基于ESI的學科建設與決策
——以G大學為例

李子豐，林滿華，陳明哲

(廣東醫科大學，廣東 東莞 523808)

2018年6月，開始實施高等教育“沖一流、補短板、強特色”提升計劃，明確了至2020年高校新增進入ESI排名前1%和前1‰的學科建設目標。各省市均出臺了相關的“雙一流”建設區域對接方案。ESI指標作為評價標準體系的重要內容，各高校紛紛制定了爭取學科進入ESI排名前1%的規劃或計劃，并將學科進入ESI全球前1%作為評價一流學科的指標之一[1]。本研究以G大學為例，探討了基于ESI的學科建設、決策與措施，等等。

1 ESI與評價體系應用

基本科學指標數據庫ESI(Essential Science Indicators)的4個維度分別是科研生產力(近10年來自高水平的期刊論文數量)、科研影響力(論文總的被引頻次、ESI高被引論文的數量以及進入ESI的學科數量)、科研創新力(熱點論文的數量)和科研發展力(ESI高被引論文的比例)。ESI 關鍵指標包括論文數、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文。ESI在科研績效統計中同一篇論文的所有作者不區分排名先后，而是權重均等，即使是其他作者也與第一作者同等計算。

與ESI相關的排名體系主要有：美國的U.S.News大學排名用ESI作為評價指標；國內專業教育研究機構如上海交通大學高等教育研究院的世界大學學術排名、武漢大學中國科學評價研究中心的中國一流大學排行榜、中國校友會網的大學排名等利用ESI作為相關評價指標；教育部學位與研究生教育發展中心組織的第三、第四輪學科評估將ESI高被引論文作為評價指標。

2 ESI學科建設情況與分析

G大學是創建于1958年的省屬普通本科院校。2015年5月，學校的臨床醫學學科進入ESI排名前1%。2016年1月，學校進入ESI排名前1%。2019年，學校進入美國U.S.News世界大學排行榜榜單。

2.1 強化學科科研創新發展

要加強建設學校傳統優勢學科，帶動相關學科發展，以促進臨床醫學學科科研生產力、影響力、創新力和發展力的提升。G大學于2010年建成臨床醫學研究中心，是環北部灣地區首個臨床科研平臺，可開展幾乎所有的生命科學實驗，采用“公共科研平臺+專科實驗室”的規劃布局以及“大統一、小獨立”的運行機制，引進了先進的臨床科研管理模式，聘任了70多名國內外高層次臨床科研人才，極大地推動了臨床醫學和轉化醫學研究的發展，主要科研指標連年取得突破性進展。學校ESI科研發文量逐步攀升，從1996年的2篇增長至2015年的437篇，有6篇全球高被引論文，學科規范化引文影響力為0.90。2015年5月，學校臨床醫學學科進入ESI排名前1%，位列3325位。

從G大學在ESI學科中2006—2015年的科研情況分析來看，已形成了一定的科研產出規模，臨床醫學學科產出論文最多，620篇，其次是化學(226篇)、生物與生物化學(198篇)、分子生物學與遺傳學(191篇)、藥理學與毒理學(131篇)。從產出論文影響力來看，臨床醫學、分子生物學與遺傳學、化學這三個學科的被引頻次最高。從產出論文的學科引文影響力來看，有5個ESI學科的引文影響力超過或達到全球平均水平，分別為藥理學與毒理學(133篇)、材料科學(37篇)等，發文量最多的臨床醫學學科CNCI(0.97)與全球平均水平基本持平。

2.2 ESI學科建設對標分析

從2006—2015年的論文情況來看，將G大學與省內高校進入ESI的臨床醫學學科進行對比，發現G大學臨床醫學的產出總量、產出總被引頻次和高被引論文所占比例均居倒數第二位，其中省內幾所對標高校的高被引論文所占比例均低于全球平均水平。G大學臨床醫學的論文學科規范化引文影響力指標(CNCI)為1.02，基本與全球均值持平。

從2006—2015年論文的總量來看，將G大學與省內對標高校的藥理學與毒理學學科進行對比，發現G大學藥理學與毒理學的論文學科規范化引文影響力指標(CNCI)為1.22，在對標高校中最高；高被引論文所占比例為0.76%，在對標高校中最高，但仍低于全球平均水平1%；產出總量排在省內第六位，與對標高校相比還有一定差距；產出總被引頻次僅有1 267次，與該學科ESI排名前1%最后一名的機構University of Canterbury(新西蘭坎特伯雷大學)的3 008次有較大差距。

2.3 國際合作的產出與影響力分析

G大學與45個國家或地區的高校或機構開展合作并共同發表學術論文，更多的是與國內高校的合作，合作規模最大的10所高校(機構)都是國內的，然后是與美國、中國香港和韓國的合作。從合作論文的學科規范化引文影響力來看，與美國(285篇)、中國香港(115篇)、英國(17篇)、英格蘭(12篇)、日本(15篇)、法國(10篇)、中國臺灣(9篇)、德國(9篇)等合作發表論文的CNCI均高于全球平均水平。從CNCI來看，與中山大學、華中科技大學、哈爾濱醫科大學、北京大學和同濟大學合作論文的引文影響力超過全球平均水平；與美國華盛頓大學合作論文的引文影響力最高。雖然與國外高校(機構)合作的論文數量不多，但國際合作下的CNCI總體高于與國內高校(機構)的合作。由此可見，國際交流合作成果的學術影響力高于國內交流合作成果[2]。

