新形勢下再視邁克爾·波特鉆石模型

【摘 要】美國哈佛大學商學院教授邁克爾·波特（Michael E. Porter）所提出的國家競爭優勢理論，為國際貿易理論的研究提供了新的研究視角及分析工具。其中，鉆石體系是國家競爭優勢理論的核心概念，目前已在產業競爭優勢的研究中產生了深遠影響。新形勢下各國國際貿易政策的變化以及新冠疫情的大流行使得鉆石體系的適用性大大受限。本文將對鉆石體系的核心四要素加以評述，探討其理論價值與貢獻，并為鉆石模型在新形勢下的應用提供改進建議。

【關鍵詞】國家競爭優勢；鉆石模型；模型改進

一、鉆石體系的核心四要素

波特指出國家競爭優勢的分析前提是競爭的形態會隨不同的產業及產業環節而改變、跨國企業的價值鏈不一定全放在母國、國際競爭中企業的競爭優勢來自改善、創新和升級。這為鉆石模型的應用限制了前提條件，即鉆石模型可作為對單個產業的分析工具，國家對企業競爭力的影響不適用于囊括所有廣義的產業，理論的重點在于企業為何將母國作為競爭基地。由此，波特給出了鉆石模型的核心四要素——生產要素、需求條件、相關產業和支持產業的表現、企業的戰略、結構和競爭對手。此外，波特將機遇和政府兩個變量視為鉆石模型的重要補充。

（一）生產要素條件——互通有無的根本

與赫克歇爾-俄林模型相一致的是，波特同樣認為要素稟賦優勢是一個國家進行貿易的重要條件，在此基礎上將生產要素條件細分為基本要素和高級要素?；疽厥且粐忍鞊碛械姆A賦優勢，如自然資源、地理位置、氣候等，事實證明，四大文明古國正是起源于基本要素條件優厚的地區。高級要素包括現代化通信的基礎設施、大學研究所、高等教育人力等。波特認為高級要素比基本要素重要得多，在企業參與競爭中發揮著重要作用，例如丹麥各大學培養出來的家具設計師成為該國工業的骨干，美國在電腦軟硬件方面的人才和技術使其在電腦業上稱雄。

（二）需求條件——產業沖刺的動力

波特認為國內需求市場是產業競爭優勢的第二個關鍵要素，并從三個方面指出國內市場對于產業發展的動力。

其一是細分市場的需求結構。當一個國家的內需市場和國際市場的主要需求相同，而其他國家卻沒有這樣的條件時，這個國家的廠商就比較容易獲得競爭優勢。以空客的崛起為例，空客的航程短、運載量大，它的設計滿足了傳統民航企業所忽略的市場環節。

其二是內行而挑剔的客戶。挑剔的消費者往往會對本國公司產生一種促進改進產品質量的壓力。日本消費者對音響器材的選購十分講究，常常需要最新最好的款式，廠商為了滿足需求不得不密集地推出新產品。

其三是預期性需求。如果本土客戶的需求領先于其他國家，那么為它服務的本國廠商相應地也就需要走在世界其他廠商的前面。預期性需求刺激廠商的產品不斷升級，增強面對新形態產業環節的競爭力。同樣以日本為例，由于日本消費者重視節約能源的問題，廠商被迫面對這一趨勢進而改善產品的能源效率。

（三）相關支持性產業——休戚與共的優勢網絡

一個國家產業競爭優勢的建立，還受益于供應商和相關企業的支持。相關性產業之間能夠形成強有力的產業集群，降低生產成本，提高生產效率，形成良性的產業生態網絡。產業間的相互關聯可以發揮“提攜效應”，有競爭力的本國產業可以帶動相關產業的發展，因為它們之間產業價值相近，可以合作、共享信息。日本的人造纖維工業獨占鰲頭受益于大量出口紡絲合成制品的產業歷史，而碳纖維產品能迅速表現競爭力，又是因為碳纖維技術與人造纖維技術很接近。

（四）企業戰略、結構、競爭——最后的三角

波特認為企業結構和管理模式之于產業成功并非通則，不同國家的公司在目標、戰略和組織方式上大都不相同。企業必須善用本身的條件、管理模式和組織形態才能獲得產業成功。德國企業喜歡發展系統化的產品，改善流程，并避免嘗試高風險的競爭，這種特征使德國在光學、化工、綜合加工機等需要高度技術和重視工程的產業上非常成功。此外，國內競爭對手的存在，可以使國內一些企業更具憂患意識，努力提高競爭力。

