利益相關(guān)者視角下政府投資工程項(xiàng)目方案決策研究 ①

趙 輝， 馬勝彬， 卜澤慧， 王依婷

(青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院，山東 青島 266520)

0 引 言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)政府投資工程項(xiàng)目呈現(xiàn)出投資額巨大、利益主體眾多等特點(diǎn)，影響其投資決策的因素也愈加復(fù)雜化，這對(duì)該類項(xiàng)目的前期決策造成諸多不便。在2019 年 7 月1 日起施行的《政府投資條例》第四條中也明確提出政府投資應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)決策原則[1]，因此，如何對(duì)政府投資工程項(xiàng)目方案進(jìn)行科學(xué)決策具有重大意義。

在目前研究中，多數(shù)學(xué)者主要以價(jià)值工程[2]、實(shí)物期權(quán)[3]、多屬性決策[5-7]等理論為依托展開(kāi)研究，而利益相關(guān)者在整個(gè)決策過(guò)程中的作用不容忽視。因此，首先引入利益相關(guān)者理論，對(duì)政府投資工程項(xiàng)目決策過(guò)程中涉及的利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別和劃分，并從政府、社會(huì)群眾、執(zhí)行機(jī)構(gòu)以及其他利益相關(guān)者四個(gè)視角構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后利用Shapley值原理計(jì)算四個(gè)利益相關(guān)者在決策過(guò)程中的權(quán)重，同時(shí)對(duì)每個(gè)視角下的屬性進(jìn)行賦權(quán)以消除屬性指標(biāo)之間相互關(guān)聯(lián)的復(fù)雜性，最后通過(guò)TOPSIS模型對(duì)政府投資工程項(xiàng)目方案作出合理決策，有效提高了決策的科學(xué)性和民主性。

1 政府投資工程項(xiàng)目利益相關(guān)者識(shí)別

利益相關(guān)者是指能夠在某個(gè)項(xiàng)目中影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或被該項(xiàng)目影響的個(gè)人或團(tuán)體，對(duì)于利益相關(guān)者的界定必須結(jié)合項(xiàng)目特征進(jìn)行。作為政府投資工程項(xiàng)目，具有投資額和建設(shè)規(guī)模巨大、建設(shè)程序復(fù)雜等特點(diǎn)，因此在前人研究的基礎(chǔ)上采用文獻(xiàn)分析和專家咨詢的方法對(duì)政府投資工程項(xiàng)目的利益相關(guān)者進(jìn)行了識(shí)別及分類。

首先根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)整理出10個(gè)政府投資工程項(xiàng)目的利益相關(guān)者(如表1所示)。

表1 相關(guān)文獻(xiàn)的利益相關(guān)者識(shí)別

在初步識(shí)別出10個(gè)利益相關(guān)者后，根據(jù)Mitchell利益相關(guān)者評(píng)分法[14]進(jìn)行專家咨詢，根據(jù)專家意見(jiàn)對(duì)所有利益相關(guān)者進(jìn)行調(diào)整和分類。Mitchell評(píng)分法主要觀點(diǎn)是：利益相關(guān)者至少具備權(quán)利性、合法性和緊急性中的任一特性。(1)權(quán)利性在于對(duì)資源、技術(shù)技能以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制，是法律賦予的合法權(quán)利。權(quán)力的基礎(chǔ)來(lái)源于對(duì)信息、知識(shí)、資金等資源的所有權(quán)，這也是在決策過(guò)程中更有可能使得其他當(dāng)事人依照自己意愿行事的基礎(chǔ)。(2)從利益相關(guān)者的角度來(lái)解釋緊急性是指在出現(xiàn)緊急情況時(shí)，處理某個(gè)利益相關(guān)者需求的時(shí)間敏感性和關(guān)鍵性，如果短時(shí)間內(nèi)無(wú)法有效處理該利益相關(guān)者的訴求，將會(huì)對(duì)該項(xiàng)目造成阻礙。(3)合法性是界定利益相關(guān)者的重要標(biāo)準(zhǔn)，只有與項(xiàng)目具有合法利害關(guān)系的當(dāng)事人才可稱為一個(gè)利益相關(guān)者，凡是涉及到不道德或不合法需求的當(dāng)事人不應(yīng)被稱為利益相關(guān)者。

共選擇了10名在政府投資工程項(xiàng)目領(lǐng)域有著豐富工作和研究經(jīng)歷的教授及工程師進(jìn)行調(diào)研咨詢，通過(guò)對(duì)10名專家給出的相關(guān)意見(jiàn)的梳理總結(jié)，將利益相關(guān)者劃分為4個(gè)主體：政府、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、周?chē)罕娂捌渌苡绊懙慕M織群體。其中，政府包括政府機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)貦?quán)威部門(mén)；執(zhí)行機(jī)構(gòu)包括開(kāi)發(fā)商、承包商、設(shè)計(jì)方、咨詢單位；周?chē)罕姲ㄉ鐣?huì)群眾、周?chē)鐓^(qū)；其他受影響的組織機(jī)構(gòu)包括媒體機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。

