信息化與工業企業科技創新融合水平測度及提升策略研究

李向陽 馮 谞

（山西財經大學信息學院，太原 030006）

引 言

當今社會，隨著信息技術的飛速發展，互聯網、大數據等新一代信息技術對生產生活產生深刻而廣泛的影響，促進信息技術與工業企業科技創新深度融合，加大工業互聯網應用范圍，推動工業企業產業轉型升級、實現高質量發展、邁向產業鏈價值鏈中高端，有助于加快形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。越來越多的研究表明，信息化技術的應用和擴展能夠豐富工業企業的信息資源，為其工藝創新和產業升級等方面提供戰略資源，對提升工業企業科技創新能力具有重要的促進作用［1］。因此，探究信息化與工業企業科技創新之間的相互作用關系，定量化測度兩者融合水平并分析其影響因素，對實現二者的融合發展具有重要的理論價值和現實意義。

1 文獻綜述

當前，學術界對信息化與工業企業創新能力的關系及融合促進作用的研究，主要集中于信息化和工業企業創新能力的影響關系及影響因素等方面。郭燕青和李海銘［2］從我國的制造業相關數據出發，從信息供給和信息需求兩個方面選取指標，從行業整體層面和區域層面驗證了信息化水平對制造業創新的影響；孫群英和畢克新［3］基于協同學理論，對工藝創新的影響因素進行分類，提出了信息化對制造業企業工藝創新能力影響機理的模型，表明信息化對工藝創新能力產生積極影響；關欣等［4］以我國31個地區的面板數據為樣本，采取建模的方法，實證分析了信息化對科技進步的影響，其研究表明信息化發展對科技進步具有顯著正向影響作用；許港等［5］基于價值鏈的視角，驗證了信息化水平顯著促進我國工業技術的開發能力和技術轉化能力，尤其對技術轉化能力影響更顯著；韓先鋒等［6］構建了信息化和技術創新的框架，利用超越對數隨機前沿技術，考察了信息化對技術創新效率的影響，驗證了信息化對工業部門技術創新效率會產生明顯影響。

從現有的文獻來看，對工業化與企業創新能力之間的融合度測定和提升策略的研究開展的較少，本文基于鮑爾丁系統學原理，構建信息化和工業企業創新能力融合度評價模型，并在此基礎上利用Tobit模型，探討兩者融合發展的影響因素，并提出促進信息化與工業企業創新融合發展的措施，探尋我國工業企業創新能力提升的路徑。

2 信息化和工業企業創新能力融合水平測度

2.1 融合度模型建立

融合度是度量系統之間或系統內各要素間的協調程度的指標。信息化和工業企業科技創新能力融合度的具體測定步驟如下：

步驟1：建立能夠反映出信息化和工業企業創新能力的指標集合Xi和Yi。其中Xi和Yi的具體表達為Xi（i＝1，2，…，m） 和Yi（i＝1，2，…，n），m和n分別為代表信息化和工業企業創新能力的指標數量。

步驟2：對上述兩個指標集合Xi和Yi進行標準化處理。當Xi具有正效應和負效應時其標準化值不同，分別用式 （1）和式 （2）表示：

式中，Xij為Xi的標準化值、Xmax為Xi的最大值、Xmin為Xi的最小值。利用同樣的方法將Yi也進行標準化處理得到集合Yij。

步驟3：建立反映信息化和工業企業創新能力的效益函數，見式 （3）和式 （4）：

式中：αi與βi為待定權數，其數值分別為；本文綜合考慮各個指標的內容及融合度后，采用熵權法進行計算。

步驟4：建立反映信息化和工業企業創新能力的協調度函數，計算見式 （5）：

其中，C為協調度，C在0～1之間取值，C的數值越大，表明兩個系統的協調關系越好，協調度C的數值越小，則表明兩個系統的協調關系較差；k為調節系數，通常情況下k≥2。

步驟5：測度信息化和工業企業創新能力的融合度，計算見式 （6）和式 （7）：

式中，D為融合度，在0～1之間取值，融合度為1時，信息化和工業企業創新能力處于最佳的融合狀態，融合度越大，則信息化和工業企業創新能力越協調，融合度越小，則信息化和工業企業創新能力越不協調；T為兩者的綜合調和指數。α、β分別表示信息化和工業企業創新能力兩個子系統對總系統融合效應的權重，本文中α、β取值均為0.5，根據融合度D值大小進行分類，對分類標準進一步細化。

表1 融合度的判別標準及類別

2.2 評價指標體系

本文選取了11個具有代表性的指標用于測度信息化水平和工業企業科技創新能力 （見表2），其中反映信息化的指標有5項，反映工業企業科技創新能力的指標有6項。

表2 信息化和工業企業創新能力融合度綜合評級指標體系

續 表

表3 各地區的信息化和工業企業創新能力融合度水平

信息化水平的衡量指標包括信息化企業數量、計算機擁有數、使用計算機數、網站擁有量和信息化企業擁有的網站數，這些指標反映了工業企業信息化的基礎和硬件設施水平和應用情況，信息化企業的數量越多，擁有和使用的計算機數量越多，計算機網站建設的越多，說明工業企業應用信息化的基礎越好，信息化硬件設施水平越高；而且計算機和網站的數據同時能夠反映信息化的程度，尤其是計算機和網站應用逐漸從城市向農村進行推廣，促進整個地區的信息化水平提升。

