新型研發機構科技成果轉化與技術轉移工作探析

（山東大學科學技術研究院，山東濟南 250013）

0.引言

新型研發機構聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，是投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。為深入實施創新驅動發展戰略，推動新型研發機構健康有序發展，提升國家創新體系整體效能，科技部于2019年9月12日制定了《關于促進新型研發機構發展的指導意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》指出：促進新型研發機構發展，要突出體制機制創新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動社會各方參與。通過發展新型研發機構，進一步優化科研力量布局，強化產業技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創新和經濟社會發展深度融合。下面著重就新型研發機構如何開展科技成果轉移轉化工作進行探析。

1.新型研發機構的發展及成果轉化的現狀

我國新型研發機構始于20世紀90年代，以清華大學與深圳市人民政府于1996年聯合共建的深圳清華大學研究院為典型代表，在推動清華大學科技成果轉化，提升深圳市創新氛圍、強化深圳核心技術突破方面發揮了重要作用。進入21世紀，尤其是近10年以來，我國新型研發機構快速發展，數量快速增長，以山東省為例，先后依托山東大學建設了山東高等技術研究院、山東省工業技術研究院，依托中科院建設了山東產業技術研究院等高端新型研發機構，全國新型研發機構更是如雨后春筍般地發展起來。在諸多新型研發機構的發展中，有的采用了事業單位、有的采用了“民辦非企業”、有的采用了產學研聯合共建等建設模式，組織形式呈現了多樣化。這些新型研發機構以體制機制創新為主要標志，以多樣化的創新服務作為主要商業模式，顯示出強勁的創新活力[1]，尤其在實施科技成果轉化、促進技術轉移、培育新興產業方面發揮了重要作用，彰顯出蓬勃的發展活力，受到地方政府、產業界的普遍認可。

新型研發機構的建設和發展已經成為我國創新體系建設中一支不可忽視的重要力量。但是，新型研發機構在形成和發展中仍然存在許多問題，尤其在推動科技成果轉化和技術轉移中還有許多問題需要高度關注和研究。一是新型研發機構的發展還不夠平衡。當前各地建立了許多形式新穎的研發機構，有的發展呈現出日新月異的態勢，為區域創新和經濟社會發展作出了顯著貢獻，受到了地方政府部門、產業界等社會各界的普遍認可，但也有的新型研發機構發展緩慢，社會效益和經濟效益不明顯，社會認可度不高。二是在推進科技成果轉化過程中還未形成聚集科技成果的“漏斗”效應。也就是以新型研發機構為載體的技術成果聚集效應還不夠，面向國際國內，將大量的技術成果聚集到新型研發機構，再通過適當方式將其轉化到共建區域，這方面的效果還不明顯。三是在服務地方產業共性關鍵技術上突破還不夠。共建初期，新型研發機構在自身研發領域和方向的布局上，往往多點開花，在多個產業或技術領域布局多個研發平臺，形不成重點產業或技術領域的重點突破，不能產生重大科技成果的轉移轉化，小打小鬧，難以發揮技術支撐和引領作用。以上問題，新型研發機構各共建方必須高度重視。

2.新型研發機構具有促進科技成果轉化的顯著特質

新型研發機構工作的定位和作用不完全一致，有的偏重于基礎研究，有的偏重于應用基礎研究，但更多地政產學研合作共建的新型研發機構，主要從事于應用研究和成果轉化。這類新型研發機構都具備開展成果轉化工作的顯著特質。

2.1 市場化特質

新型研發機構注重市場對研發方向確立、技術路線選擇、技術要素配置等各類創新要素配置的導向作用。堅持以產業需求為方向、凝練課題、組建團隊、開展研究、推動創新、支撐產業發展；堅持以對產業貢獻為評價標準、評價人才、評價團隊，讓市場成為科技創新的主要推動力量。市場驅動的特質，對技術成果的轉移轉化具有重要的導向作用。

