河南省高新技術產業R&D 效率分析

羅娟 李京璇

[摘 要]科技高速發展，河南省作為農業大省及人口基數大省，高新技術產業的發展仍然存在著局限性。以為河南省高新技術產業發展做出貢獻為研究目標，從生產經營、產業結構、進出口三方面對河南省高新技術產業的現狀進行分析。同時簡要分析當前河南省高新技術產業R&D的投入及產出現狀?；诂F狀分析，利用DEA模型分析2009—2018年河南省整體的高新技術產業R&D效率以及各行業2011—2016年的R&D效率。通過分析發現，河南省高新技術產業整體R&D效率穩定，但各行業發展不平衡，即醫藥制造業以及醫療設備及儀器儀表制造業規模收益遞減。為了提高河南省高新技術產業R&D效率，提出相應的對策建議。

[關鍵詞]高新技術產業;R&D;DEA;效率;河南省

[中圖分類號] F124.3? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A? ? ? ? ? ? [文章編號] 2095-3283（2020）11-0073-05

Abstract： With the rapid development of science and technology， Henan Province， as a large agricultural province and a province with a large population base， still has limitations in the development of high-tech industries. Analyze the current situation of high-tech industries in Henan Province from three aspects： production management， industrial structure， and import and export. Based on this， the DEA model was used to analyze the overall R&D efficiency of Henan Province from 2009 to 2018 and the R&D efficiency of various industries from 2011 to 2016. Through analysis， it was found that the R&D efficiency of Henan's high-tech industry is stable. The manufacturing industry and the medical equipment and instrument manufacturing industry have diminishing returns in scale.Finally， in order to improve the R&D efficiency of high-tech industries in Henan Province， corresponding countermeasures and suggestions are put forward.

Key Words： High-tech Industry; R&D; DEA; Efficiency; Henan

河南省是全國的農業大省，同時也是全國的人口基數大省，要想推動全省的經濟高速發展及社會進步，則需要將發展重心放在高新技術產業上，加強對企業的培育，建立產業集群，支持高新技術產業發展。2018年河南省已有的高新技術產業達到1136家，其中，醫藥制造業474家居為首位。全省高技術產業增加值占規上工業增加值的10%。同時，河南省高技術產業的科學研究與試驗發展（Research and development，R&D）經費投入強度也逐漸增強;2018年，河南省高新技術產業R&D人員投入量達到25166（人年），占全國2.95%。河南省高新技術產業R&D內部支出為72.83億元，占全國總量2.05%。

河南省高新技術產業的發展仍存在著局限性及問題。研發創新是一項復雜的過程，高新技術產業的發展也不僅取決于其投入，更重要的是高新技術產業的研發效率。因此，為促進河南省高新技術產業的發展，提高其研發效率，對R&D效率進行分析并提出建議。

一、河南省高新技術產業現狀

在科學技術高速發展的現代，高技術產業的蓬勃發展更能帶動經濟發展。從生產經營、產業結構、進出口分析河南省高新技術產業現狀。

（一）生產經營方面

高新技術企業發展迅速。由圖1可以看出，2018年河南省高新技術產業企業達到了1123家，營業收入為6064億元，利潤總額355億元。河南省高新技術產業企業數在2016年以前穩定增長，2016年國家稅務總局對高新技術產業企業的認定標準進行了修改，因此2017年及2018年河南省高新技術產業的企業數出現了減少的趨勢。企業數量的減少也直接導致了營業收入的減少。河南省高新技術產業的營業收入從2009年至2016年穩步增長態勢轉變為2016年后逐漸減少的趨勢。同時，高新技術產業的利潤總額在穩步增長后也出現回落的態勢。

（二）產業結構方面

高新技術產業中五大行業發展存在差異，由圖2可以看出，2018年，電子及通信設備制造業發展占據主要優勢，占比達到全省的60%，成為全省高新技術產業的主要生產力。醫藥制造業僅居其后，但仍與其存在差距，占比26%，成為了全省的次要生產力。其他行業，相比于這兩類高新技術產業行業的發展來說，沒有占據優勢，且發展較為緩慢。

（三）進出口方面

2009年以來河南省高新技術產業的出口貿易額逐漸增長，至2018年已經增長33543百萬美元。進口貿易額從2009年到2015年持續增加，在2015年以后出現浮動但總體呈現減少趨勢。自2009年以來進出口貿易差額從-227百萬美元到16462.31百萬美元總體上增加較大。2009—2010年河南省高新技術產業貿易特化系數從-19.86%增長到6.30%，說明產業的優勢逐漸明朗，河南省高新技術產業競爭力逐漸變強（如圖3）。