2 利益相關(guān)者視角下政府投資工程項(xiàng)目方案評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在綜合考慮政府投資工程項(xiàng)目與各類城市基礎(chǔ)設(shè)施共有影響因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合政府投資工程項(xiàng)目的特殊性和適用性，梳理國(guó)內(nèi)關(guān)于政府投資項(xiàng)目的相關(guān)政策文件，遵循綜合性和可行性原則、普遍性和特殊性原則以及定性和定量相結(jié)合的原則，參考已有文獻(xiàn)中的相關(guān)內(nèi)容，將其關(guān)注因素加以概括整合，并結(jié)合政府投資工程項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)特征，分別從政府、周?chē)罕姟?zhí)行機(jī)構(gòu)和其他群體四個(gè)視角篩選出適用性較強(qiáng)的關(guān)注因素指標(biāo)。為進(jìn)一步保證指標(biāo)的可信度，首先對(duì)從事政府投資工程項(xiàng)目相關(guān)研究的部門(mén)專家以及社會(huì)群眾進(jìn)行走訪及問(wèn)卷調(diào)查，共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷120份，回收有效問(wèn)卷103份。通過(guò)第一輪問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果及反饋意見(jiàn)來(lái)設(shè)計(jì)第二輪調(diào)查問(wèn)卷，經(jīng)過(guò)兩次問(wèn)卷調(diào)查，分別篩選出四個(gè)視角主要關(guān)注的3個(gè)因素，最終構(gòu)建了利益相關(guān)者視角下政府投資建設(shè)工程項(xiàng)目方案評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表2)。

表2 利益相關(guān)者視角下政府投資 工程項(xiàng)目方案評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 政府投資工程項(xiàng)目方案決策模型

由表2可知，由于基于四個(gè)利益相關(guān)者視角進(jìn)行因素考量，所以不同利益相關(guān)者的重點(diǎn)關(guān)注因素會(huì)出現(xiàn)重復(fù)，可將該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系看做一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，而四個(gè)視角看做四個(gè)子系統(tǒng)，且各個(gè)子系統(tǒng)下影響指標(biāo)之間既有相互聯(lián)系型指標(biāo)又有獨(dú)立型指標(biāo)，因此在綜合分析各評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)系的基礎(chǔ)上，引入Shapley值計(jì)算利益相關(guān)群體和屬性集的重要程度，提高評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性，然后利用TOPSIS模型計(jì)算方案的評(píng)價(jià)值，對(duì)政府投資工程項(xiàng)目的各個(gè)方案做出全方位的客觀評(píng)價(jià)。

利益相關(guān)者和指標(biāo)權(quán)重的確定

利用Shapley值[14]來(lái)確定政府投資工程項(xiàng)目投資決策中利益相關(guān)群體的權(quán)重和指標(biāo)權(quán)重的具體步驟如下：

用集合N來(lái)表示屬性集，N={1，2，…，n}，用[N，V]表示屬性組合集，用V(S)表示相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)組合對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)的影響值，其中s表示即n個(gè)指標(biāo)的任意一種組合。

(1)首先計(jì)算各屬性組合的影響值，確定規(guī)則如下：若屬性之間存在線性關(guān)系，取1.2為系數(shù)；若屬性相互獨(dú)立，取1為系數(shù)；若三個(gè)及以上屬性組合時(shí)，以多數(shù)指標(biāo)是否存在線性關(guān)系依據(jù)。

(1)

其中，v(i)為決策數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的評(píng)價(jià)值。

(2)確定各屬性組合影響值后，利用下式確定指標(biāo)權(quán)重ωi：

ωi=shi(N，V)=

(2)

式中，s為屬性子集S中評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)；S/i為屬性子集S減去i元素的剩余組合。

4 TOPSIS模型決策步驟

政府投資工程項(xiàng)目方案決策屬于典型的復(fù)雜多目標(biāo)決策問(wèn)題，而TOPSIS作為多目標(biāo)決策的一種重要排序方法，可以通過(guò)各個(gè)備選方案同正負(fù)理想解間的距離進(jìn)行優(yōu)劣排序，真實(shí)、直觀的反映原始數(shù)據(jù)信息[15]，具體決策步驟如下：

