獸藥行業專利信息現狀及檢索利用

王 甲，張廣川，郭 曄，王 彬，李 倩，劉業兵

(中國獸醫藥品監察所，北京 海淀 100081)

專利信息是以專利文獻作為主要內容或依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱，其中包括技術信息、法律信息、經濟信息、著錄信息和戰略信息[1]。根據世界知識產權組織的統計，世界上最新的技術信息90%以上是最先出現在專利文獻當中的，充分利用專利信息可以節約60%的研究時間和40%的科研經費[2]。

新獸藥研發是一項需要多學科、多專業的科技人員共同參與，運用先進的設施設備和技術信息，并保證足夠的資金投入才能完成的系統工程。其中，專利信息是不可忽略的重要條件之一，及時掌握獸藥行業專利信息，并加以科學運用，對獸藥研發和科技創新發展具有重要的指導作用。

1 專利信息在獸藥領域中的作用

1.1 提前搶占市場先機 對于獸藥研發單位來說，在進行新獸藥研發之前，就需要利用專利信息幫助其了解行業內目前技術發展現狀、專利分布狀況以及世界范圍內的競爭對手在各地域市場的專利保護及分布情況，瞄準市場空白，針對具體的地域市場確定研發方向，做出正確的投資決策。

1.2 正確把握獸藥研發方向 專利信息在一定程度上反映了當前市場的技術研究趨勢，行業內的企業由于存在著競爭關系，互相之間不會過多透露研發動向和技術信息，即使是行業技術論壇或技術交流會也會有所保留。針對獸藥領域來說，作為管理者和技術部門人員，實時掌握國內外最新專利信息，可以更好的了解專利分布情況，從而結合自身企業技術特點，指導獸藥研究開發，為研發新獸藥產品提供依據和方向。

1.3 提升自主創新能力 專利水平反映企業的科技自主創新水平，是企業科技進步能力與發展的重要標志。在產品研發選題、立項或投資前，進行專利信息采集與分析，可全面了解特定技術領域的現有技術水平[3]。獸藥產品研發可根據實際需要，利用實時的專利信息資源進行分析，指導新獸藥的研發并利用專利信息全面了解國內外市場需求、開發方向、研究動態等信息，結合自身優勢，提升創新能力。

1.4 促進科技成果轉化 獸藥產品研發是為了適應市場的需求，解決畜禽養殖的實際問題。在進行新獸藥研發前，通過市場調研和專利信息檢索，獲得產品研發的新思路，避免閉門造車，對其市場價值和經濟效益進行全方位的評估，從而做出正確的決策部署，有利于獲得新獸藥證書后的成果轉化，為自身帶來更多的實際利益。

1.5 保護自身權益 新獸藥的研發是一項耗資高、周期長、技術要求高的系統工程，隨著科學技術的發展，獸藥研發單位越來越重視專利制度對其產品的保護。新獸藥產品研發過程中，在加強專利制度運用的同時，及時掌握國內外專利信息，對可能涉及侵權的專利盡早采取措施或其他對策，以維護自身的合法權益。

2 我國獸藥行業專利信息檢索工具及現狀分析

2.1 專利信息檢索工具 專利信息檢索是根據一項數據/信息特征，從大量的專利文獻或專利數據庫中挑選符合某一特定要求的專利文獻或信息的過程[4]。專利信息檢索主要是基于對專利文獻的檢索，分為手工檢索工具和計算機檢索工具。我國自1985年實施專利法以來，出版了大量專利文獻及其檢索工具，手工檢索工具主要包括專利說明書、中國專利公報、中國專利年度索引和中國專利分類文摘等；計算機檢索工具主要是通過官方網站的專利信息數據庫，可以為用戶提供免費的檢索服務，主要包括國家知識產權局(http://www.sipo.gov.cn/sipo)、中國知識產權網(http://www.cnipr.com)及佰騰網專利檢索系統(http://www.baiten.cn)，通過網站的專利檢索功能可以獲取相關專利信息。

2.2 獸藥專利申請現狀 通過國家知識產權局的專利檢索系統，搜索獸藥行業專利申請關鍵詞，獲取了我國獸藥專利自1978-2018年以來的專利申請數據。初步統計，近40年來，獸藥領域專利共6 622件，年度申請情況見圖1，可以看出，專利申請數量自2008年開始呈明顯上升趨勢，專利數量從139件上升至2017年的978件，專利申請數量的增加從一定程度上反映了我國獸藥研發創新能力在不斷增強。

