PDA背景下高校圖書館文獻資源建設研究

張 哲

（東北大學圖書館 遼寧沈陽 110819）

1 引言

PDA（Patron Driven Acquisition）普遍的中文譯名為讀者決策采購，自2011年華東師范大學圖書館研究館員胡小菁把PDA理念引入國內以來，其一直是我國圖書館界研究的熱點。作為以用戶需求為中心進行采購的一種全新的資源建設模式，它能夠把讀者的需求直接轉化為圖書館的采購內容。現階段高校圖書館采用的資源采購模式基本上都是由專門的采訪館員和學科館員根據學校專業設置情況通過書商電子書單預定和現場采購相結合的方式進行采購。這種傳統的圖書采購模式忽略了讀者閱讀的主體地位與決策權，難以了解讀者的真實需求。這就使得圖書館館藏與讀者的實際需求無法精準匹配，導致目前圖書館的文獻資源利用率低下。此外，由于書商出于自身利益考慮提供折扣率較低的書目、傳統采訪模式環節多周期長、采訪館員時間精力與學科背景有限、出版物數量激增、采訪經費有限等原因，都使得傳統的采購模式受到局限。

2 PDA的主要模式及運行流程

PDA模式與傳統的資源采購模式相比，尊重了讀者的閱讀主體地位與決策權，資源購買針對性強，所采資源利用率高，增強了館藏資源建設效益，為高校圖書館進行資源采購提供了更多的選擇。經筆者總結歸納，現階段PDA采購分為紙本圖書與電子圖書兩大板塊，可概括為5種模式，包括主要應用于紙本圖書采購的館際互借型PDA與征訂書目型PDA，應用于電子圖書的采購型PDA、借閱型PDA及訪問型PDA[1]。

2.1 紙本圖書

2.1.1 館際互借型PDA

館際互借型PDA一般也可稱作自制書目PDA，它是最早開展的一種PDA模式，可追溯到1990年美國巴克內爾大學圖書館開展的基于館際互借記錄的PDA項目。該模式是把讀者申請的館際互借圖書直接轉化為可供采購的原始訂單，再由專業的采訪館員對訂單進行審核，如果是符合館藏理念的圖書則直接購買，如果確實是完全不符合館藏理念或者是與學校學科專業基本無關的圖書則繼續采取遠程借閱的館際互借模式。館際互借PDA可以在不影響圖書館資源建設長遠規劃的前提下，滿足讀者即時性或者個性化的需求，充分利用采購經費與館際互借資源。同時，采訪館員通過對書單的把控可以有效控制所購圖書的類型和投入的經費，因此館際互借型PDA是一種理念簡便、效果好，且可實施性強的PDA模式。

2.1.2 征訂書目型PDA

征訂書目型PDA是讓讀者先從書商處及時獲取所需圖書，讀者使用完畢后歸還至圖書館，再由圖書館進行驗收、編目和典藏。其流程主要包括：①中標書商根據圖書館提出的館藏建設原則提供相應的書單；②采訪館員對書單進行初步的二次篩選后導入圖書館OPAC系統；③讀者利用OPAC系統檢索圖書，如遇所需圖書則請求購買；④采訪館員對申請的圖書按照事先制定的PDA采選條件（如：學科門類、出版社、出版年份、價錢等）嚴格審查后確定購買；⑤書商把圖書直接郵寄給讀者；⑥讀者歸還后，圖書館進行采編加工[2]。

2.2 電子圖書

采購型PDA、借閱型PDA及訪問型PDA均是根據讀者對電子文獻的實際閱覽情況并結合事先制定的參數標準判斷其是否達到購買、借閱或訪問付費閾值的PDA模式。它們共同的運行流程如下：①圖書館與中標書商共同確定符合館藏建設要求的預設文檔；②書商提供與預設文檔相符的電子書MARC記錄；③采訪館員把MARC記錄導入圖書館OPAC系統中；④讀者利用OPAC系統進行檢索并閱讀；⑤當讀者對于某本電子書的閱讀次數、閱讀時長、下載次數、打印次數或者閱讀人數符合事先制定的標準后圖書館向書商發起購買、租用等指令并付款。

圖書館根據達到的觸發標準的不同判斷采取哪種具體的電子書PDA模式。目前國外制定的觸發標準經筆者歸納如下：①PDA購買觸發標準。出現大于等于兩次的有效使用：達到閱讀時間、閱讀頁數、閱讀人數、出現下載或打印請求時都可視為有效使用。②PDA借閱觸發標準。讀者的閱覽達到了有效使用的閾值，即觸發借閱。當觸發PDA借閱后，在規定的借閱時間段內讀者將能夠不限次數和時長地使用該電子書。借閱電子書的費用一般只是購買該電子書的很少一部分，當達到一定的借閱次數后便會對該書進行采購。③PDA訪問觸發標準。讀者只要點開某本電子書就需要圖書館進行付費。具體的付費標準由圖書館同電子書商協商后確定。