(1)由政府、公眾、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和其他群體4個(gè)視角的相關(guān)人員分別構(gòu)成決策小組，決策小組總體對(duì)4個(gè)利益相關(guān)方的重要度進(jìn)行打分，通過(guò)Shapley值對(duì)其進(jìn)行賦權(quán)；然后由各個(gè)小組采用同樣的方法對(duì)關(guān)注指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，最終得到4個(gè)視角以及12個(gè)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重值。

(2)由相應(yīng)的決策專家組對(duì)相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，從而建立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則決策矩陣。

(4)確定正負(fù)理想解。

(3)

(4)

式中：I為效益性指標(biāo)集合，O為成本型指標(biāo)集合。

(5)計(jì)算待評(píng)價(jià)方案與正、負(fù)理想解的歐氏距離。

(5)

(6)

(6)確定待評(píng)價(jià)方案的相對(duì)貼近度ζ。

(7)

(7)對(duì)待評(píng)價(jià)方案進(jìn)行排序。相對(duì)貼進(jìn)度ζ越大，方案越優(yōu)。

5 實(shí)證應(yīng)用

在我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展機(jī)遇下，某省提出“8418 網(wǎng)”高速公路網(wǎng)布局來(lái)加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局，在前期可研分析中，其中擬建的某高速公路項(xiàng)目因其地理位置及人文環(huán)境等原因?yàn)檫x擇路線方案帶來(lái)了一定的困難。有關(guān)部門(mén)對(duì)該擬建公路沿線進(jìn)行了前期勘探和測(cè)量，初步擬定了Y1，Y2，Y3和Y4四個(gè)投資路線方案。根據(jù)上文所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用上述模型對(duì)4個(gè)方案進(jìn)行評(píng)估，從而確定最佳方案。

由8名專家分別就各個(gè)利益相關(guān)者的重要程度進(jìn)行打分，得到原始賦權(quán)表如表3所示。

表3 專家賦分表

(1)計(jì)算權(quán)重。由公式(1)計(jì)算得到利益相關(guān)群體組合對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)的影響值如表4所示：

表4 利益相關(guān)群體組合對(duì)目標(biāo)的影響值

然后通過(guò)式子(2)計(jì)算出各參與方的權(quán)重，由于篇幅原因，以政府的權(quán)重計(jì)算為例進(jìn)行演算：

ω1=sh1(N，V)=

(0.679-0.264+0.643-0.235+0.601-0.200)+

0.918-0.557+0.883-0.521)+

由此可以得到4個(gè)利益相關(guān)者視角的權(quán)重為w0=(0.304，0.265，0.235，0.196)，同理可得各個(gè)視角下每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值，由于篇幅原因，不再一一計(jì)算。最終得到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中所有指標(biāo)的權(quán)重值如下：

w0=(0.304，0.265，0.235，0.196)；

w1=(0.417，0.275，0.308)；

w2=(0.384，0.395，0.221)；

w3=(0.408，0.245，0.347)；

w4=(0.514，0.253，0.233)。

(3)由每個(gè)決策小組分別對(duì)4個(gè)方案的關(guān)注指標(biāo)進(jìn)行打分，將打分結(jié)果進(jìn)行加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化處理后得到加權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化決策矩陣：

(4)由上述矩陣確定正、負(fù)理想解后，進(jìn)一步確定每個(gè)方案與正、負(fù)理想解的距離：

di*=(0.041，0.050，0.013，0.053)

di-=(0.032，0.026，0.063，0.029)

(5)確定每個(gè)待選方案的相對(duì)貼近度ζ：

ζ=(0.435，0.342，0.830，0.349)

(6)根據(jù)相對(duì)貼進(jìn)度對(duì)4個(gè)方案進(jìn)行排序，得到結(jié)果如下：

Y3>Y1>Y4>Y2，可見(jiàn)第3種投資方案為最佳方案。

6 結(jié) 語(yǔ)

將利益相關(guān)者概念引入到政府投資工程項(xiàng)目決策中，并通過(guò)文獻(xiàn)分析和專家咨詢法將利益相關(guān)者分為四類，考察了政府、社會(huì)群眾、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)群體四個(gè)視角下的重點(diǎn)關(guān)注因素，以此來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；在決策方法方面引入了Shapley值與TOPSIS模型，充分考慮到了決策群體、評(píng)價(jià)指標(biāo)之間關(guān)聯(lián)性的問(wèn)題，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀完善。隨著政府投資工程項(xiàng)目規(guī)模和投資額日益增大，決策復(fù)雜性也逐漸提升，今后的研究中，將進(jìn)一步優(yōu)化各利益相關(guān)者參與決策時(shí)的權(quán)重確定方法和關(guān)注指標(biāo)的代表性，以期為我國(guó)政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供更有價(jià)值的理論依據(jù)。