2.2 開放性特質

新型研發機構都注重開放協作，廣泛連接海內外研究力量，聯合國內外高端研究機構，聚集和牽引全球技術力量，充實新型研發機構的研究平臺和研究力量，發揮技術引領、技術服務、技術集聚作用。堅持不為所有、但為所用，系統、持續地向產業輸送技術和人才。開放協同的特質，能更多地集聚科技成果和人才，打造科技成果輸出的技術源。

2.3 融合性特質

以高校院所為主體，整合高校院所和企業的學科、人才、平臺和相應的研究開發力量，把高校院所和企業等的創新資源有效的融合為一體，構建起新型研發機構的基本構架，使新型研發機構成為“政產學研用”一體化的研究平臺，也使企業有了“近水樓臺”的優勢，有利于企業更好地了解科技成果、認識科技成果，有利于企業更好地發揮承接技術成果的載體作用，使之成為新型研發機構創新的力量源泉和技術成果扎根、開花、結果的沃土。產學研融合的特質，能更好地促進科技成果轉化主體的融合。

2.4 高端性特質

新型研發機構具有高端資源配置功能，能夠有效聚集海內外創新資源，促進國際創新人才的引進、交流和流動[2]。新型研發機構的高端性主要體現在其具有聚集高端人才的特性，立足學術前沿，瞄準戰略性新興科技領域和產業關鍵技術，強調增量資源和共性需求，開展高端性戰略研究，醞釀大項目，爭取大成果。

2.5 應用性特質

高校新型研發機構聚焦于現代產業發展的技術需求，旨在推進新技術、新產品和新產業的發展，有效地服務于地方和國家創新發展的需求[3]。把大學、政府、企業等合作方利益捆綁起來，更大范圍實現科教資源和產業資源的優化配置，并在科技創新和創業孵化的成活率與成功率上下功夫，提高合作的務實性、高效性和應用性，從根本上激活大學科技創新的能量。

3.發揮新型研發機構特質優勢，促進科技成果轉化

新型研發機構通過發揮好自身的特質和優勢，把高校和科研院所的成果、技術、人才優勢直接、快速地轉化為現實生產力，推動國家地方經濟社會發展，實現學校和科研院所與當地經濟社會發展的良性互動。

3.1 堅持市場化導向，發揮好共建主體政府的作用

要堅持以市場為導向，瞄準地方主要產業領域關鍵技術需求，篩選共建高校院所的技術成果或組建團隊開展攻關，擇其重點取得突破。而區域產業關鍵共性技術需求的市場往往掌握在地方政府的手中。當前，高校院所由于受到體制機制或其他原因的限制，對區域產業發展的關鍵共性技術需求不了解或者了解得不深，不能有針對性的組織攻堅團隊開展區域關鍵共性技術的攻關，或者有些技術雖然有一定的水平，但距離產業應用還有相當的距離。要解決好這一問題，準確把握區域地方產業共性關鍵技術需求，必須發揮新型研發機構共建方地方政府的主導作用，通過政府獲取準確的區域產業共性關鍵技術需求的相關信息，由共建高校院所把技術成果和技術力量與地方產業發展的共性需求高效、快捷地連接起來，圍繞需求組織攻關團隊，快速開展攻關研究，快速推動相關技術成果在產業領域中應用，實現技術成果的轉移與轉化。

3.2 堅持融合性發展，發揮好共建主體企業的作用

有些新型研發機構是由高校院所與企業直接共建的，有的建在企業，有的建在高校院所，無論是建在企業還是建在高校院所，其優勢就是二者形成了有機融合，使企業直接融合于高校院所的創新發展之中。新型研發機構要充分發揮好這一優勢，特別是要發揮好企業直接承接科技成果的載體作用，一是可以直接推動共建高校院所科技成果向企業轉移轉化。二是可以針對企業技術需求，組建團隊，把高校和企業技術人員組織到一起，在技術轉移和成果轉化上實現優勢互補。三是對于新型研發機構自身和共建高校院所難以解決的企業技術需求，新型研發機構面向所有高校院所征集技術成果，更大范圍內實現高校院所技術成果向企業的轉移轉化。

