海事監管中的電子巡航應用問題與對策

梁 泓

一、引言

電子巡航是海事管理機構對水上交通安全進行遠程監管的重要方式之一，根據《交通運輸部海事局關于推進實施海事電子巡航工作的指導意見》（海通航〔2015〕205號）中的相關定義，電子巡航是指綜合利用船舶交通管理系統（VTS）、船舶自動識別系統（AIS）、雷達、閉路電視監控系統（CCTV）、甚高頻無線電話（VHF）等海事信息化資源，以及海事業務數據系統，并可兼容北斗/GPS系統、射頻識別（RFID）等技術的巡航管理方式。通過電子巡航綜合利用海事監管資源，彌補了VTS在此方面的不足，極大地提高了通航管理的效率和能力，同時在應對海上特殊環境和突發公共衛生事件方面也表現出了不可替代的優勢。但是在海事監管的應用實踐中，電子巡航應有的價值未得到充分體現，仍然存在較多方面的問題需要進一步解決完善，以真正達到使水上交通安全監管轉型升級的初衷。

二、電子巡航的主要作用

1.信息采集

信息采集是電子巡航系統最重要的功能，其不僅集成了雷達、AIS、CCTV、VHF等基礎單元，同時還接入了海事業務相關的數據系統，因而除了可以采集船舶的動態、靜態信息并進行即時通信之外，還可以獲取船舶在相關海事業務系統中的登記、申報、備案、作業、港口國監督檢查（PSC）、船旗國監督檢查（FSC）、現場監督檢查等數據信息。這與國際航標協會（IALA）在2006年提出的“e-航海”（e-Navigation）理念基本一致，即通過電子的方式，在船上和岸上收集、綜合和顯示信息，以增強船舶泊位到泊位的航行能力，以及相應的海上安全、保安和海洋環境保護能力[1]。執法人員整合相關數據信息，綜合判斷船舶航行安全因素，有針對性地向船舶發出建議和指令，提供信息服務、助航服務、交通組織，實現科學、高效的安全監管以及應急事件處置。

2.交通組織

各海事管理機構的監管轄區內通常存在航道、橋梁、水上水下工程作業區、錨地、警戒區、客貨碼頭、危險品碼頭、漁業捕撈作業區、引航作業點、禁航區等區域，不同區域的船舶種類數量、交通流、氣象水文、監管重點等要素不盡相同，因而越是復雜的通航環境，越是難以開展科學高效的交通組織。基于電子巡航系統所進行的交通組織，從宏觀的視角對通航秩序進行整體組織協調、交通管制、應急指揮，統籌航道、錨地、泊位等資源分配。同時電子巡航系統根據不同區域的特點分別設置的監管參數和規則，也為執法人員快速作出反應和發出指令提供了客觀依據，從而可以更加科學合理地分配資源，以保障船舶安全，增強航行能力，提高通航效率。

3.執法取證

水上環境的復雜性和特殊性決定了海事現場執法和證據采集存在一定的客觀困難。電子巡航系統在各監管區域中分別設置監管規則，在船舶違反相應規則時發出提醒信息，執法人員可立即對違法行為進行核實，通過雷達、AIS、CCTV等采集船舶航行數據、運動軌跡、現場視頻圖片等證據材料，并通過VHF呼叫或直接通過發送系統短信的方式提醒船舶立即糾正違法行為并接受后續調查處理。目前在電子巡航系統中可以自動識別的監管規則主要包括駛入和駛出封閉區域，航道區域內反方向航行，封閉區域內錨泊，封閉區域內追越、掉頭和超速等。自動化程度的提高使海事管理機構查處違法行為和證據采集的質量和效率有了較大幅度的提升，而將違法行為的識別標準在電子巡航系統中固定，也在極大程度上減少了人為因素的影響，確保了海事執法的公平公正。

4.數據統計分析

電子巡航系統在應用過程中采集和產生了大量數據信息，通過對船舶的航行、作業、載貨、報告、違法行為查處等數據的統計分析，從宏觀上了解轄區通航的基本特征和一般規律，掌握船舶的習慣航路、航法等水上交通實況，為規劃設計船舶定線制提供理論依據，同時也能更加合理地劃分監管區域，配置現場執法資源，進行高效、有針對性的水上交通安全監管。