采購型PDA是對某本電子圖書的永久擁有，借閱型PDA可以同時兼顧圖書館對電子書的臨時借閱和永久收藏需求，充分利用圖書館采購經費，也是目前國外圖書館普遍公認的最佳電子書PDA采購模式。訪問型PDA僅保證讀者對電子書的訪問權限，不強調購買，一般使用在與高校學科專業設置不符或收藏價值不高的電子書上。

3 高校圖書館實施PDA面臨的主要難點與問題

3.1 國內還未制定統一的PDA實施規范

目前國內圖情專家與學者的研究方向普遍都集中在國外PDA理論成果、實踐經驗的引入及PDA如何在國內實施上，大都忽視了一個這樣的事實，美國國家信息標準協會（National Information Standards Organization，NISO）已經出面牽頭組織美國國內圖書館、出版社、圖書經銷商、電子書數據庫集成商等圖書出版行業的各利益相關方一同撰寫并出版了《圖書的需求驅動采購推薦實施規范》（Demand Driven Acquisition of Monographs：A Recommended Practice of the National Information Standards Organization，NISO DDA），為美國PDA的標準化和可持續發展奠定了基礎[3]。但時至今日，國內尚無相關機構組織開展類似工作。

3.2 讀者專業性背景不足導致采購水平無法保證

圖書館的采訪館員往往都擁有扎實的圖情知識、廣泛的專業知識、機構知識并積累了大量的采訪經驗，能夠保證圖書的采購質量。但和他們相比，高校的讀者是由絕大多數的學生和少數的教師組成，特別是低年級的本科生專業背景不足，且學生都普遍缺乏在大量出版物中挑選相關專業書籍的經驗，所薦圖書往往都是專業入門級的輔助學習資料、科普性質的圖書，甚至是為滿足自身娛樂需求的各類雜書，都是以即時需求為準繩。專任教師所薦購的圖書往往也都是專業方向極深的學術資料，只能滿足學校少數同專業相同研究方向的人員使用。這都會降低圖書館館藏資源的收藏價值，不利于滿足高校對學生的長期教育宗旨，構建具有學校學科特點的特色館藏。

3.3 來自傳統出版社和圖書供應商的阻力

雖然國內圖書館領域的專家學者普遍都對PDA模式持積極態度，但傳統的出版社和書商出于對自身利益的考慮對PDA的熱情并不高，甚至有抵觸情緒。具體來看：①PDA對圖書的需求一般都是小批量的，即使書商給圖書館較低的折扣率，面臨物流成本的增加，他們往往也不愿意做。②對于出版社而言，小批量的按需印刷，將會使成本成倍增加，甚至造成單本圖書的印刷成本比定價還高。③PDA模式還使得出版社和書商都要面臨銷售量無法保證的不利局面。④在電子書PDA方面，在利益、版權、市場保證、技術成本的共同制約下，出版社對于紙電同步更是不愿讓步。

3.4 采訪館員對PDA前景及自身地位的擔憂

PDA模式是把采書權交給讀者，但在讀者缺乏廣泛專業知識及選書經驗的背景下，采訪館員普遍對讀者的薦書能力表示擔憂，同時不排除部分讀者會濫用采書權。此外，因為讀者的瀏覽有著不小的隨意性，不少讀者會由于無意識的閱覽或操作不當導致付費，這在電子書PDA模式中尤為常見。最后，讓采訪館員把自己長期主導的圖書采購決策權交給讀者，會讓館員感到畏懼進而產生排斥心理。

3.5 經費不足與濫用同時存在

經費控制問題一直都是長期困擾PDA運行的關鍵因素，顯然圖書館運行PDA的經費是有限的，當預算是有限制的前提下同樣也會出現公平問題。從國外的實踐經驗來看，PDA計劃普遍都面臨經費不足的問題，特別是在PDA實施的初期，圖書館往往都存在經費消耗過快的麻煩。如丹佛大學圖書館、杜克大學圖書館與南伊利諾伊大學圖書館在PDA實施的初期就由于參數設置不合理、部分經費被讀者濫用且與讀者缺乏磨合等原因，經費都消耗極快，圖書館不得不提前終止了當年的PDA計劃[4]。

3.6 沖擊圖書館的長期資源建設策略

PDA模式充分踐行了圖書館“以讀者為本”的服務理念，在很大程度上保障了讀者的主體地位和決策權，照顧了讀者的自身需求。但不可忽略的是，在傳統的完全以采訪館員為主導的圖書采購模式中，采訪館員詳細地研究過本校的學科發展方向和專業設置情況，能夠按照圖書館長遠的資源建設和學科服務規劃購置圖書。但和傳統的圖書采購模式相比，讀者的采購標準往往都是以滿足自身當下需求為目標，具有很強的個性化和即時性，不會考慮所薦圖書是否具有一定的館藏價值和再流通需求，這些因素都會沖擊圖書館的長期資源建設規劃。

