我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范研究

王 偉

中國政法大學(xué)，北京 100088

一、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范研究背景

中小企業(yè)是我國是帶動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，對于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增加就業(yè)人數(shù)起著重要的作用，在我國經(jīng)濟(jì)中占有極為重要的地位。然而，我國中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域面臨著極為嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)和風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性已經(jīng)被社會各界廣泛認(rèn)同，我國大部分中小企業(yè)已經(jīng)具有一定程度上的知識產(chǎn)權(quán)，但是由于對知識產(chǎn)權(quán)管理不善、運(yùn)用不當(dāng)?shù)仍颍瑢χ行∑髽I(yè)造成了巨的損失，甚至導(dǎo)致了破產(chǎn)，中小企業(yè)經(jīng)營的全過程都伴有知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，任何細(xì)微的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范不到位都會對中小企業(yè)生存發(fā)展有著較大的影響。因此，本文探討對于如何加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范仍，不斷規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)，促進(jìn)中小企業(yè)更好的保護(hù)好知識產(chǎn)權(quán)，不斷在競爭中取得長足發(fā)展。

二、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范研究現(xiàn)狀

John W等認(rèn)為，中小企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)管理水平和增加防范措施，不但能夠促進(jìn)中小企業(yè)核心競爭力，還能夠不斷提升市場占有率以及市場上的美譽(yù)度。

張偉在《如何破解我國的LED知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)》文中指出，我國在發(fā)展LED產(chǎn)業(yè)中由于受到核心專利制約，導(dǎo)致了國內(nèi)同質(zhì)化競爭較為激烈，并貿(mào)易摩擦風(fēng)險不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)成為國際半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)競爭焦點(diǎn)。研究認(rèn)為，我國中小企業(yè)應(yīng)不斷的提高自主創(chuàng)新能力、完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系和積極參與國際大環(huán)境競爭等行動不斷解決。

蔣志宏研究認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密等是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)最主要的方面，中小企業(yè)應(yīng)不斷強(qiáng)化企業(yè)全體員工知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險意識，不斷完善中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，大力培養(yǎng)和招聘中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，進(jìn)而不斷提升中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險風(fēng)范能力。

楊凱研究結(jié)果表明，應(yīng)制定中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，這是保護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)根本的方法，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險主要集中表現(xiàn)如下：一是中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識不足，加上不愿投入資金進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，因此很容易造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。二是中小企業(yè)由于對知識產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范等，導(dǎo)致中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)屢屢遭受侵犯，造成重大損失。三是中小企業(yè)還存在無論在科技創(chuàng)新方面還是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面，沒有進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新投入，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展落后，不能擁有自主核心知識產(chǎn)權(quán)，在激烈的競爭中失去優(yōu)勢，最后造成中小企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中遭到淘汰。

基于此，湯國開在《企業(yè)專利法律風(fēng)險及防范》中指出，在知識產(chǎn)權(quán)日益重要的時代，應(yīng)構(gòu)建有效防范專利法律風(fēng)險機(jī)制：從事先控制方面，應(yīng)構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制，并逐步完善企業(yè)專利管理制度，防范專利法律風(fēng)險及市場變化，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。

三、中小企業(yè)主要知識產(chǎn)權(quán)主要類型和案例分析

（一）中小企業(yè)主要的知識產(chǎn)權(quán)類型

根據(jù)《中國企業(yè)法律風(fēng)險管理發(fā)展報告》研究認(rèn)為，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主要有專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密主要的三類知識產(chǎn)權(quán)類型。中小企業(yè)主要知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)類型根據(jù)不同分類標(biāo)準(zhǔn)，可劃分為不同的類型。從解決知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)的路徑視角，可劃分為知識產(chǎn)權(quán)訴訟危機(jī)和知識產(chǎn)權(quán)非訴訟危機(jī)；從知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)來源視角，可劃分為知識產(chǎn)權(quán)不能取得的危機(jī)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用不當(dāng)?shù)奈C(jī)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的危機(jī)等三大類。本文認(rèn)為應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利種類的差異進(jìn)行劃分，可劃分專利危機(jī)、商標(biāo)危機(jī)、商業(yè)秘密危機(jī)等類型，這種劃分方法既簡單，而且與知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的類型劃分相一致。