圖1 獸藥領域專利申請情況

2.3 獸藥專利申請類型 專利申請類型包括發明專利、實用新型專利、外觀設計專利。通過專利信息檢索，得到了獸藥領域專利分布情況，從圖2可以看出，發明專利在全部專利申請類型中占主導地位，占全部專利申請類型的66.62%，其次是實用新型專利，占21.09%，外觀設計專利占12.29%。技術創新一定程度上決定了獸藥研發單位的核心競爭力，發明專利所占比重最多，反映了研發單位對研發水平和能力的重視程度。

圖2 專利申請類型

2.4 獸藥領域專利技術構成 通過數據檢索，獲得國際專利分類表(IPC分類)中我國獸藥領域專利與技術的對應情況，主要包括A61K(醫用、牙科用或梳妝用的配制品)、A61P(化學化合物或醫藥制劑)、G01N(借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料)、A23K(專門適用于動物的喂養飼料及其生產方法)、A61D(獸醫用儀器、器械、工具或方法)、C12N(微生物或酶、繁殖、保藏或維持微生物、變異或遺傳工程及培養基)、B01F(混合，例如，溶解、乳化、分散)、C07D(雜環化合物)、C12R(與涉及微生物的C12C～C12Q小類相關的引得表)、A01N(動植物體或其局部的保存；殺生劑，例如作為消毒劑，作為農藥或作為除草劑；害蟲驅避劑或引誘劑)。其中，A61K和A61P占所有類別中主要地位，其中A61K數量為3 444件，占39.5%；A61P專利數量為3 215件，占36.9%。見圖3。

圖3 獸藥領域專利技術構成

2.5 獸藥專利申請人構成 專利申請主體包括企業、個人、大專院校、科研單位等，通過數據檢索，獲取了近40年我國獸藥專利申請人構成，得到獸藥領域不同主體專利申請數量，從圖4可以看出，以企業為主體的專利申請數量還是占據主導地位，達到4 371件；個人專利申請數量為1 327件，大專院校及科研單位分別是765件和351件。

圖4 獸藥領域專利申請人構成

2.6 獸藥專利當前法律狀態 經檢索所得的獸藥領域專利6 771件中，對申請專利的當前法律狀態分析，已授權的數量共1 905件(占28.1%)，權利終止1 541件(占22.8%)，實質審查1 441件(占21.3%)，撤回1 238件(占18.3%)，駁回382件(占5.6%)，公開225件(占3.3%)，放棄和無效39件(占0.6%)。見圖5。

圖5 獸藥專利當前法律狀態

3 我國獸藥行業專利信息利用存在的問題

專利本身需要具有新穎性、創造性和實用性，是科技創新能力的指標之一，但專利申請數量的增加與創新能力的提升并不是正相關的關系。通過對以上數據的分析發現，我國獸藥領域專利申請近年來申請數量雖然呈上升趨勢，但整體質量還有待加強，真正被授權批準的專利并不多，僅占28.1%。在這其中，創新性強的發明專利僅占比60%。同時，在專利的檢索、利用方面還存在以下問題。

3.1 獸藥專利信息重視不夠 新獸藥的研發需要較大科技投入，我國獸藥企業往往非常重視藥品的注冊，但對于新藥的專利保護沒有引起足夠的關注，因而錯失專利保護。或者在獲得新藥證書前，可能發現該獸藥的產品已有專利，影響日后的生產和銷售。我國獸藥行業缺乏專利管理方面的專業人才，對獸藥專利信息重視程度不高，其利用價值還未被廣大科研人員所重視。獸藥研發單位需要借助不同的專利信息數據庫，由于投入成本、利用率等原因，很多企業和科研機構僅具備簡單檢索專利信息條件，缺少專利數據庫和專利信息檢索分析軟件的配套條件；目前大多數中小企業使用免費的數據庫資源，而這些免費的數據庫資源通常存在著數據更新不及時、數據資源不全等問題[5]，從而限制了專利信息的有效利用。

3.2 獸藥專利信息利用程度不高 部分獸藥研發單位對于利用專利信息的意識還比較薄弱，國外獸藥研發后，往往第一時間進行專利申請，在專利信息利用上，僅運用在專利信息查新過程中，未對專利信息進行全面分析和利用，開展相關工作過程中一般停留在專利許可層面，對專利轉讓、專利評估等方面關注不多，很多專利前期雖然投入了人力物力，卻沒有收獲實際的應用價值，從而浪費資源和時間。

同時，我國獸藥行業尚未形成專利布局意識。國內獸藥企業即使有專利申請，尤其近年來申請量比較大(在申請總量、針對病毒和細菌的生物制品專利申請中，中國排第一)，但都是相對分散，不成體系，沒有形成專利布局的態勢。

