技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素研究

劉潔

摘?要：本文基于嵌入性理論和技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素，把影響技術(shù)創(chuàng)新能力的社會(huì)嵌入分為關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和政治嵌入。以技術(shù)創(chuàng)新的投入要素分別為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員投入、技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)為一層變量，社會(huì)嵌入為二層變量，建立影響技術(shù)創(chuàng)新能力的多層統(tǒng)計(jì)模型。結(jié)果顯著影響技術(shù)創(chuàng)新能力的主效應(yīng)為投入要素分別為R&D、技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)、政治嵌入和關(guān)系嵌入，顯著影響技術(shù)創(chuàng)新能力的交互效應(yīng)為結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;多層統(tǒng)計(jì)模型;投入要素

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ蚣夹g(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各國(guó)更加重視技術(shù)創(chuàng)新的能力。近年以來(lái)，我國(guó)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技投人也逐年增加，但是由于產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展中長(zhǎng)期存在的問(wèn)題制約著我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著“高投入，低產(chǎn)出”的困境，如何提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主要問(wèn)題。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要支撐，能夠進(jìn)一步有效地推進(jìn)我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程。

長(zhǎng)江中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力一直是我國(guó)創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)，因此本文以長(zhǎng)江中下游地區(qū)為研究對(duì)象對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素展開(kāi)研究。之前大多理論分析都是研究單層面投入要素或者是單層面市場(chǎng)變化、企業(yè)規(guī)模、政府支持等技術(shù)創(chuàng)新影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，缺少嵌入性思維將變量綜合起來(lái)分析。本文基于多層統(tǒng)計(jì)模型對(duì)2011年到2018年長(zhǎng)江中下游地區(qū)十個(gè)省份技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，通過(guò)嵌入性視角把影響因素分成內(nèi)外二層進(jìn)行研究。尤其是將影響技術(shù)創(chuàng)新能力的政治嵌入、關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入納入模型當(dāng)中。

二、理論基礎(chǔ)

近二十年來(lái)，多層統(tǒng)計(jì)分析模型已廣泛地應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。多層統(tǒng)計(jì)分析模型不僅可以分析微觀水平得到的數(shù)據(jù)還可以研究宏觀角度得到的數(shù)據(jù)。在上世紀(jì)50年代后期和60年代前期，美國(guó)哥倫比亞的大學(xué)教授Lazarsfeld（1961）和Merton（1957）曾就社會(huì)場(chǎng)景對(duì)個(gè)人行為的效應(yīng)進(jìn)行了研究，但他研究的模型采用普通最小二乘法估計(jì)，此模型并不能分析多層數(shù)據(jù)。到20世紀(jì)80年代初期，美國(guó)密西根大學(xué)的社會(huì)學(xué)家發(fā)展了多層模型的統(tǒng)計(jì)理論，并編制了相應(yīng)的程序，將模式應(yīng)用于分析多層數(shù)據(jù)。隨著時(shí)間的發(fā)展，多層統(tǒng)計(jì)分析模型不斷的被完善，不斷的被推廣，廣泛地應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)的各個(gè)研究領(lǐng)域。

本文采用多層統(tǒng)計(jì)分析模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行分層次分析，把技術(shù)創(chuàng)新自身投入要素方面的影響因素放在一層，更多有關(guān)社會(huì)的影響因素放在二層，從而建立多層統(tǒng)計(jì)模型，通過(guò)零模型判斷是否可以進(jìn)行多層統(tǒng)計(jì)分析，如果ICC足夠合理在通過(guò)固定效應(yīng)模型分析一層變量對(duì)因變量的影響程度，近而再通過(guò)隨機(jī)效應(yīng)模型判斷斜率在組間是否顯著性不同，最后引進(jìn)二層變量建立全模型。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選擇

本文選取2011-2018年上海、浙江、江蘇、安徽、江西、湖南、湖北、重慶、陜西、貴州十個(gè)省的數(shù)據(jù)。

因變量：各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)（件），數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

層一變量：各地區(qū)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、大中型企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、大中型企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、大中型企業(yè)消化吸收支出，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

層二變量：財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和GDP的比重，各地區(qū)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;外商投資實(shí)到金額與進(jìn)出口總額之和與GDP的比值，數(shù)據(jù)來(lái)源于《各省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