三、電子巡航存在的主要問題

1.船舶識別方式受限

從VTS到電子巡航，遠程識別船舶身份的方式并未改變，仍然需要通過AIS設備識別船舶靜態信息，通過雷達收集船舶動態信息，因此電子巡航系統依然存在船舶身份識別受限的問題。未開啟AIS設備，或者未在AIS設備中輸入準確信息的船舶將有可能逃避海事監管，必須依賴現場執法力量或者CCTV輔助識別船舶身份，而對于現場執法力量不足或者CCTV未實現全面覆蓋的水域，尚無行之有效的解決方法。

AIS信號作為遠程識別船舶身份的重要途徑，在電子巡航的應用實踐中卻時常出現信號丟失、不穩定、質量差、延遲時間長的現象，不能實時反映真實的水上交通情況。尤其是在回放船舶運動軌跡時，相鄰兩個AIS信號點間隔時間甚至超過10 min，船舶運動軌跡嚴重失真。在對某些違法行為取證時，要求回放的軌跡必須連續順暢，才能充分認定違法事實，而軌跡的失真導致此類違法行為難以通過該系統有效進行查處。

2.數據系統尚未完全整合

前文提到，電子巡航系統主要通過AIS識別船舶身份，其原理是先采集船舶MMSI碼（Maritime Mobile Service Identify，水上移動通信業務標識碼），再匹配本地數據庫，從而確認船舶身份信息。但是由于該數據庫尚未實現聯網更新，只能以定期進行本地數據庫更新的形式進行，這就導致了MMSI碼與本地數據庫匹配存在一定誤差。數據信息更新滯后，船舶身份不能準確識別，對違法船舶難以及時收集相關證據，給海事管理機構的遠程執法帶來了較為不利的影響。

從電子巡航的定義可以看出，交通運輸部海事局希望在此平臺上實現海事業務數據系統的整合，然而實現這個目標并非易事。海事業務的特點決定了其數據量極為龐大，并且業務系統種類較多，同一業務的辦理有時需要使用多個系統操作完成。在上海海事局電子巡航系統的應用實踐中，仍有業務數據系統還未接入，因此部分數據信息的查詢仍需要在該系統之外單獨進行。同時在直屬海事局與地方海事局之間、直屬海事局與直屬海事局之間，業務數據系統存在壁壘，難以實現共通共享，實現海事業務數據系統的完全整合仍然存在較大困難。

3.違法行為識別率低

對違法行為實現實時提醒并自動記錄是電子巡航系統在VTS基礎上取得的重大突破，筆者認為，這也是研究開發電子巡航系統最為重要的意義之一。但是由于水上交通違法行為種類較多，航行規則和航道環境過于復雜，到目前為止，對于航行規則的設置和違法行為的識別尚未達到理想狀態，識別率較低，且存在一定誤差。以水上交通違法行為中比較常見的“反航道航行”為例，在船舶流量較大、非直線航道的水域，電子巡航系統難以按照設定的區域和規則識別并記錄所有的違法行為，即使是被記錄的違法行為，也存在一部分識別錯誤的現象，需要執法人員逐個核對確認。對常見違法行為的識別率低、準確率低，使海事管理機構監管能力和效率的提升尚未實現質的改變。

4.運行維護能力不足

電子巡航系統的運行維護由專門人員負責，以開發該系統的外包公司為主，海事管理機構科技信息部門為輔。在系統應用的實踐中可以發現，該系統性能不穩定，信號易丟失，小故障多發，運行維護能力不足，主要原因為：一是各直屬海事系統對該系統的開發應用均處于起步狀態，缺乏成熟的經驗供遵循參考；二是外包公司負責系統運行維護的人員能力良莠不齊，且存在一定流動性，沒有穩定的技術人員隊伍；三是海事管理機構內部科技信息人才短缺，不足以承擔電子巡航系統的運行維護，主要依賴外包公司。其他直屬海事局在該系統的開發運行過程中也遇到過類似的相關問題，如專業技術水平不高，維護維修能力相對不足[2]。出現的問題和故障得不到及時解決，雖然不會導致整個系統的癱瘓，但會對其發揮應有的作用產生一定的影響。