3.3 專利價值與市場需求不匹配 專利信息的運用不僅能夠幫助獸藥研發單位制定戰略研究計劃，而且能夠提前防范產品的市場風險。但是，很多科研人員在專利信息利用上往往僅專注于技術突破，專利成果與企業生產實際不匹配，不能夠為企業帶來實際的經濟效益，出現專利發明后被閑置的現象，忽視了專利價值評估和市場轉化等問題，缺少專利價值評估機制，導致在專利技術利用方面存在市場價值總體較低、專利成本與專利價格嚴重倒掛等現象[6]。

4 我國獸藥行業專利保護和專利信息利用的對策建議

4.1 提升獸藥專利保護意識，完善專利激勵機制 獸藥專利保護程度低，主要與發明人專利保護意識薄弱、法律制度了解不夠有關，在專利保護上，一般使用的還是行政保護手段，專利保護的法律和經濟手段運用少之又少。對于獸藥專利保護，最重要一點是要提升發明人對專利保護的重視程度，特別是很多時候發現專利成果在保護期限內被侵權時，能夠正確運用專利權人許可的法律規定來保護自身的合法權益。同時科研機構、高校、獸藥企業應該根據自身情況，制定切實可行的獸藥專利激勵機制，充分調動獸藥研發人員的積極性。獸藥專利激勵機制的建立過程中，應該重視專利發明的質量和實用性，可以將專利發明對單位內部科技創新能力的提升或獸藥專利成果產生的經濟效益作為績效考核和職稱評審的指標之一，對成功轉化的專利成果給予專利發明人及團隊一定比例的獎勵，激發科研人員的研發熱情。

4.2 建立獸藥領域專利服務機構，強化獸藥專利服務 目前市場上有很多專利服務機構，主要提供專利申請的代理服務，但還沒有針對獸藥領域提供專利申請、專利評估、專利成果對接等專業化、綜合性的服務平臺。隨著獸藥專利發明越來越多，需要有專業化的獸藥領域專利服務機構作為支撐，通過引進和培養具有專業背景的專利人才，提供更有針對性的專利服務，以促進獸藥領域專利高質量發展。一方面強化獸藥專利評估，可以聯合高校、科研機構、企業專家，建立專利評估專家庫，針對不同類型、不同階段的獸藥專利進行價值評估，避免時間和資源浪費。另一方面，針對很多高校、科研機構人員發明的專利與市場需求脫節、專利成果信息發布渠道閉塞的問題，專利機構可以作為專利成果信息發布的重要渠道，搭建線上服務平臺，及時對高校專利技術研究和企業需求信息進行發布和更新，有效對接高校、科研機構和企業資源，推動獸藥專利成果的轉化。

4.3 加強獸藥專利分析，提升獸藥專利信息應用能力 對于獸藥行業科研機構和高校來說，在專利信息利用上，一方面應該加強專利管理指導，需要強化科研人員對專利信息利用的認識和重視[6]，可以采取政策宣傳和業務交流的方式，普及專利政策和法律知識，讓科研人員掌握對專利信息使用的方法；另一方面應強化專利管理條件保障，設置專職或兼職人員從事專利管理工作，配備高品質專利信息檢索與分析軟件的設施設備，有效保障專利申請的質量，為科研人員利用專利信息提供技術服務支撐。

針對獸藥企業，為了長遠發展和提升自身競爭力，主要應從技術創新和經營管理兩方面運用好獸藥專利信息。一是在新獸藥研發過程中，通過檢索現有獸藥專利信息，判斷準備申請的獸藥專利是否具備應用性，從而決定是否進行專利申請、申請何種專利類型以及是否需要進行國外專利布局等決定，充分了解國內外最近技術動態、技術發展趨勢等信息，分析潛在的市場需求，避免低水平的重復開發，從而合理優化新產品研發的資源配置。二是借助專利信息，及時掌握專利侵權風險，一旦涉及侵權能夠盡早采取措施或調整對策，同時也能獲知自身專利是否存在被侵權的可能，自主知識產權對企業經營具有重要的戰略意義。

5 結語

獸藥行業專利信息是科研人員進行技術創新和開發過程中可獲取的重要信息資源，及時掌握所需專利信息并進行有效分析，可以為新獸藥研發提供有價值的參考信息，從而提前謀劃產品從研發到推向市場的各個環節，通過對公開的專利信息的有效檢索和分析利用，及時查閱、捕捉專利文獻，做到知彼知己、趨利避害，也可避免專利侵權和不必要的專利糾紛。目前，獸藥領域的技術轉讓市場非常活躍，如果能夠在專利法律的保護下開展轉讓活動，相信會更有前景。此外，人用藥品正在出臺專利鏈接制度，獸藥行業需要做好相關的調研和應對，相信將來這一制度也會體現在獸藥領域。