1、建立零模型

把因變量加入在模型當(dāng)中，建立零模型，通過(guò)零模型把技術(shù)創(chuàng)新的變異分解成層一（投入要素因素）和層二（社會(huì)嵌入性因素）解釋的部分，形成組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ICC，通過(guò)ICC判斷是否可以進(jìn)行多層統(tǒng)計(jì)分析。因?yàn)橐粚幼兞恐g相關(guān)性較高，所以對(duì)一層自變量及因變量取對(duì)數(shù)分析。

由技術(shù)創(chuàng)新能力變異的分解結(jié)果可知，組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ICC=0.6640，說(shuō)明由66.4%變異可以由社會(huì)嵌入性變量解釋，只有33.6%的變異可以由技術(shù)創(chuàng)新投入要素因素解釋，所以僅僅利用層一變量去分析技術(shù)創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，研究影響技術(shù)創(chuàng)新可以進(jìn)行多層統(tǒng)計(jì)分析，引入社會(huì)嵌入性變量。

2、建立隨機(jī)效應(yīng)模型

將影響技術(shù)創(chuàng)新的層一變量引進(jìn)模型中，得到隨機(jī)效應(yīng)模型。

由技術(shù)創(chuàng)新回歸結(jié)果可知，LNRI是個(gè)正向顯著的預(yù)期因子，回歸系數(shù)為0.935111，這表明各地區(qū)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均增加0.935111%。即企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著性作用。這是由于在技術(shù)創(chuàng)新研究的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要資金的支持，如購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、支付人員投入所需的勞動(dòng)報(bào)酬等。經(jīng)費(fèi)的支持可以讓高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更順利地開(kāi)展科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。

LNRW為正向不顯著預(yù)期因子，回歸系數(shù)為0.061640，表明各地區(qū)大中型企業(yè)R&D人員每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均增加0.061640%。即R&D人員的投入促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。這是因?yàn)槿耸瞧髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)創(chuàng)新想法的提出和執(zhí)行都離不開(kāi)創(chuàng)新技術(shù)人員，技術(shù)創(chuàng)新人員的投入和人員研發(fā)水平直接影響研究實(shí)驗(yàn)的成敗。但對(duì)比R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增加對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的影響，R&D人員投入增加對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的影響相對(duì)較小。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更多是由研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投人而實(shí)現(xiàn)的，這提醒我們更加關(guān)注高素質(zhì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)問(wèn)題。

LNTA為負(fù)向顯著性預(yù)期因子，回歸系數(shù)為-0.047358，這表明各地區(qū)大中型企業(yè)消化吸收支出每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均減少0.047358%，即企業(yè)消化吸收對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)降低作用。這一結(jié)論與周巖的研究結(jié)論相反，周巖認(rèn)為企業(yè)投入高的消化吸收經(jīng)費(fèi)才能形成引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新。出現(xiàn)這個(gè)結(jié)果，本人認(rèn)為可能是由于研發(fā)消化吸收水平低，盡管消化吸收經(jīng)費(fèi)的增加但仍然不能導(dǎo)致企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)較好的吸收，相反可能會(huì)因此造成對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的消耗浪費(fèi)，從而導(dǎo)致對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)負(fù)向影響。也有可能是企業(yè)長(zhǎng)期通過(guò)消化吸收的手段去對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收、利用，導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度依賴外來(lái)引進(jìn)技術(shù)，缺乏自主研發(fā)的能力，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)負(fù)向影響。

LNTR為正向不顯著性預(yù)期因子，回歸系數(shù)為0.0378，這表明各地區(qū)大中型企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的支出每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均增加0.0378%，即企業(yè)技術(shù)改造對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有促進(jìn)作用。這是因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)改造可以優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)和技術(shù)條件，提高技術(shù)水平，為企業(yè)創(chuàng)造更好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)正向影響，但是影響并不顯著。原因可能是因?yàn)榧夹g(shù)改造并不是改變現(xiàn)有技術(shù)條件，而是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的逐步改善，因而技術(shù)改造的影響可能更明顯體現(xiàn)在產(chǎn)品的質(zhì)量上，對(duì)因變量專利申請(qǐng)數(shù)的影響并不明顯。