二、河南省高新技術產業R&D現狀

（一）R&D人員投入力度不斷加大

2009—2018年R&D人員折和全時當量除2010年和2017年出現下降外，其余年份都穩定增長，總體上看增長了15780.5。從全國占比看，2009—2018年浮動較小，基本趨于穩定，但R&D人員折和全時總體趨于增加，由此看出國家對于高新技術產業總體R&D投入總人數在不斷增加，但河南省高新技術產業沒有發展為國家重點。

（二）R&D內部經費支出持續穩定增長

2010年河南省新產品開發經費減少后，一直處于穩定增長狀態。R&D內部經費支出和新產品開發經費支出呈現增長的趨勢。但是從R&D投入強度來看，2009—2018年間河南省高新技術產業總體R&D雖然經費支出提高了，但是重視程度還不夠，導致2009—2012年投入強度出現下降的現象，在2012年以后高新技術產業總體R&D又得到重視，逐漸恢復R&D投入強度。

（三）R&D產出中新產品銷售收入增長速度快

在2012年之前一直處于140億元穩定但不高的水平，在2013年后快速增長到1980.87億元并且在穩定增長，到2018年增長到了3653.69億元。2009—2018年新產品銷售收入占銷售收入的比例在2012年為4.22%，在2013年增至46.23%水平，到2018年增長至60.25%。

2016—2018年專利申請數和擁有的發明專利在趨勢上具有一致性，專利申請數和擁有發明專利數快速增加，新產品銷售收入和占比也相應地快速增加，說明近代新產品銷售和專利申請數和擁有發明專利數密切相關，新產品越來越受到客戶的歡迎和認可。

三、河南省高新技術產業R&D效率評價分析

DEA模型由美國著名運籌學家A.Charnes、W.W.Cooper&E.Rhodes在1978年提出，是一種系統的分析方法，分析方法以運籌學為主，集合管理科學、數理與經濟學與一體。研究方法把每個單位定義為一個決策單元（DMU），評估目標必須包括多個決策模塊，然后對輸入和輸出數據進行分析。在模型運算中，它將每一個指標的占比量重新生成一個新的變量。有效生產前沿面從而被確定。DEA模型在分析時，還需要進行一項重要的運算，即DMU與有效生產前沿面之間的距離。用于判斷DMU是否有效。DEA包括CCR模型（技術有效）和BCC（規模有效）模型。

CCR模型如下：

當線性規劃存在最優解時，θ0=1時，DMU最少為弱DEA有效;θ0=1且 s-0=s+0時，DMU為有效;θ0<1時，DMU非DEA有效。當，DMU規模收益不變，此時產出規模點最大;，規模收益遞減，值越大，遞減趨勢越大;，規模收益遞增，值越小，遞增趨勢越大。

當上述CCR模型加入條件，則得出BCC模型：

將其解出最優值，得到純技術效率Φ0。當Φ0 =1時，企業規模有效;當Φ0 <1時，企業規模無效。

任何產業的產出都不能僅僅用經濟成果產出來衡量，更應該包含知識成果產出。因此，高技術產業的R&D產出變量選取為專利申請數和新產品銷售收入。其中專利申請量數據能夠準確、客觀、真實的反映出知識產出效益。新產品銷售收入能夠直觀地反映出經濟產出效益。

基于經濟學的角度分析發現，在獲得產出的過程中，能夠左右產出多少的重要變量主要是資本的投入量以及勞動的投入量。選取R&D人員投入、R&D資本存量為衡量高技術產業的R&D投入強度的變量。其中R&D人員投入全時當量作為R&D人員投入的數據。R&D資本存量大多數的文獻都以R&D內部支出為主要指標。但R&D內部支出數據為流量數據而并非存量數據，因此，在采用R&D內部支出作為資本投入指標時，采用永續盤存法對其處理，進行核算。

