淺析說明書充分公開的判定標準

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100160）

1 披露制度在我國的體現

1.1 披露制度的由來及發展

“專利”一詞的英文“patent”既有“獨占”又有“公開”的意思，自專利法產生之初，披露便是專利制度的本質所在。公開披露制度的核心是“以公開換保護”，即申請人通過充分公開其專利內容來獲得一段時期的排他獨占權利。

從專利法發展的歷史可以看出披露制度的發展軌跡。

1474年《威尼斯專利法》被視為世界上第一部專利法，采取登記制，前提是要在威尼斯實施有關技術，并要把該技術教給當地的相同領域的工藝師，而這些工藝師對外承擔保密義務。此時，技術的登記和使用方法的傳授起到了實際披露的功能。

1623年英國頒布的《壟斷法規》被視為世界上第一部完整的專利法，采用專利授權制，為后來所有國家的專利法奠定了基礎，但并無書面披露的規定。

1670年，英國頒布了《私人財產法案》，首次要求專利申請人應當在申請專利后3個月內將專利保護的內容以書面形式公開。1743年開始，所有專利申請如果不提交說明書就可能被認定無效[1]。1778 年的 Liardet v.Johnson案中，曼斯菲爾德大法官的論述“說明書必須足以指導他人實施該技術方案，如同專利權人實施得一樣好，社會公眾才能從中獲益，專利權人的權利才有效”在現代專利公開制度建立的過程中具有重要意義，此時專利的對價不再是專利的實施本身，而是在說明書中披露如何制造和使用。

1790年《美國專利法》首次對說明書進行法律規定，并在1793年對書面描述予以進一步規定，但此時的說明書別人如需查看要向國務卿提出申請并繳費，并不是現代意義上的公開披露。

1836年《美國專利法》要求申請人提供發明裝置模型，該模型在公眾陳列室公開展示，并在合適的時間向公眾開放。這種物理模型的公開，已經具有現代意義上的公開含義，即向全社會公開。

1852年《英國專利法》規定了發明人在申請專利后不論授權與否，其說明書都要出版公開。至此，現代專利制度最終形成。

說明書在專利制度的發展中應需產生，其作用從明確權利范圍到技術方案披露，角色在轉變，法律地位在提高，最終成為現代專利披露制度的重要條件。可以肯定地說，說明書的充分公開成就了現代專利制度。

從專利制度的發展演變過程中可以看出，專利授權的對價自專利制度產生就存在，只不過經歷了將“引進技術、當地實施”作為對價到“充分披露”作為對價的歷史演變過程[2]。而專利契約論從專利制度產生之初就是其重要支撐，它是解釋專利制度的一個重要理論，其發展經歷了“前契約論”和“契約論”兩個時期。

在前契約論時期專利權人的權利和義務都是“實施”，而在契約論時期，專利權人不再擁有實施壟斷權，也不再負有當地實施的義務，專利權與“實施”徹底分割開來，專利權人需要做的只是充分公開其發明內容，使他人能重現其技術方案。因此，專利說明書是現代專利契約論的制度前提，說明書達到“能夠實現”是現代專利契約論思想的制度體現[3]。

1.2 披露制度在我國的體現

我國《中華人民共和國專利法》第二十六條第三款規定：“說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整地說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準”，并且《中華人民共和國專利法實施細則》第四十四條第一款規定對實用新型專利申請的初步審查不滿足專利法第二十六條第三款的規定不能取得專利權、《中華人民共和國專利法實施細則》第六十五條第二款規定專利法第二十六條三款是為無效申請的理由，這表示對說明書充分公開的評價涉及到專利的整個生命周期，不僅關系到專利權利的取得，在權利的穩定性判斷中也起著至關重要的作用。

2 說明書充分公開的審查標準

《專利審查指南》中對專利法第二十六條三款的清楚完整的含義有清楚的描述，要求說明書中要明確發明的技術領域、背景技術、要解決的問題、解決問題的技術方案、有益效果、具體實施方式、必要時的附圖及附圖說明，并采用所屬技術領域的技術術語使說明書中內容整體上邏輯通順，語義清楚。

而《中華人民共和國專利法實施細則》第十七條三款也有關于清楚的描述“發明或者實用新型說明書應當用詞規范、語義清楚，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業性宣傳用語”，根據筆者的審查經驗來看，這種規定偏重于說明書形式上的清楚，而其不清楚的結果不會導致“不能實現”，通常可以通過修改補正來克服。而專利法二十六條三款的“清楚”則偏重實質內容缺陷，而且這種缺陷通常不可能通過修改補正以克服，通常導致專利權無法獲得。

而對于“能夠實現”在《專利審查指南》也有所描述，具體的說，就是所屬技術領域的技術人員根據說明書公開的內容，結合其應當具有的專業知識，在不需要作出創造性勞動的情況下能夠再現權利要求書中保護的技術方案，并且達到說明書記載的目的和效果[4]。為進一步幫助理解“能夠實現”的含義，指南中給出了五種不能實現的情況，總結來說是缺少技術手段、技術手段含糊不清、多個技術手段中存在不能實現的一個手段、所述手段不能解決技術問題和缺少必要的實驗數據，個人認為這五種情況涵蓋面很全，從反面明確了說明書撰寫的高度，進一步解釋了說明書的公開程度，要求申請人嚴謹遵守“以公開換保護”的契約。

3 總結與展望

專利制度的建立促進了科技進步與社會發展，公開披露是其本質，“以公開換保護”的契約精神是其核心所在，而專利說明書是該契約精神的形式表現，說明書內容的充分公開使得申請人獲得專利權的同時讓社會公眾得到新的技術知識，這是一種雙贏。

說明書的充分公開，從契約論的角度分析，對于專利權人來說，不僅完全杜絕了其編造的可能，對其保有技術秘密的幾率也降得更低，而對于社會公眾來說，能更充分了解其專利的技術細節，享受創新帶來的知識增長，能更快以此為基礎作出創新，社會發展隨之進步。