由技術(shù)創(chuàng)新隨機(jī)效應(yīng)模型方差成分與檢驗(yàn)性可知，截距項(xiàng)、LNRI和 LNTR系數(shù)的斜率在各個(gè)省之間存在顯著性差異，即系數(shù)斜率在各個(gè)省之間顯著不一致。而LNRW、LNTA系數(shù)的斜率在各個(gè)省之間不存在顯著性差異。也就是說(shuō)，截距項(xiàng)、LNRI和LNTR與LNPT之間的關(guān)系會(huì)隨著省份的變化而顯著不同。所以可以向模型中加入嵌入性變量來(lái)解釋省份之間的變化。

3、建立全模型

向模型中加入嵌入性變量來(lái)解釋截距項(xiàng)、LNRI和LNTR與LNPT之間關(guān)系的省份變異。將嵌入性變量FTG、FG和MD引入β0j、β1j、β4j，將P值不顯著的從大的逐個(gè)剔除，得到全模型。

由技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)嵌入性變量所解釋方差成分的程度可知，F(xiàn)G、FTG和MD嵌入性變量較好地解釋了各省截距以及LNRI、LNTR變量之間關(guān)系的變異程度。說(shuō)明建立的層二模型較為合理。

由技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)嵌入影響效應(yīng)的結(jié)果可知，F(xiàn)TG為正向預(yù)期因子，回歸系數(shù)是1.374380，這表示各地區(qū)外商投資實(shí)到金額與進(jìn)出口總額之和與GDP的比值每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均增加1.374380%，即關(guān)系嵌入直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高有促進(jìn)作用。這是由于在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，中國(guó)已逐漸融入到全球經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，外商直接投資可以彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的不足，使資源得到合理的配置，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。而進(jìn)出口一直以來(lái)都是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，其中進(jìn)口可以使企業(yè)直接獲得所需的外部創(chuàng)新資源，可以通過(guò)進(jìn)口國(guó)內(nèi)稀缺高端設(shè)備、技術(shù)和重要零部件來(lái)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。出口則是能夠?qū)⑵髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品推向國(guó)際市場(chǎng)，提高企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

FG為正向預(yù)期因子，回歸系數(shù)是34.258805，這表示各地區(qū)財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和GDP的比重每增加1%，則各地區(qū)大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均增加34.258805%，即政治嵌入直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。這一結(jié)果說(shuō)明政府支持對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)十分重要。政府投入財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)，一方面為國(guó)家、企業(yè)培養(yǎng)更優(yōu)秀的高技術(shù)人才，讓更多的人有能力去參與到技術(shù)創(chuàng)新這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中來(lái)，給技術(shù)創(chuàng)新提供更好的設(shè)計(jì)和研究方案，并且整體提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新;另一方面一定量的減少企業(yè)高薪聘請(qǐng)外來(lái)技術(shù)人員，從而減少資本外流，增加對(duì)本國(guó)高技術(shù)人才的聘用，從而使資本循環(huán)利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，間接作用于技術(shù)創(chuàng)新。

在層二模型變量LNRI的斜率β1方程中，MD為正向預(yù)期因子，回歸系數(shù)為2.404782，這說(shuō)明MD的增加會(huì)增強(qiáng)LNRI投入對(duì)LNPT的影響。這體現(xiàn)了結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出有直接的影響，在MD比重大的省份，RI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響程度高。這是因?yàn)镸D代表市場(chǎng)化程度，MD比重大省份市場(chǎng)化程度高。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，非國(guó)有企業(yè)為了能夠獲得更多的超額利潤(rùn)，會(huì)盡力去學(xué)習(xí)和研發(fā)新的技術(shù)，不斷提高技術(shù)創(chuàng)新的水平;面對(duì)非國(guó)有企業(yè)的后來(lái)居上，國(guó)有企業(yè)也不得不通過(guò)提高自身技術(shù)創(chuàng)新水平來(lái)保持領(lǐng)先地位。所以市場(chǎng)化程度高的省份，技術(shù)創(chuàng)新水平也相對(duì)較高，這就使得在原有的R&D經(jīng)費(fèi)投入下，MD比重大的省份能夠獲得更多的專利申請(qǐng)數(shù)。