（一）河南省高技術產業整體R&D效率分析

由表1可以看出，2009年河南省高新技術產業存在著R&D投入過度的現象，從而導致了高新技術產業企業生產擴張高出企業的規模承受力，進而導致了企業R&D產出效率低，出現了規模效益遞減現象。2010年河南省高新技術產業R&D效率有較大幅度的上漲，達到綜合效率0.79，但2011年、2012年有所回落。2009年后，河南省的高技術產業企業通過采取收縮資本、調整結構、增強管理等手段治理企業，2010—2012年期間，河南省高新技術產業R&D規模效率均高于純技術效率。但2009年后的三年內，規模收益又處于遞增階段，則表明高新技術產業企業的規模又成為了其R&D效率最佳的瓶頸。2013年及以后河南省高新技術產業的R&D效率達到了1，說明2013年以后河南省的高新技術產業企業都用現有的R&D投入獲得了最佳的R&D產出。

（二）河南省高新技術產業中5個行業的R&D效率分析

通過分析，發現2011—2016年河南省醫藥制造業的綜合效率在逐年遞減，2013年及2015年規模收益相比于上一年有所增長，其余年份則環比遞減。說明河南省醫藥制造業行業需要在近些年適當的調整企業結構，加強企業管理等，使得企業的規模承受力能夠承受由于過度投入導致的生產擴張。

航空航天制造業在2011—2016年的規模收益一直處于動態變化。即在2011年和2012年處于不變狀態，2013年遞增，2014年遞減，后兩年又恢復。說明當前航空航天制造業的投入與產出處于均衡狀態，當前的投入能夠獲得最大效應的產出。

電子及通信設備制造業在2011年及2012年連續出現規模遞減后，調整相應的企業結構等措施，使得2012年后規模效應出現穩定狀態，獲得均衡。

電子計算機及辦公設備制造業在2013年及2015年間，通過擴大行業內企業的規模，使得在2016年規模收益不變，獲得最佳生產狀態。

醫療設備及儀器儀表制造業在2013年及2015年獲得最佳生產狀態，其余均為規模收益遞減，直至2016年，仍處于規模收益遞減狀態，當前該行業需要通過擴大該行業企業的規模，調整企業的結構等措施，來獲得最佳生產狀態。

四、對策建議

高新技術產業推動科技、經濟的發展。作為技術轉化實際生產的載體，那么提高高新技術產業的R&D效率就變得十分重要。依據本文研究結論，提出提高河南省高新技術產業R&D效率的建議。

（一）加大R&D活動經費投入及人員投入力度

通過對高新技術產業R&D投入產出現狀分析發現，河南省高新技術產業R&D的經費及人員投入出現大幅度回落現象，雖有上漲趨勢，但要想加快發展高新技術產業的基礎，便是加大經費及人員的投入力度。在經費投入方面則需要政府作為主體投資對象，加大其投資力度。在人員投入方面，積極引進高新技術產業R&D活動的人才，積極培養高級R&D人才，積極引進海外人才，積極培養學科帶頭人，可持續發展人才建設。

（二）優化資源配置，各行業投入力度均衡發展

通過分析各行業的R&D活動現狀發現，當前河南省高新技術產業各行業的發展存在不均衡現象，醫藥制造業發展迅速，各方面的投入力度相比其他行業也要強。政府與企業根據高新技術產業的發展需求，優化研發資源。即加強基礎科研研究人才隊伍的建設，吸納高層次、高素質科技人才，加大教育經費投入，加強企業與高校、科研機構等科研合作。在此基礎上，加大對發展薄弱行業的支持力度，有計劃有步驟地加大其R&D投入，增強其R&D活動能力。同時，這些行業內的企業也需要成熟的技術轉移機制，幫助其將技術有效轉化為產出。

（三）加大高新技術產業稅收優惠力度

當前，不同城市、不同行業的高新技術產業在發展中面臨的問題也千差萬別。但相同的是，都能夠通過政府的稅收手段來進行改善。為了能夠更好地發揮政府調控稅收優惠的作用，應該針對不同規模、不同地區的高新技術產業，根據他們在發展中面臨的真實問題進行分類，制定出不同的稅收優惠政策，這樣才能協調發展。針對資本投入水平較低的企業，其稅收政策應更為寬松，更能達到稅收優惠政策的效果。

（四）加速產業集群化，促進企業技術創新

實證分析發現，當前河南省高新技術產業R&D效率的發展是不均衡的，高新技術產業要想獲得更大的發展，就需要產業集群化?，F如今，單個企業單打獨斗與集群內企業激烈競爭、共同發展相比是存在差距的。產業集群化后，集群內的企業不僅通過競爭，互相進步;同時，各個企業協同合作，區域資源整合，共同進步，資源共享，產生規模效應，實現共贏。

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（責任編輯：郭麗春 董博雯）