對(duì)新形勢(shì)下基層央行“大監(jiān)督”工作機(jī)制的幾點(diǎn)思考

楊劍鋒

所謂“大監(jiān)督”機(jī)制是指通過(guò)建立權(quán)威高效的組織架構(gòu)，對(duì)內(nèi)部監(jiān)督檢查工作進(jìn)行協(xié)調(diào)與管理的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工協(xié)作、資源共享、整體聯(lián)動(dòng)的運(yùn)作模式。整合內(nèi)審、紀(jì)檢和各業(yè)務(wù)條線管理部門力量，健全監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力，構(gòu)建基層央行“大監(jiān)督”工作機(jī)制，是有效防范和化解人民銀行系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的有力保障，更是推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行的基本要求。在新形勢(shì)下，如何進(jìn)一步強(qiáng)化“大監(jiān)督”機(jī)制作用，有效防范基層央行內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，是各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)需要認(rèn)真研究的重要課題。

一、當(dāng)前基層央行內(nèi)部監(jiān)督中存在的主要問(wèn)題

（一）缺乏組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督項(xiàng)目安排不合理。人民銀行內(nèi)部監(jiān)督方式包括有紀(jì)檢部門開(kāi)展的監(jiān)督檢查、內(nèi)審部門的內(nèi)審監(jiān)督、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)科及外匯管理科等業(yè)務(wù)主管部門的業(yè)務(wù)檢查等，監(jiān)督方式多種多樣，但由于各監(jiān)管部門分管領(lǐng)導(dǎo)不同、上級(jí)行對(duì)口部門不同，且同級(jí)部門溝通較少，監(jiān)督項(xiàng)目的組織開(kāi)展缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃及協(xié)調(diào)，各監(jiān)管部門往往“各自為政”，或聯(lián)合監(jiān)督時(shí)“臨陣磨槍”，監(jiān)督質(zhì)量和效率不高，監(jiān)督合力沒(méi)有形成。同時(shí)，也存在著重復(fù)監(jiān)督檢查現(xiàn)象，由于未統(tǒng)籌安排監(jiān)督項(xiàng)目，各部門僅從自身出發(fā)，在具體監(jiān)督工作中則表現(xiàn)出監(jiān)督職責(zé)的交叉覆蓋與重復(fù)，同一項(xiàng)業(yè)務(wù)可能要接受多個(gè)部門檢查，既增加了被檢查單位的工作量，又浪費(fèi)了人力、物力資源。

（二）缺乏有效溝通，監(jiān)督檢查信息未共享。一是各部門監(jiān)督檢查前信息共享不足，部門間橫向溝通較少，未及時(shí)共享其監(jiān)督工作安排，部門負(fù)責(zé)人未考慮本部門的監(jiān)督項(xiàng)目是否與其他部門沖突或重復(fù)，及能否與其他部門聯(lián)合開(kāi)展監(jiān)督工作等。二是各監(jiān)督部門在履行監(jiān)督職責(zé)后資源共享不足，其大量的監(jiān)督信息及報(bào)告往往只在本部門流傳、上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)對(duì)口部門，即使存在信息共享，也僅是個(gè)別總結(jié)的發(fā)送，其它業(yè)務(wù)部門和紀(jì)檢、內(nèi)審監(jiān)督部門，難以了解到全面真實(shí)有效的相關(guān)信息，阻礙了監(jiān)督信息的有效運(yùn)用。