3.7 尚無成熟的PDA實踐經驗可循

PDA在美國經過了長時期的理論探索與實踐積累，已經取得了一定的成果。但自PDA理念在2011年由美國圖書館被引入我國以來，國內還沒有出現成熟的可供廣泛推廣的PDA本土化案例，更無官方制定的標準及實施規范可言，國內圖書館現有的嘗試過程困難重重，結果難以預料。同時圖書館還面臨著讀者能否積極參與，書商能否配合，能否收集到足夠的書單，在這種情況下，采訪館員面臨的壓力可想而知。

4 高校圖書館文獻資源建設PDA實施方案探析

目前，國內少數較為積極的圖書館已經開始嘗試PDA的實踐工作，但大都集中在公共圖書館，如廈門圖書館與新華書店合作開展的紙本書PDA服務，佛山市圖書館的“新書借閱處”，杭州圖書館的“悅讀服務”，內蒙古圖書館的“彩云服務”等。高校圖書館的人員和經費都較為充足，更有利于PDA的實施，作者在借鑒國外PDA實踐經驗的基礎之上根據國情歸納了現階段高校圖書館開展PDA服務的幾條可選方案。

4.1 開展館際互借型紙本書PDA

高校圖書館普遍都開展了遠程借閱服務，且都擁有比較成熟的經驗。館際互借型PDA受外部出版社、書商等因素的影響較小，同時采訪館員能夠有效地對館際互借的書單進行審核，實時掌握并控制所采圖書的種類和預算，且流程清晰便于開展，可以作為高校圖書館開展PDA的先期嘗試模式，用以積累經驗。

同時，高校圖書館每年都會有一定量的紙本外文書采購需求，但相比于中文書來說，外文書的采購規模都很小，且需求往往都是十分定向的讀者，更適合以PDA模式進行采購。另外，相對于中文書出版商而言，外文書出版商有著成熟的PDA經驗，很多都能夠為圖書館提供完善的PDA服務且對PDA的熱情較高，高校圖書館可以與國外出版商合作定向對外文書開展PDA采購，這樣也能更好地對少數有外文書需求的讀者開展針對性服務。

4.2 開展“PDA借閱”型電子書PDA

通過前文中對電子圖書PDA模式的介紹可知，借閱型PDA可以同時兼顧圖書館對電子書的臨時借閱和永久收藏需求，充分利用圖書館采購經費，能夠有效緩和圖書館經費增長乏力甚至減少同讀者不斷增加的閱讀需求之間的矛盾。因此，筆者建議高校圖書館選用借閱型PDA進行電子書采購，在具體的采購過程中，圖書館要根據讀者實際使用情況隨時對“有效使用”的閾值進行調整，以達到增加采購或者減少采購的目的。限于國內電子書館配商普遍采用包庫的銷售模式，高校圖書館也可以先和國外電子書商合作，開展電子書PDA試點。例如，上海交通大學圖書館與Ebrary合作開展了電子書PDA服務。

4.3 運用詢證采購的理念開展PDA

PDA之所以在我國還沒有被大規模地推廣開來，筆者已經在圖書館實施PDA面臨的主要難點與問題的章節中作了較為詳細的闡述，但PDA在實施過程中所面臨的實際困難肯定要比這復雜得多。在此背景下，我們可以嘗試運用詢證采購的理念開展PDA服務。詢證采購是圖書館向提供電子書庫檢索權的出版商預付款項，在協議結束時根據讀者使用情況利用預付款項進行采購的一種采購方法[5]。運用詢證采購理念開展PDA模式的運行流程如下：①圖書館與數據商共同協商預付款金額；②圖書館向數據商支付預付款；③讀者檢索并使用圖書館和數據商協商好的電子資源，這里讀者可以對這些資源隨意進行使用，且不會觸發付款；④數據商定期統計讀者對電子資源的使用情況，并把統計數據發給圖書館；⑤協議期結束后，采訪館員綜合考慮讀者對數據的使用情況及圖書館資源建設規劃，采購同預付款等值的電子資源。詢證采購PDA模式的優點如下：①圖書館對館藏建設有完全的控制權；②經費開支與資源采購數量可預測；③擴大了資源采購范圍；④對讀者的限制少；⑤書商收入有保證；⑥能讓圖書館了解讀者的真正需求[6]。詢證采購的理念非常好地照顧到了PDA各個參與方的利益，是一種非常符合中國國情的高校圖書館PDA方案。