工業企業科技創新能力的衡量指標包括工業企業R＆D人員全時當量、新產品銷售收入、工業企業R＆D經費支出、新產品開發經費、專利數量和技術市場成交額。工業企業R＆D人員全時當量代表著創新能力的人員投入，該指標越大表明企業對科技創新的投入程度越高，越重視創新對企業發展的促進作用，工業企業R＆D經費支出和新產品開發經費支出作為創新發展資金投入的考量指標，用于衡量科技創新的經費投入、產品市場化投入，申請專利數量、技術市場成交額和新產品銷售收入反映了科技創新產出在數量上的體現和創造價值，也是社會增加財富的表征。

2.3 實證分析

本文以我國30個地區 （考慮到數據的可獲得性，西藏及港、澳、臺地區除外）2014～2018年數據為研究對象，分析我國各地區的信息化和工業企業創新能力融合度水平，數據來源于 《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》以及各地區公布的權威數據。表3為2014～2018年我國30個地區融合度測算結果。

從表3可以看出：當前我國信息化和工業企業科技創新融合程度處于較低水平，兩者融合度整體處于上升趨勢，融合度的平均值從2014年的0.356提升至2018年的0.386，各地區基本還處于輕度失調和初級融合階段，各個地區之間的融合水平差距非常大，最高和最低的融合水平之間相差十幾倍，需要對融合水平低的地區進行全面的幫扶提升，以促進各地區信息化和工業企業科技創新協調均衡融合發展，以2018年為例對各地區融合度的層次分類劃分見表4。

表4 2018年各地區信息化和工業企業創新能力融合度層次劃分

表4為我國不同地區的融合度層次劃分，從地區看來，北京和上海處于良好融合發展階段，天津、江蘇、浙江、廣東4個地區處于中度融合階段，安徽、福建、山東、湖北、重慶處于初級融合階段，而河北、內蒙古等12個地區處于輕度失調階段，黑龍江、廣西等7個地區還處于嚴重失調階段。從地域分布來看，融合度相對較好的地區基本都是在東部沿海地區，這些地區經濟發達，基礎設施建設較好，工業企業又多數集中于這些地區，使得東部沿海各地區的信息化建設和工業企業創新發展都有著良好的環境和氛圍，也促進了兩者的融合提升。而中西部地區由于經濟不發達，加之部分地區自然條件差，信息化基礎設施建設工作進展緩慢，同時工業企業在這些地區的分布較少，給兩者的融合發展增加難度，也使得這些地區整體上還處于失調發展階段。

各地區的信息化和工業企業科技創新融合水平發展速度存在差異，河北、安徽等15個地區正處于上升趨勢，內蒙古、吉林等10個地區的融合度基本保持不變，但同時也有北京、天津、山西、遼寧和海南5個地區出現了下降的情況；青海、新疆、云南等一直處于嚴重失調的地區應該借鑒北京、上海、浙江等融合水平高的地區經驗，加強信息化基礎設施建設，提高信息化水平，提升工業企業的科技創新轉化能力和水平，使其產生更多的創新成果和社會價值。

3 信息化和工業企業科技創新融合水平影響因素分析

基于上述分析，初步得出我國不同地區信息化和工業企業科技創新的融合水平存在差異，還需深入挖掘影響信息化與工業企業創新融合發展的影響因素，從而有針對性地提出改進措施。本文立足于信息化和工業企業科技創新的融合發展，從經濟發展水平、基礎設施建設、人文環境等方面選取影響因素，剖析影響兩者融合發展的主要因素。

3.1 模型構建

為深入分析當前我國信息化和工業企業科技創新融合發展的影響因素，將兩者之間的融合度作為被解釋變量y。由前文分析可知，信息化水平和工業企業科技創新受到經濟發展、基礎設施、教育等因素的影響，基于此，選取核心解釋變量。

信息化發展和科技創新發展需要經濟支撐，區域經濟的發展使得對信息資源的需求增加，同時，豐富的信息資源和應用也會促進經濟的發展［7］，因此選取人均GDP衡量地區經濟發展水平 （gdp）；信息基礎設施建設是信息資源傳輸的基礎和渠道，良好的傳輸通道能實現信息的快速廣泛傳播，采用互聯網寬帶接入端口數 （inter）衡量信息基礎設施的完善程度［8］；教育水平能夠反映居民素質，當地居民受教育水平的高低會影響信息資源傳輸和分享，而且教育程度的不同也對科技發展創新產生影響，因此選擇高校在校生人數作為表征教育水平的參數 （edu）［9］。同時考慮到各地區的科技投資 （inves）［10］、 電子商務應用 （ec）［11］和開放程度 （open）［12］對信息化和工業企業科技創新發展產生影響，因此選取地方財政科學技術支出占比、電子商務交易額和人均外商投資總額作為控制變量。