（五）小結

除了鉆石體系的核心四要素之外，波特還強調了機遇、政府的重要性，由此構成一個完整的鉆石體系。鉆石體系是各要素之間的有機互動，應用時應當將鉆石體系的要素組合作為一個整體分析，不應當將單個要素孤立開來。國家競爭優勢旨在尋找一個最優的要素組合，這與理性經濟人的目標是尋找效用最大化的商品組合、理性廠商的目標是在預算約束下尋找產量最大化的生產要素配置的組合邏輯相一致。波特的國家競爭優勢理論并不是強調單個要素條件的占優，而意在突出要素組合對產業競爭優勢的影響。

二、理論貢獻與價值

（一）對國際貿易理論的重要突破，提供了新的分析工具

亞當·斯密（Adam Smith）的絕對優勢理論和大衛·李嘉圖（David R icardo）的比較優勢理論核心思想在于勞動生產率差異導致國際貿易，赫俄模型（Heckscher–Ohlin mode）指出要素生產率相同也可以有國際貿易，原因在于各國不同的要素稟賦差異。波特認為比較優勢是競爭優勢的基礎，要素條件作為鉆石模型的要素之一，其中的基本要素條件可近似地視為一國的要素稟賦優勢。波特的學說與比較優勢理論并非是脫節的，而是對已有理論的進一步發展。需求條件作為鉆石模型的關鍵要素，是國家競爭優勢的重要一環。相較于傳統的競爭優勢學說和資源稟賦理論，波特從需求的角度更進一步地指出競爭優勢的取得條件。鉆石模型為一國產業競爭優勢的分析提供了新的依據，有助于更好地判斷特定產業的競爭優勢源泉，這是傳統國際貿易理論所不及的。

（二）突破傳統的靜態分析，強調動態的競爭優勢

傳統的比較優勢理論重視各國的要素稟賦差異，即自然資源等基本要素條件，然而這些條件可以被認為是一個國家所固有、不可改變的、靜態的。此外，要素稟賦優勢反而有可能會造成一個國家的產業結構單一，產生“貧困化增長”等難題，一些亞非拉地區以出口初級產品為主的發展中國家的要素增長惡化了本國消費者福利，本國要素增長的紅利被國外消費者獲得。這表明一個國家密集型要素的增長反而可能造成國民福利的下降，這是傳統要素稟賦理論所難以解決的難題。然而，波特的國家競爭優勢理論則從動態的視角指出產業的競爭優勢并不是既定的，而是動態的、競爭的、可變的，鉆石模型中的某一特定要素也可能在特定的時期發揮著比以往更為重要的作用。波特的國家競爭優勢理論能夠更好地解釋世界歷史上的產業轉移現象以及20世紀70—80年代亞洲四小龍的迅速崛起。

三、改進與展望

（一）尋找產業共性，凝結更深層次的國家競爭優勢

波特在《國家競爭優勢》（Compe titive Advantage of Nations，1990年）一書中即指出了鉆石模型的局限性，即鉆石模型適用于作為對單個產業的分析工具，國家對企業競爭力的影響不適用于囊括所有廣義的產業。對國家競爭優勢理論的進一步抽象化以提取普適的概念則有利于鉆石模型更大范圍的應用與推廣。世界上的所有生產活動都需要各式各樣的勞動類型，如細分為腦力勞動、體力勞動。此亦勞動，彼亦勞動，馬克思的勞動價值論則從各式各樣的勞動類型中提煉出無差別的人類勞動這一概念，使得勞動的概念普適化，有利于在后續的研究中利用普適的勞動價值標準深化理論的推演與演繹。同樣，波特的鉆石模型從國家競爭優勢中提煉了四個普遍存在的要素，即生產要素、需求條件、相關產業和支持產業的表現、企業的戰略、結構和競爭對手，但僅限于單個行業的競爭優勢分析而不適用母國廣義上的其他產業。倘若將單一產業競爭優勢的研究視角推廣至將一國作為一個整體，由此凝結出國家要素對于國內所有行業普適的規律將有助于提高理論的適用性。由于各行各業都需要人力資源的投入，如果將人力資本視為母國一個個活生生的個人，個體必定會具有其獨特的民族特性、民族性格、民族共性，作為被雇傭者流向母國各行各業或許會導致其所在的產業表現出獨特的民族特征。與此類似的文化慣性力量是影響母國各個產業的潛在因子，進而影響母國產業的國際競爭優勢。德國人給人帶來的印象是嚴謹、細致、注重生產工藝的，這一文化慣性可能會使消費者認為該國提供的所有產品或服務都帶有相應的色彩，由此便產生民族特性為代表的文化慣性力量對國家競爭優勢的影響，這一影響所帶來的是母國所有產業普適的文化競爭力，而不僅限于單個產業的競爭優勢。因此，包括民族特性在內的文化軟實力因素亦是培育國家競爭優勢的要件之一。

