國有企業法律風險防控淺探

朱厚東

徐州礦務集團有限公司，江蘇 徐州 221006

風險防控是企業經營的永恒主題，法律風險是其重要組成部分，在國內國際市場競爭日趨復雜、全面依法治國持續深化的今天，國企建立完善的法律風險防控機制顯得愈發緊迫。

一、國企法律風險防控的意義

（一）落實依法治國的政治要求。改革開放以來，“依法治國”從無到有、逐步完善、逐漸深化，國企作為落實全面依法治國戰略的重要主體，必須不斷提高企業法治化管理能力和水平。

（二）適應市場競爭的客觀要求。市場經濟既是信用經濟，又是法治經濟，國企要在激烈的市場競爭中生存，就必須強化法律風險防控，使一切活動都合乎國家法律法規的要求。

（三）企業做優做強的內在需要。在供給側結構性改革背景下，國企面臨著去除落后產能、新盈利增長點有待培育，抵御經營風險、法律風險能力弱的現實，更需發揮法律風險防控預防保障作用。

二、國企法律風險概念及成因分析

（一）法律風險的概念。企業法律風險是因法律因素所引致的由企業承擔法律責任或后果的可能性，其“三要件”是：法律有相關規定或合同有相關約定，企業在經營過程中由于故意或過失違反了法律義務或合同約定義務，風險發生會給企業帶來負面法律效果。

（二）國企常見法律風險及成因分析。合同法律風險，指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，當事人怠于行使權利或履行義務而使一方或雙方利益受到損害的風險。成因是缺乏足夠的合同法律常識和意識、依法維權意識不強和經濟行為不規范。

勞動法律風險，指勞動合同的簽訂、履行與終止過程中的法律風險。國企勞動糾紛若不能妥善解決易引發負面輿論，給企業造成不良影響。成因是不簽書面勞動合同，未依法給職工購買社會保險，違法使用勞務派遣工等。

知識產權法律風險，指因知識產權遭受侵害或侵犯他人的知識產權而產生的法律風險。包括自有知識產權的申請、保護機制不健全帶來的風險和侵犯他人知識產權發生法律糾紛等。

三、多措并舉推進國企法律風險防控

（一）突出一個主線：認真學貫黨的十八屆四中全會、十九大精神

黨的十八屆四中全會是我黨第一次召開專題研究依法治國問題的中央全會，黨的十九大報告對全面推進依法治國進行了詳細表述。國企必須自覺踐行黨中央決策部署，樹立依法治企思想，在全面推進依法治國的實踐中勇擔當、有作為、做表率，建立黨委統一領導、統一部署、統籌協調、齊抓共管、職工廣泛參與的法治工作推進機制、依法決策機制和法律風險防控機制。

（二）夯實兩大基礎：建立健全組織領導、專業人才隊伍體系

1.建立健全組織領導體系。明確企業主要領導分管法律風險防控工作，總法律顧問負責法律事務全面工作，在“統一領導、分級管理、各負其責”原則指導下，構建職責分明、規范有序的法律風險防控工作網絡體系。

2.培養專業人才隊伍體系。嚴格法務人員的準入制度和資格認證制度，確保專業人干專業事；完善學習型法律顧問隊伍建設，打造通曉法律規則、熟悉企業情況、善于處理復雜疑難法律事務的法律顧問隊伍。

（三）實施三輪驅動：注重制度、考核、文化融合協調推進

1.制度驅動。要建立科學、規范的總法律顧問工作制度和工作流程，完善招投標、重大風險評估等制度，強化重要經營決策、重要制度、重大合同的法律審核把關，構建法務工作保障機制。

2.考核驅動。徒法不足以自行。要實行定量指標和定性指標相結合，建立風險評價關鍵指標體系，建立督查工作制度，實行考評結果與領導干部績效薪酬、年度綜合考評掛鉤。

3.文化驅動。法律必須被信仰，否則將形同虛設。要強化法治文化建設，為企業注入法治的基因，將來自外界的、強制性的、被動的法律約束逐漸轉變為內在的、自覺的、主動的行動。

（四）正確處理四大關系：擺正“來”與“去”、“業務拓展”與“風險防控”、“多”與“少”、“人控”與“技控”關系

1.處理好專業人才“引進來”與“走出去”關系。堅持“引進來”和“走出去”相結合，鼓勵和組織法務人員參加學歷教育、資格考試、聯合辦學、委托培養，優化知識結構、提高業務技能。

2.處理好“業務拓展”與“風險防控”關系。企業法務人員對業務拓展過程中的風險和障礙，不能一概反對，而要研究如何規避、找到合規解決方案，指導業務部門合規做成業務。

3.處理好“關鍵少數”與“絕大多數”關系。緊緊抓住領導干部這個“關鍵少數”，使其重視法律風險防控工作；通過開展法律咨詢、以案釋法等形式，增強廣大職工法律意識和法律素質，堵塞法律風險漏洞。

4.處理好“人控”與“技控”關系。通過將人、財、物管理流程、重要風險、關鍵控制點等嵌入信息化系統，設置系統中的權限功能，發揮“人控”“技控”的協同作用。