（三）缺乏反省思考，監(jiān)督成果運(yùn)用不深入。各部門監(jiān)督檢查一般流程都是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、整改問(wèn)題、查看整改效果、形成總結(jié)報(bào)告。缺乏對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的深度挖掘及分類剖析，沒(méi)有意識(shí)到所暴露出的問(wèn)題不僅僅是個(gè)人問(wèn)題，更是權(quán)力運(yùn)行腐敗點(diǎn)、內(nèi)部管理薄弱點(diǎn)、監(jiān)督檢查松散點(diǎn)存在的暴露;沒(méi)有意識(shí)到監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題反映出基層央行系統(tǒng)內(nèi)部分人員責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);沒(méi)有意識(shí)到重要的不是僅僅解決現(xiàn)有問(wèn)題，而是要從源頭上有效杜絕此類問(wèn)題的重復(fù)發(fā)生，建立累查累犯的長(zhǎng)效機(jī)制。監(jiān)督成果沒(méi)有作為組織人事部門對(duì)干部的考核考評(píng)重要參考。

二、構(gòu)建基層人行內(nèi)部大監(jiān)督體系的建議

（一）管理監(jiān)督項(xiàng)目，整合監(jiān)督資源。強(qiáng)化“大監(jiān)督”工作機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組作用，各監(jiān)督部門年初向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)備部門監(jiān)督檢查計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)監(jiān)督檢查項(xiàng)目進(jìn)行整合，按照“節(jié)約資源、同類歸并;突出重點(diǎn)、提高效率”的原則，實(shí)行綜合性監(jiān)督檢查項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)制，避免重復(fù)監(jiān)督檢查現(xiàn)象發(fā)生。將監(jiān)督內(nèi)容接近、檢查時(shí)間相近的監(jiān)督項(xiàng)目協(xié)調(diào)統(tǒng)一安排，重新分工監(jiān)管重疊部分，統(tǒng)籌大局消除監(jiān)督盲區(qū)。通過(guò)建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制人才庫(kù)，整合人力資源，抽調(diào)各部門業(yè)務(wù)精英，形成“大監(jiān)督”檢查工作小組，采取小組成員部門交叉輪崗或業(yè)務(wù)培訓(xùn)的方式，加強(qiáng)小組成員綜合監(jiān)督檢查能力，培養(yǎng)檢查監(jiān)督復(fù)合型人才。

（二）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共享監(jiān)督信息。一是設(shè)立聯(lián)席會(huì)議制度。定期舉行小組例會(huì)、不定期召開(kāi)專題會(huì)議、監(jiān)督信息反饋會(huì)議，進(jìn)行工作安排，總結(jié)當(dāng)前監(jiān)督工作難點(diǎn)，確保各部門主要負(fù)責(zé)人充分有效溝通，形成共商共享機(jī)制。二是建立監(jiān)督信息資源庫(kù)。各部門各單位接受上級(jí)審計(jì)或檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，同級(jí)監(jiān)督檢查暴露的問(wèn)題;紀(jì)委、內(nèi)審、業(yè)務(wù)條線在下級(jí)支行檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由檢查部門建立問(wèn)題整改臺(tái)賬，及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)備，由紀(jì)檢部門督促問(wèn)題整改。同時(shí)，在防止失、泄密事件發(fā)生的前提下，定期開(kāi)放監(jiān)督信息資源庫(kù)，以便各部門及時(shí)了解相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信息共享。

（三）強(qiáng)化成果運(yùn)用，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。一是以監(jiān)督成果推動(dòng)制度修改完善。通過(guò)對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行分類匯總研究，發(fā)現(xiàn)是哪些制度存在缺失或漏洞。通過(guò)各監(jiān)督部門對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修改完善，建立新形勢(shì)下所需要的規(guī)章制度，從源頭整改，建立長(zhǎng)效機(jī)制。二是將監(jiān)督成果運(yùn)用于年度綜合考評(píng)及干部任免。對(duì)于在執(zhí)法監(jiān)察、履職審計(jì)、業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，作為組織人事部門部門考評(píng)和運(yùn)用干部的依據(jù)。三是用監(jiān)督成果確定后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)及警示教育內(nèi)容。以現(xiàn)有監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題確定后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)對(duì)象及重點(diǎn)內(nèi)容，根據(jù)監(jiān)督成果篩選重點(diǎn)相關(guān)案例，通過(guò)深入剖析原因達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)警示教育功能。