠信檔案監管警示制度，完善“他律”高校科研人員科研誠信行為規范規則。五是構建高校科研誠信檔案獎勵懲罰制度，將科研誠信檔案建設與高校科研人員個體榮譽利益制度直接關聯一體。六是構建高校科研誠信檔案誠信承諾制度，將科研誠信檔案承諾制納入高校科研人員的日常教育內容與活動。七是構建高校科研誠信檔案公示制度，融入高校科研環境、學術學風、學術道德行為建設制度體系。

（二）構筑“剛性”高校科研誠信檔案懲防體系

構筑“剛性”高校科研誠信檔案懲防體系，約束高校科研人員自覺自主遵循科研誠信行為規范準則。構筑“剛性”高校科研誠信檔案懲防體系的措施主要涵蓋：一是設置高校科研誠信檔案專門管理機構，將科研誠信檔案工作落實到具體責任部門及專職責任人，改變目前大多數高校將科研誠信檔案管理工作交由人事管理部門或科研管理部門管理的現狀。二是設立高校科研誠信檔案專項監控職能，建立高校科研誠信檔案網絡監控體系，歸屬高校專門監督機構職能部門，獨立行使高校科研誠信檔案監督職權。三是加強高校各相關職能部門的工作聯系，履行嚴密的科研誠信檔案監控工作，尤其須將與科研誠信檔案工作部門、科技處、人事處及財務處的工作聯系提上日程。四是制定《科研誠信檔案承諾書》，加強高校科研誠信檔案工作與科研管理工作的密切配合，規范化并細節化高校科研誠信檔案建檔、整理、保管及利用工作，全程防控失信檔案篡改、隱匿、轉移或者銷毀，全方位反映高校科研誠信檔案的客觀性與真實性。五是加大高校科研誠信檔案工作違約成本，建立影響終生的“科研誠信檔案”，使得檔案工作的失信成本遠遠高于獲取的個人利益，檔案工作一旦失信必將對高校科研人員與檔案管理人員予以其道德上譴責，并且在職稱職務晉升、各級各類評先評優、績效考核等方面予以嚴厲懲罰處治。六是高校科研誠信檔案盡可能面向全社會通報公開并同時公布異議舉報渠道與異議處理工作的規范化流程，以獲取社會各界對科研誠信檔案的認可支持并且接受全社會的監督制約。

（三）加強高校科研誠信檔案工作的宣傳教育

加強高校科研誠信檔案工作的宣傳教育，為高校科研誠信檔案建設提供正面的輿論導向，提升科研誠信水平，營造講誠信的健康學術學風氛圍［6］。加強高校科研誠信檔案工作宣傳教育的有效措施主要涵蓋：一是實行對高校科研人員及檔案工作人員“誠實”“正直”品性的宣傳教育，重視個人自身的科研誠信檔案建設，將科研誠信檔案工作的宣傳教育融入高校科研人員的日常教學、科研工作中，使高校科研人員收獲科研誠信自律行為，養成良好的自主科研誠信理念。二是全方位展開高校科研誠信檔案匯編工作，匯編國家各層級科研誠信檔案制度及“科研誠信”相關的政策法規制度、制定本校科研誠信檔案工作手冊，以便更全面、更便捷、更高效地對高校科研人員與檔案工作人員進行宣傳教育。三是多渠道、多層次開展高校科研誠信檔案工作宣傳培訓教育活動，常規化、制度化采用科研誠信檔案工作專題講座、科研誠信檔案工作專題報告、科研誠信檔案工作專題研討會、科研誠信檔案工作專家嘉賓訪談、科研誠信檔案知識競賽、科研誠信檔案知識問卷調查等宣傳教育方式與途徑。四是充分利用學校廣播電臺、校園網絡、校園宣傳展板、公共宣傳專欄、公共宣傳櫥窗、新型新聞媒體、學校校報及宣傳專刊等有效宣傳教育媒介，對校內、對社會各界人士宣傳高校科研誠信檔案相關工作。五是宣傳表彰高校科研誠信檔案工作“先進個人”與“先進事跡”，弘揚積極向上的誠實守信道德風尚，優化誠實守信的教育輿論環境，為高校科研人員與檔案工作人員樹立誠信檔案工作的標桿、典范、范本，以提升廣大科研人員與檔案工作人員的誠信素質。

（四）創建高校科研誠信檔案數字化信息管理平臺

創建高校科研誠信檔案數字化信息管理平臺，充分利用大數據技術的優勢，通過具有集成功能的數據信息管理平臺，使高校科研人員的誠信行為得到透明、公開、聯合有效的監管［7］，進而約束科研人員的誠信行為，提升其科研誠信素養。創建高校科研誠信檔案數字化信息管理平臺的有效措施主要涵蓋：一是設立各層次科研誠信檔案建設專項課題資助資金，鼓勵支持資助各省市、各高校創建科研誠信檔案數字化信息管理平臺，形成誠信檔案信息多部門、多機構、多地區覆蓋面廣泛的共享共用機制。二是制定規范統一的科研誠信檔案數據庫征信標準，形成成熟、完整的數字化信息管理平臺模式與流程，創建標準化數據信息庫。三是建立安全可控可信的科研誠信檔案數字化信息管理平臺，利用現代信息技術，設置牢靠的防火墻，加強防控、過濾、堵截等網絡設置，增強網絡數據庫的檢查與保護力度，保護網民的各項網絡權利，為高校科研誠信檔案信息的快捷安全共享利用，提供網絡硬件保障。四是施行網絡實名制，并在高校科研誠信檔案數據庫頁面設置醒目的警言警句，提升科研誠信內涵的網絡軟環境。五是拓寬高校科研誠信檔案數字化信息曝光共享度，完善檔案數據庫的多功能操作系統，加快將高校科研誠信檔案數據庫信息納入個人信用檔案數據庫，加快將高校科研誠信檔案數據庫信息并軌社會信用系統，助推高校科研人員科研誠信提升的績效水平。

高校科研誠信檔案能夠全面、真實、準確地再現高校師生的科研誠信行為。新時代高校科研誠信檔案建設是一項系統工程，不僅是助推高校科研誠信全面提升的必然要求，同時也是大力推進誠信社會建設的重要組成部分［8］。