（二）中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)典型案例分析

案例一：與世界某品牌的新款轎車相比，我國某款國產(chǎn)轎車不僅在外形設(shè)計(jì)上而且還有著價格有著極大的優(yōu)勢，這在一定程度上是“外觀設(shè)計(jì)專利”侵權(quán)。該國產(chǎn)轎車不僅在外觀設(shè)計(jì)構(gòu)成侵權(quán)，而且還在其它技術(shù)發(fā)明、轎車配件等方面存在侵權(quán)和糾紛。案例分析：知識產(chǎn)權(quán)帶有巨大經(jīng)濟(jì)價值的法律權(quán)利，在競爭激烈市場中發(fā)揮越來越大作用。在知識經(jīng)濟(jì)時代，轎車和智能手機(jī)等科技型行業(yè)都已經(jīng)進(jìn)入了知識產(chǎn)權(quán)大戰(zhàn)時代。我國作為世界最大的發(fā)展中國家，越來越多的參與到全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中，因此在企業(yè)發(fā)展過程中也會越來越多的設(shè)計(jì)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)問題。

案例二：2004年，某市高級人民法院對“某葡萄酒商標(biāo)億元侵權(quán)案”一審做出判決結(jié)果：認(rèn)定A公司構(gòu)成侵權(quán)，并立即停止生產(chǎn)銷售。之后，A公司申請上訴，雖然訴額下降，但被告A公司由于處于停產(chǎn)狀態(tài)，A公司已瀕臨破產(chǎn)。案例分析：被A公司商標(biāo)被認(rèn)定為侵權(quán)，導(dǎo)致商標(biāo)停止使用，由此陷入嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)，導(dǎo)致該企業(yè)最后破產(chǎn)。

四、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析及防范

專利技術(shù)研究開發(fā)、專利轉(zhuǎn)讓許可、專利侵權(quán)、商標(biāo)注冊、商標(biāo)使用過程中都有著較大的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，因此，中小企業(yè)應(yīng)采取措施規(guī)避潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。具體而言，第一，中小企業(yè)在專利轉(zhuǎn)讓過程中，首先要對專利權(quán)出讓主體進(jìn)行審查，其次要求專利轉(zhuǎn)讓的出讓人承諾專利權(quán)不存在其他問題，最后在簽訂專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓合同前應(yīng)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓人的專利技術(shù)是否已許可給他人。第二，中小企業(yè)在進(jìn)行專利實(shí)施許可時，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展情況確定未來對該專利權(quán)是否使用，如果用不恰當(dāng)許可方式授權(quán)他方，則可能導(dǎo)致將來企業(yè)不能實(shí)施專利。第三，中小企業(yè)可能遇到的商業(yè)秘密風(fēng)險有：不能形成商業(yè)秘密的風(fēng)險、商業(yè)合作過程中的泄密風(fēng)險、技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)過程中的泄密風(fēng)險等。中小企業(yè)的商業(yè)秘密泄露的后果是不了挽回的，會造成其原有的商業(yè)價值的巨大損失，因此應(yīng)該采取科學(xué)合理的風(fēng)險防范措施保護(hù)好商業(yè)秘密。

五、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險防范體系

為了不斷增強(qiáng)對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和提高風(fēng)險防范措施，應(yīng)形成中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范體系，即為科學(xué)合理的運(yùn)用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，防范和規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和危機(jī)，不斷實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的價值。中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范體系可從以下兩個方面進(jìn)行布局：首先，中小企業(yè)要制定好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略：中小企業(yè)應(yīng)該立足當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，制定好中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，既是對企業(yè)自身在知識產(chǎn)權(quán)方面的高度負(fù)責(zé)，也是有利于企業(yè)在發(fā)展過程中處于有利競爭地位，因此要根據(jù)具體情況制定好目標(biāo)明確、發(fā)展清晰的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。其次，應(yīng)做好中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)：制度建設(shè)是關(guān)鍵，應(yīng)根據(jù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)中的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險出現(xiàn)較多環(huán)節(jié)，制定具體可行的保護(hù)制度，從制度建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。