3 ESI學科建設規劃與決策

3.1 重點關注和發展潛力學科

ESI學科建設要基于事實型數據做好學科發展規劃，充分考慮學校的學科發展基礎和建設實際情況，要按照主體學科優先發展、支撐學科快速發展、關聯學科同步發展的思路來進行，堅持“扶強、扶優、扶特”原則，彰顯ESI學科建設的特色優勢對學校整體學科建設的帶動作用，形成以ESI學科為引領，多學科競相發展、相互支撐的學科發展新格局，實現關鍵環節的突破。G大學臨床醫學學科率先進入ESI排名前1%，還需持續建設和支持，保持學科攀升勢頭，提升臨床醫學ESI學科排名。要選擇發展態勢良好、發展基礎厚實、具有較好建設條件的學科進行建設與培育，截至2015年，G大學藥理學與毒理學學科的科研產出規模不及化學、生物與生物化學、分子生物學與遺傳學，產出論文影響力(被引頻次)不及分子生物學與遺傳學、化學，但藥理學與毒理學產出論文的學科引文影響力超過全球平均水平，在校內各學科中列第一，進入ESI排名前1%的潛力值超過0.42，而化學、生物與生物化學、分子生物學與遺傳學等學科的潛力值還未達到0.3。G大學的藥理學與毒理學學科與省內和鄰省對標高校對比，G大學藥理學與毒理學的論文學科規范化引文影響力指標(CNCI：1.22)和高被引論文所占比例(0.76%)在對標高校中最高。國家重視藥品研發能力，出臺了相關政策促進藥學領域創新發展，藥理學與毒理學學科對學校學科建設和發展的貢獻度更明顯[3]，所以G大學重點建設和培育藥理學與毒理學，與臨床醫學學科一并從政策、人才和資金等方面加大扶持力度。G大學ESI學科建設規劃目標是2020年新增進入ESI排名前1%學科1個(藥理學與毒理學)，2025年新增進入ESI排名前1%學科2～3個(生物與生物化學、分子生物學與遺傳學、化學)。

3.2 高度重視國際合作與交流

國際合作的論文一般都比非國際合作的論文有更高的影響力。加強國際合作能很好地提高學校和學科的學術聲譽，還能提高國際影響力，更有利于國際研究人員的引進與交流。西歐8個重要國家形成了高強度的合作關系網絡，超過78%的高被引論文來自國際合作[4]。G大學分子生物學與遺傳學等學科的國際合作論文百分比均超過了30%，但學校論文產出最多的3個學科：臨床醫學、化學、生物與生物化學的國際合作百分比均低于全球平均水平。G大學為提升學科科研質量、科研實力和影響力，實施了“遠航計劃”，通過國家資助、省市政府資助、政府部門資助、學校事業經費資助、學院或學科建設經費資助、團隊建設經費資助、科研經費資助等多方籌措資金，有計劃、有目的地選派優秀學科人才到國(境)外進行研修、訪問、合作研究、博士后研究、攻讀學位等。可優先選派重點學科、特色優勢學科的青年骨干教師赴國(境)外一流院校、著名研究機構進行交流學習，師從本學科知名導師，并從事相關專業的教學與科學研究工作12～24個月，拓展學科骨干人才的國際視野，致力培養一批創新能力強且發展潛力大的中青年學科和學術帶頭人，以促進學校與國(境)外知名高校和科研機構的學術交流與合作。

3.3 促進ESI學科建設

G大學加強了ESI學科建設頂層設計和統籌布局，對標ESI建設學科的產出總量和產出總被引頻次等指標制定了學校各單位、各學科的目標任務，強化年度考核和檢查落實。首先，通過多種方式和途徑在師生中宣講ESI基本概念及其相關規則，滾動更新臨床醫學、藥理學與毒理學的ESI學科期刊目錄(包括投稿范圍、投稿方式等)，提醒論文發表的注意事項和署名規范，重視推介學校近10年臨床醫學、藥理學與毒理學的ESI論文、高被引論文等，擴大學科影響力。其次，盤活存量，積極引導學校各單位、附屬醫院及臨床醫學院的師生在臨床醫學、藥理學與毒理學ESI學科統計源期刊發表論文，建立ESI論文發表服務機制，積極引導各單位加強基礎與臨床的學術合作，共享研究成果。再次，做大增量，充分挖掘各附屬醫院和臨床醫學院的資源，將ESI學科科研產出和貢獻度納入考評要求，積極引導和鼓勵各單位及其學科團隊與國內、國(境)外的高水平大學、頂尖研究機構開展實質性合作，提高學科科研產出質量。最后，要根據ESI學科建設實際出臺有關的獎懲措施。

4 結語

ESI學科建設過程中，促進建設學科進入ESI排名前1%很重要，更重要的是在持續的滾動更新之中學科的全球ESI排名要確保留在前1%中且保持不斷提升。ESI學科建設不是一勞永逸的，要不斷提升現有ESI學科，同時大力支持潛力學科建設。高校可以結合自身的學科建設情況提出明確的ESI學科建設規劃目標，采取切合學校實際的提升ESI學科排名的策略和措施，分析ESI建設學科進入排名的同類高校的國際合作情況，分析該學科ESI數據庫中的熱點論文和前沿研究，跟蹤學科的國際發展動態[5]，出臺相應政策鼓勵師生選擇與國際或國內高水平團隊合作，增強學校該學科的科研創新力和影響力。要鼓勵相關學科資源向潛力學科適當整合，有針對性地促進科研產出向ESI排名學科、潛力學科匯集，提升進入ESI學科的科研影響力，加快潛力學科進入ESI排名前1%的速度。要關注和重視高影響力論文，建立學校高影響力學者的科研名片，推介他們的優秀成果，提高個人在學科領域的科研影響力，從而帶動和提升ESI建設學科和學校的整體影響力。可以修訂學校引進高層次人才的考核評價指標，將其學術影響力、學術合作的貢獻度和高被引論文情況等作為評價參考[6]，為ESI建設學科精準引進高層次人才，建設高效的學科團隊，促進ESI學科建設。