由于本文的被解釋變量y的取值范圍為0～1，屬于受限數據，而使用Tobit模型能夠有效解決該問題，因此本文構建Tobit模型實證分析當前我國信息化和工業企業科技創新的融合發展的影響因素［13］， 具體模型如下：

式中，i表示省份；β1～β3表示核心變量回歸系數；β4～β6表示控制變量回歸系數；t＝2014，…，2018；εit表示隨機擾動項。

3.2 實證結果及分析

由前文分析可知，各地區信息化和工業企業科技創新融合水平的差異較大，各地區之間的政策和環境也不同，由此，在回歸分析時，本文將采用控制板塊×時間固定效應，基于Stata14.0軟件對Tobit模型 （8）進行計算，結果見表5。

表5 信息化和工業企業科技創新的融合度Tobit模型回歸結果

由表5回歸結果可知，各地區的科技投資（inves）和對外開放程度（open）2個變量的回歸系數為負，表明當這2個指標分別增加1%時，信息化和工業企業科技創新的融合度分別降低0.151%和0.081%，而人均GDP（gdp）、互聯網寬帶接入端口數 （inter）、高校在校生人數 （edu）和電子商務交易額 （ec）4個變量的回歸系數為正，表明當這4個變量分別增加1%時，信息化和工業企業科技創新的融合度分別增加0.502%、0.124%、0.321%和0.126%。因此，人均GDP（gdp）、互聯網寬帶接入端口數（inter）、高校在校生人數（edu）和電子商務交易額 （ec）對信息化和工業企業科技創新的融合度都有正向影響，其中影響程度大小依次為： 人均GDP（gdp）＞高校在校生人數（edu）＞電子商務交易額（ec）＞互聯網寬帶接入端口數（inter），說明各地區的人均地區生產總值增加、教育水平提升、電子商務交易額增加和基礎設施完善等能促進信息化和工業企業科技創新的融合，也是促進兩者融合度提升的重要因素；而各地區的科技投資 （inves）和對外開放程度 （open）對兩者融合度產生的影響是負向的，說明單純地增加科技投資和吸引外資、擴大開放并不能促進信息化和工業企業科技創新融合度的提升，反正抑制了兩者的融合，外資的過度引入會對國內市場帶來較大的沖擊，一般情況下外資企業在信息化和工業企業產品和技術創新等方面具有明顯的優勢［5］，可能會降低國內工業企業的科技創新發展和信息化建設；同時模型計算結果還表明科技研發資金的過量投入并沒有產生等量的產出，反而造成科技投入過度冗余并導致信息化和工業企業科技創新融合水平的遞減［14］，因此各地區應該合理配置科技研發資金投入，確保資源利用效率能夠得到優化。

4 結論與建議

本文從信息化和工業企業科技創新發展影響因素兩個子系統出發，構建測度兩者融合度的指標體系，并在此基礎上采用Tobit模型對信息化和工業企業科技創新融合水平的影響因素進行實證分析。研究發現：

（1）當前我國信息化和工業企業科技創新融合水平還處于較低水平，雖然整體呈現上升趨勢，但各地區基本還處于輕度失調和初級融合階段，需要對不同地區進行精準分類施策，深入分析不同地區融合度差異的影響因素，識別關鍵因素，采取有針對性措施提升融合發展水平。

（2）各地區融合水平發展速度存在差異，在2014～2018年間有10個地區的融合度基本保持不變，5個地區出現了下降的情況，15個地區正處于上升趨勢。部分一直處于嚴重失調的地區需要借鑒先進地區發展經驗，盡快縮小差距，提升信息化水平和工業企業的科技創新融合發展能力。

（3）人均GDP、互聯網寬帶接入端口數、高校在校生人數和電子商務交易額對信息化和工業企業科技創新融合水平具有正向的影響作用，為了提升信息化和工業企業科技創新融合水平，需要繼續發展地區經濟；加強信息基礎設施建設，增加網絡寬帶的終端使用數量，促進信息資源更加豐富和廣泛傳播；提升居民受教育程度，促使高素質人員能夠在信息化建設和科技創新方面發揮更大的作用；充分利用網絡寬帶等信息資源，促進網絡交易的發展，提高信息傳播速度和數量。

（4）科技投資和對外開放程度對信息化和工業企業科技創新融合水平具有負向的影響作用，需要各地區合理配置科技資金投入，確保投入產出最大化，避免資金、人力和物力的浪費；同時加大對外開放，保持部分市場對外開放，吸入外部的高科技企業進入本地區，但也需要注意避免過度引入外資對本地市場的沖擊，合理利用外資并保持本地的優勢競爭力，保證信息化和工業企業科技創新融合發展、協同互動。