在層二模型變量LNRT的斜率β4方程中，F(xiàn)TG為負(fù)向預(yù)期因子，回歸系數(shù)為-0.233793，這表示FTG的增加會(huì)減弱LNTR對(duì)LNRT的正向影響，這表明關(guān)系嵌入變量對(duì)LNTR有著直接影響，在FTG比重大的省份，TR對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響程度低。這是因?yàn)殚_(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，F(xiàn)TG比重大的省份過(guò)多通過(guò)外商投資、和進(jìn)口國(guó)內(nèi)稀缺高端設(shè)備、技術(shù)和重要零部件，導(dǎo)致太過(guò)依賴外來(lái)技術(shù)支持，缺乏自主動(dòng)手的能力，企業(yè)技術(shù)改造的能力也相對(duì)較低，由此造成在投入相同的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)下，F(xiàn)TG比重大的省份能獲得的專利申請(qǐng)數(shù)減少了。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

基于社會(huì)嵌入性視角下對(duì)長(zhǎng)江中下游地區(qū)10個(gè)省份進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究的實(shí)證分析，得到直接顯著性影響的因素是大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出、企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)的支出、關(guān)系嵌入和政治嵌入，其改變可以直接影響因變量專利申請(qǐng)數(shù);間接顯著性影響的因素是結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入，它是通過(guò)對(duì)層一解釋變量的影響間接影響因變量專利申請(qǐng)數(shù)，其中結(jié)構(gòu)嵌入型變量是通過(guò)影響企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出從而間接地影響專利申請(qǐng)數(shù)，而關(guān)系嵌入型變量是通過(guò)影響企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)從而間接影響專利申請(qǐng)數(shù);既是直接又是間接顯著性影響的因素是關(guān)系嵌入。

直接顯著性影響因素中，大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出、關(guān)系嵌入和政治嵌入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力有正向影響，而企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)的支出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力有反向影響。間接顯著性影響因素中，結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出有正向影響，表明結(jié)構(gòu)嵌入程度高的省份，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的正向影響程度大;而關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)有反向影響，說(shuō)明關(guān)系嵌入程度高的省份，企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的正向影響程度小。

（二）建議

由以上分析結(jié)論得出啟示，在分析省域技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，可以通過(guò)嵌入性視角去分析影響技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，得到的結(jié)果更具有說(shuō)服力。

第一，加大研究經(jīng)費(fèi)的投入來(lái)推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，近幾年雖然我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入增加了，但是研發(fā)經(jīng)費(fèi)占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的比重仍然不高，這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他發(fā)達(dá)國(guó)家。造成有些研發(fā)實(shí)驗(yàn)無(wú)法進(jìn)行或者研發(fā)實(shí)驗(yàn)過(guò)程中由于經(jīng)費(fèi)不足而暫停實(shí)驗(yàn)。因此我們應(yīng)該適當(dāng)?shù)脑龃笱邪l(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比重。

第二，為提高企業(yè)技術(shù)消化吸收的水平，加大人力資本的投資，較高的人力資本水平可以提高企業(yè)技術(shù)消化吸收的水平，一方面，通過(guò)人力資本的投資去提升本企業(yè)人員的技術(shù)水平;另一方面，建立人才吸引和激勵(lì)機(jī)制，吸引大量高素質(zhì)人才進(jìn)入企業(yè)，為企業(yè)技術(shù)消化吸收提供技術(shù)支持。

第三，加大政府對(duì)國(guó)家教育和改革開(kāi)放的支持，通過(guò)結(jié)論可知，財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比重影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度非常的大，因此國(guó)家應(yīng)加大對(duì)教育事業(yè)的投入，從而培養(yǎng)更多的高素質(zhì)人才;加大政府對(duì)改革開(kāi)放的支持，堅(jiān)持不懈的推進(jìn)市場(chǎng)化改革，減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，鼓勵(lì)企業(yè)在市場(chǎng)化條件下自主開(kāi)展研發(fā)實(shí)驗(yàn)。重視小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力，對(duì)研發(fā)能力強(qiáng)的小企業(yè)給予政策的支持。

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