以“RISP”監管工作流程治理監管頑疾

聶燕慶

摘要：近年來，內河船舶違法參與涉海運輸已成為影響水上交通安全的重要隱患。針對內河船超航區航行，一般還伴隨著"三無"船舶，船舶證照不齊，船舶配員不足等違法行為，A海事局通過源頭治理，區域聯動，疏堵結合，動靜態監管等舉措，有效打擊了內河船舶的違法行為，遏制了海上交通事故的多發態勢。2019年A海事局總結多年整治內河船涉海運輸經驗，摸索出臺“RISP”監管工作流程，將內河船整治流程規范化、完整化。

關鍵詞：內河船;超航區;RISP

一、背景

近年來，受內河限采、禁采砂石政策及建筑市場砂石需求持續旺盛的雙重影響，大量內河船舶非法從事海上運輸，這一行為已成為當前影響水上安全形勢穩定的重要因素。交通運輸部海事局公布數據顯示，2018年共發生砂石運輸船造成人員死亡失蹤事故53件、死亡失蹤124人、沉船23艘，分別占2018年造成人員死亡失蹤事故件數、死亡失蹤人數及沉船艘數的47.3%、52.3%、27.7%，其中15件較大事故，占2018年較大事故件數的57.7%。雖然A海事局還未發生沉船及人員傷亡等重大事故，但非法從事涉海運輸內河船舶也是轄區面對亟待解決的問題。

二、RISP監管工作流程實施之前遇到的難點

針對非法從事海上運輸內河船舶的監管和查處，2019年之前，A海事局一直采取傳統模式，伴隨著工作的開展，以及非法從事海上運輸船舶的增加，傳統模式的弱勢就顯現出來，主要表現在一是執法力量相對薄弱。B海巡執法大隊除了查處涉海運輸內河船舶，還要日常監管維護航道通航秩序、護航和應急救助等工作，上述監管模式要求，“抓”和“查”兩個環節都由B海巡執法大隊來完成，連續夜間的查處工作消耗了大量執法力量的同時還需兼顧日常其他工作，這樣顯現出執法力量相對薄弱。二是缺少后續的管理措施。大量參與涉海運輸的內河船舶船況差，人員素質低，在被海事主管機關查處后，僅對配員不足、AIS未開啟和招錄不適任等違章方面進行調查糾正，對涉及到船舶方面的安全檢查類的缺陷未做出有效監管，完成行政處罰后，該類船舶仍然存在危及通航安全的重大隱患。三是廉政風險隱患點凸顯。眾所周知，權力如果僅存在于某些人手上時，會出現很大的弊端，管理方面會產生漏洞，同時，廉政風險點會凸顯。所以，在上述監管模式下，B海巡執法大隊承擔了內河船查處過程中相當重要且多的環節，某些行政相對人在接受高額處罰過程中，對另外一些由于違章項目少、處罰金額少的船舶表示不理解，出現了歪曲事實，無中生有，惡意舉報、中傷我執法人員的現象出現。但是，作為行政執法機關，應充分保護工作人員，遏制廉政風險點的存在。

所以，針對傳統程序過程中面臨的困境，A海事局積極作為，實踐探索，研究策略，大膽引用國際通用的“RISP環”模型。建立以指揮中心為中樞，執法大隊、政務中心等各部門協同聯動的監管模式，即“涉海運輸內河船RISP監管工作流程”。

涉海運輸內河船“RISP”監管工作流程解讀

RISP模型最早由Griffin等人在1999年提出，RISP模型（ Risk Information Seeking and Processing Model，風險信息尋求與處理模型）作為風險信息尋求和處理行為中最主流、最成熟的理論模型之一，該模型提供了一個描述人們在尋求和處理相關風險信息方面系統而全面的框架，指導著不少關于風險尋求與處理的實證研究。

A海事局特根據此模型創新出涉海運輸內河船“RISP”監管工作流程，并根據查處涉海運輸內河船舶的實際情況，賦予其特定含義，其中“RISP”中R是Rapport指指揮中心在整個涉海運輸內河船舶查處過程中的協調作用;I一是Intercept指B海巡執法大隊對涉海運輸內河船舶的攔截;I二是Investigate指C/D海巡執法大隊對涉海運輸內河船舶的行政調查;S是security inspection指C/D海巡執法大隊對涉海運輸內河船舶的安全檢查;P是Punish指政務中心涉海運輸內河船舶的行政處罰;RISP中的四個字母合成后為風險信息尋找處理模型是指執法督查處在整個涉海運輸內河船舶查處過程的監督。涉海運輸內河船RISP法監管模式具體流程如下圖：

四、RISP監管工作流程的優點

1. 制定程序、有章可循，提高執法效率

A海事局在實施RISP監管工作流程中，根據以往執法過程中的實踐經驗，歸納總結，先后制定《查處涉海運輸內河船舶工作程序》、《指揮中心與海巡執法大隊聯動指南》和《海巡執法大隊之間協作指南》等工作程序，使各部門執法過程中有章可循、聯動聯勤，提高執法效率。

2. 優化分工、高效協作，發揮監督效能

A海事局在實施RISP監管工作流程后，在查處涉海運輸內河船舶過程中將C/D海巡執法大隊納入其中，并要求不同執法人員分別開展行政調查和安全檢查，使以海巡為主的B海巡執法大隊專職專責全力攔截查獲涉海運輸內河船舶，使執法人員人力資源優化，發揮各個部門職能職責，高效協作，持續高壓態勢嚴厲打擊涉海運輸內河船舶，發揮海事監管效能，維護轄區通航秩序安全穩定。

3. 閉環管理、多級監督，防止廉政風險

A海事局在RISP監管工作流程中，使查處涉海運輸內河船舶過程各個部門專職專責形成一個閉環管理。通過構建“1+1+X”工作機制，將各支部紀檢委員作為兼職監督力量，納入常態化監督主體，形成多級監督層次，促使執法人員規范執法、文明執法、廉潔執法;同時A海事局也可通過閉環管理過程形成基礎數據的“臺賬”，當面對歪曲事實，無中生有，惡意舉報、中傷我執法人員的現象給予有力回應，遏制廉政風險隱患的存在，維護海事執法的權威和形象。

五、RISP監管工作流程取得成效明顯

1. 2018年和2019年相關數據對比情況

A海事局2018年查處涉海運輸內河船舶170艘次，2019年查處涉海運輸內河船舶322艘次，比去年全年查處船舶艘次上升84.1%;2018對涉海運輸內河船舶存在無證駕駛人員移交公安拘留8人次，2019年移交公安拘留26人次，比去年全年上升225%。

2. 2019年實施RISP監管工作流程的前后對比情況

2019年4月份開始正式實施運行RISP監管工作流程，實施RISP監管工作流程的前后對比情況按月平均數據來看。今年1至3月份，A海事局查獲涉海運輸船舶54艘次，平均每月查處18艘次，4至10月份查獲268艘次，平均每月查處29.7艘次，正式實施RISP法監管模式后與之前相比，平均每月查處船舶艘次上升65.4%。

從以上數據的對比中，可以看出A海事局在對涉海運輸內河船舶的查處力度明顯加強，并有效體現出A海事局在維護轄區通航秩序持續安全穩定的實際行動和決心。

參考文獻：

[1]劉婧、伍麟，《從風險信息到自我認同：RISP模型的范式演變》，心理技術與應用，2016年第07期

作者簡介：上海交通大學國際與公共事務學院2018級MPA研究生，研究方向：公共管理。