四、優化對策

1.完善相關法律規則

從VTS到電子巡航，電子設備不斷發展，電子數據信息也被大量采集和廣泛應用，并在水上安全監管中發揮著越來越重要的作用。但是在相關法律法規中對于電子設備的開發、應用和管理，以及電子數據信息的采集、存儲等方面仍有待進一步明確和完善。海事執法人員通過電子設備采集的用于查處水上交通違法行為的證據材料，其證明效力有待于進一步加強，應當在法律法規中將其法律地位、證據資格、證明能力等要素予以明確。以完善的法律規則，為海事監管技術裝備的發展提供有力的法律支撐，促進先進技術設備的應用和推廣，實現海事監管的自動化和電子化，為“海洋強國”“交通強國”等國家戰略的實施提供保障。

2.加強AIS設備管理

鑒于AIS信息在海事監管中的重要地位，應當從兩個方面加強對AIS設備的管理：一是與現場執法力量密切配合，嚴厲查處未開啟AIS設備和未在AIS設備中輸入準確信息的違法行為，依法從重、加重處罰，使其故意隱藏真實身份從事的違法活動與應承擔的法律后果相適應；二是與相關執法機構、生產廠商等加強合作，嚴格管理AIS設備生產、銷售、安裝、維修等各個環節，將船舶靜態數據信息以不可修改的形式寫入，杜絕被惡意修改的可能。

3.整合數據資源，簡化業務流程

電子巡航工作的開展，應當能夠在一個平臺上實現海事信息化資源和業務數據系統的綜合利用：一方面，海事管理機構各業務系統的船舶、船員、公司相關的數據資源，能夠在電子巡航系統中直接獲取；另一方面，電子巡航系統采集的信息，如船舶違法行為的相關證據材料，可以直接提供給相關部門用于案件調查處理，省去中間步驟，簡化業務流程，提高工作效率，同時也為行政相對人辦理相關業務提供便利。

4.優化邏輯規則設置，準確識別違法行為

電子巡航系統的發展，應當促進海事監管的自動化和智能化，盡可能減少對執法人員的依賴，否則就失去了意義。分區設置監管規則并自動識別違法行為是自動化和智能化監管的重要內容，因而對船舶航行信息識別的準確性顯得尤為重要。應當在現有基礎上，加強邏輯規則優化方面的研究，科學設置監管規則，準確識別駛入禁航區域、反航道、違法錨泊等常見的通航類違法行為，逐步實現海事監管的自動化和智能化。

5.完善功能設置，規范數據管理

電子巡航系統功能的設置應當從海事監管的實際需要出發，以穩定、準確、高效為標準。對冗余無用的功能模塊適當刪減，減輕系統負荷；增加和完善必備的功能模塊，使水上安全監管工作能夠正常進行。另外，電子巡航系統在日常運行中會產生大量數據，應當建立專門制度，規范數據采集、證據審查、信息錄入、處理歸檔等各個環節[3]，增強執法人員的證據意識，規范電子數據管理。

6.提高操作和運維能力

電子巡航系統較為龐大和復雜，運行時間相對較短，系統操作人員和設備維護人員的能力水平還有待于進一步提高。可以參照VTS相關培訓考核機制，在其基礎上形成系統、實用的電子巡航系統操作人員和設備維護人員的培訓考核機制，切實提升相關工作人員對電子巡航系統的操作應用和運行維護水平。

五、結語

電子巡航是海事管理機構對水上交通安全實現遠程、科學、高效監管的重要方式之一，各直屬海事局對相關技術設備的開發應用已初具規模，并且發揮了重要作用。但是不可否認，“電子巡航”概念作為一種集成化程度較高的海事巡航管理方式被提出，屬于海事技術裝備發展的前沿領域，從現有水平來看，尚未達到預期效果。必須重視目前存在的問題，積極探索科學有效的方法，加大人才和資金投入，解決技術難題，優化技術裝備，從而提高海事遠程執法能力，提升執法權威，實現水上交通安全監管模式的轉型升級。