（二）吸納外部環境要素，拓展鉆石模型應用前景

鉆石體系的核心四要素主要涵蓋的是國內層面的要素條件，對于母國企業所面臨的外部環境考慮較少，而外部環境的變化對國家競爭優勢的影響卻是舉足輕重的。母國產業在開展經濟活動時，勢必受世界經濟形勢、其他周邊地區區域政策措施的影響。因而，在分析國家競爭優勢時也應當將外部政策視為外在的影響因素。在當前新冠疫情大流行的背景下，倘若貿易伙伴國面臨嚴峻的疫情形勢將不利于國家間的貿易活動和貿易往來。受各國社交距離管制政策、出入境政策及隔離措施的影響，國際服務貿易中的接觸服務受影響最大，與旅游業相關的GAT模式2（國外消費）以及GAT模式4（自然人流動）遭到了嚴重限制。政府出于公共衛生考慮而采取的與出行有關的措施和邊境限制，沉重地打擊了運輸服務貿易，進而影響了國際商品貿易。在這一背景下，外部政策的刺激和消費市場萎靡的疊加作用將會對母國產業造成重創，這一情況的發生將導致鉆石理論在一定程度上的失靈。因此，對鉆石體系進行內外部條件的劃分在當前環境下顯得尤為重要，鉆石體系在外部政策上的延擴將有利于進一步提煉母國產業的競爭優勢。

（三）新形勢下鉆石體系中的政府作用應當進一步凸顯

鉆石模型的核心四要素在于生產要素、需求條件、相關產業和支持產業的表現、企業的戰略、結構和競爭對手，政府的力量僅被視為鉆石模型的重要補充。然而，政府的力量不可被邊緣化，在經濟的衰退期政府干預則可能發揮著更為重要的作用，在經濟發展的不同時期鉆石體系的特定要件將對國家競爭優勢發揮著不同影響。19世紀40年代，李斯特（Friedrich List）對漢密爾頓（Alexander·Hamilton）的幼稚工業論進行了系統化的歸納和總結，為貿易保護主義提供了理論依據。通過對本國幼稚工業的保護使其未來在國際市場上更具競爭力，同樣達到了培育國家競爭優勢的效果。20世紀80年代由布蘭德（J.A. Brander）、斯潘塞（B.J. Spencer）、克魯格曼（P.R . Krugman）等人發展起來的戰略性貿易政策理論提倡對面臨高風險、存在正外部性、對本國其他產業的發展具有拉動作用、需要擴大生產規模獲得規模經濟的產業實施保護，使該產業更具競爭優勢。在當前背景下，面對新冠疫情的大流行和全球貿易的下滑，美國貿易保護主義抬頭，除了常規的反傾銷、反補貼調查之外，還發起了包括“301調查”、“232調查”在內的多項貿易調查。美國重回貿易保護主義的道路對國際經濟秩序產生了廣泛的影響，受美國對華貿易保護主義的沖擊，中美之間的貿易摩擦亦錯綜復雜。此外，隨著經濟全球化的縱深發展，貿易自由化的程度正在提高，貿易保護手段發生了由傳統的關稅壁壘到非關稅壁壘的轉移，一些發達國家的技術型貿易措施（TBT）與動植物檢疫程序（SPS）因其嚴苛的標準將不少發展中國家的出口產品拒之門外。TBT和SPS因其廣泛性、隱蔽性、易變性成為了潛在的貿易壁壘。因此，在當前進一步發揮政府的作用，通過組織商業情報網、組織貿易中心和展覽會、協助企業了解TBT和SPS規則等手段以削減非關稅壁壘的影響，幫助母國產業在國際競爭取得優勢地位，是鉆石體系在新形勢下的拓展性運用和培育國家競爭優勢的重要舉措。

（華南師范大學經濟與管理學院，廣東廣州 510000）

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作者簡介：溫鴻焱（2000—），男，江西寧都人，本科，現就讀于華南師范大學經濟與管理學院，研究方向：國際經濟與貿易。