5 對高校圖書館PDA的思考與展望

5.1 構建中國版的NISO DDA

研讀美國的NISO DDA，我們可以清楚發現該規范重點強調了PDA發展要堅持可持續原則，兼顧出版鏈上各方的利益，要模式多樣、方案靈活，注重管理與事后評估，重視館藏及結合并優化傳統的綱目采購計劃。這些具體實施規范的制定，為美國圖書館實施PDA項目提供了十分專業的指導，也有效提升了美國的圖書出版行業和書商參與PDA的熱情，并能進一步促進他們設計出更多靈活、方便、可靠的PDA模式。面對NISO DDA為美國PDA的發展所帶來的貢獻，中國的相關標準化組織應積極主導國內出版行業鏈條上的各權威機構和企業盡快設計出一個符合中國國情的中國版NISO DDA。

5.2 成立專門的PDA文獻建設委員會

PDA的具體實施涉及到資源建設標準制定、編制預設文檔、觸發參數設置、宣傳、平臺開發與技術更新及維護等一系列的問題，需要圖書館各個部門密切操作、協同配合，因此，成立專門的PDA文獻建設委員會很有必要。可以由館長和具體的分管副館長負責PDA實施過程中的領導、組織與各部門之間的協調工作，并對實施策略、建設標準及經費預算給出指導意見。文獻建設部負責PDA項目的實施，包括預設文檔編制、觸發參數設置、對PDA書單的最后審定及讀者歸還后的圖書采編等工作。流通部負責PDA項目宣傳工作。技術部負責PDA平臺的開發、維護與版本更新。

5.3 引入大數據分析技術設置PDA參數

在大數據時代，傳統圖書館都在向智慧型圖書館轉變，作為專業性更強的高校圖書館更要重視大數據的收集、存儲、分析和整理。高校擁有較為完整及清晰的結構化數據，學校方面包括專業設置情況、各專業師生數量、重點學科分布等，讀者方面包括學號或教工號、性別、專業、年級、學歷、職稱等。同時，讀者在使用圖書館的傳統服務時，如進行文獻瀏覽、檢索、預約、下載及借閱等，也會產生大量的半結構化及非結構化數據。此外，圖書館用戶的社交行為同樣會產生大量的半結構及非結構化數據，例如讀者在利用移動圖書館、微信、QQ、微博及各類社交網站時所產生的信息等。在收集完畢后，圖書館要把以上數據分類加工為讀者身份數據、館藏資源數據、學科建設數據與讀者行為數據，以便更好地調整PDA相關參數的設置，使PDA與館藏規劃相輔相成[7]。

5.4 開發基于PDA的圖書館資源采購云平臺

國內線上電子書PDA在實施過程中普遍都面臨著現有系統無法有效解決圖書館、出版社、館配商和讀者之間進行交互時的接口問題。在這一技術制約下，圖書館每一次實施線上PDA項目時都要為系統接口問題而付費。所以圖書館需要與專業的技術企業合作共同開發一款基于PDA的資源采購云平臺[8]，一次性解決圖書館與各方之間的系統接口問題，并充分運用云平臺的注冊認證機制、購買審核機制與競爭機制來更有效地使用PDA經費。

5.5 探究PDA在圖書館其他資源建設上的應用

無論是在PDA起步較晚的國內，還是在實踐較早的國外，PDA基本都是被應用在紙質中文圖書和電子書方面，在期刊、多媒體、數據庫、外文書等資源上的運用鮮有涉及。下一步，圖書館應嘗試在其他資源上開展PDA服務，并以圖書PDA模式為參考探究其他資源的PDA運用模式。目前，國內已經有專家學者開始關注這一領域，如吳昊[9]就對PDA在期刊資源建設上的應用進行了初步的探索并設計出了PDA在期刊運用中的流程。

5.6 定期對PDA項目開展評估

在PDA的實施過程中圖書館要隨時掌控項目的實施動態，并在項目有效運行一段時間后對其開展評估，通過對經費消耗情況，所購PDA圖書的學科分類、價格、出版社、出版時間、借閱次數及單本PDA圖書的成本進行分析，形成完整的評估報告，以便對資源建設標準、預設文檔、觸發參數的調整以及下一步的PDA實施策略提供有效的反饋和指導。

5.7 探究基于圖書館聯盟的PDA模式

圖書館聯盟（Library Consortia)是圖書館之間為實現資源共享，利益互惠的目的而組織起來的，受共同認可的協議和合同制約的圖書館聯合體[10]。目前，圖書館聯盟機制已經廣泛存在于國內各個區域的不同圖書館之間，在PDA的具體實施過程中，圖書館可嘗試利用聯盟的優勢去開展PDA，以便更進一步降低單本PDA圖書的采購費用、優化資源配置。