3.3 堅持開放性聚源，建立自身的技術成果源

首先，新型研發機構對共建高校院所的技術成果進行梳理，建立以自身技術成果庫和專利池為基礎的基本技術成果源。其次，要面向國內非共建高校院所，進行科技成果的征集，并以適當方式使其進入自身特有的技術成果聚集渠道，完善建立起自己穩定的技術成果源。最后，要以國際化的視野，面向國際頂尖高校和科研院所，搜集一批頂尖關鍵技術成果，豐富和壯大自身的技術成果源，從而建立自身完善的技術成果輸出體系。在此基礎上，可按照科技成果的熟化程度準確進行分類，分批進行轉化，做到成熟一批轉化一批，尤其重視重大成果的挖掘和跟蹤培育，最好做到定期都能有重大的、有影響的科技成果的轉化和技術轉移，不斷提升新型研發機構的科技成果轉化能力和社會影響力。

3.4 堅持應用性功能，建立中試、產業化試生產基地

從整體創新鏈條來看，中試環節是創新的過程載體，更是科技成果轉化的重要環節，產業化試生產則是科技成果轉化的最后關鍵階段。一般來說，高校院所的科技成果大多來源于實驗室技術成果，也就是通常所說的小試技術成果，離產業化或工程化還具有相當長的距離，有的甚至與中試技術成果都有一定的距離，需要通過中試或產業化試生產進行二次開發，這是打通科技成果轉移轉化最后1km的關鍵環節。要在這方面取得突破，新型研發機構應充分發揮自身資源和條件優勢，尤其要發揮好專業化工程化團隊的優勢，建立通用的中試和產業化試生產基地，大力開展中試和產業化試生產，對高校院所的實驗室技術成果進行工程化和熟化，切實打通科技成果轉移轉化最后1km，大力推動科技成果的轉移和轉化。

3.5 堅持靈活性機制，建設好有利于技術轉移的制度體系

要發揮好新型研發機構機制靈活、自身又是法人機構的優勢，制定靈活的科技成果轉移轉化的政策和開展靈活的科技成果轉移轉化活動，大力促進科技成果的轉移轉化。第一，制定技術轉移后補助政策，對于具有重大市場前景的技術成果，可以實施技術轉移后的后補助政策，吸引相關技術成果進入新型研發機構的轉移體系。第二，制定具有市場化功能的技術轉移政策，比如可以進行科技成果的買賣，對于具有市場前景的科技成果，可以先行購進，經過培育熟化甚至產業化后進行整體出售，實現技術成果自身價值最大化。

3.6 堅持高端性要求，開展宏觀科技戰略研究

新型研發機構要充分發揮其能夠聚集高端人才的特質，成為地方政府重要的科技發展戰略智囊團，這是最可能形成重大影響力的重要工作。比如，新型研發機構可以組織建立新材料、智能制造等領域的戰略專家團隊，對地方區域現有產業領域創新能力進行調研，形成創新能力報告，為政府提供重大決策咨詢。這項工作做好了，可以更好地了解和掌握區域產業技術的共性需求和某一產業化領域的個性需求，能更好地推動新型研發機構科技成果的轉移和轉化工作。

4.結語

建設好新型研發機構，促進科技成果轉化，越來越受到社會的廣泛關注。新型研發機構開展科技成果轉化，具有自身優良的特質和優勢，其市場化、開放性、融合性、高端性和應用性的特質，對于其開展技術轉移和成果轉化工作具有得天獨厚的條件和優勢。新型研發機構應充分發揮其市場化導向、開放性聚源、融合性發展、應用性功能和高端性要求等自身的特質優勢，堅持協同創新、政策創新，有效發揮各共建主體的作用，形成優勢互補，推動區域產業共性關鍵技術突破，促進新型研發機構技術轉移和成果轉化，為國家和地方經濟社會發展作出更大的貢獻。