科技評(píng)估在科技項(xiàng)目管理中的應(yīng)用及建議

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

0.引言

科技項(xiàng)目管理通常是指通過協(xié)調(diào)與科技項(xiàng)目相關(guān)的各種關(guān)系，有效利用科研人員、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和設(shè)備材料等科技資源，促進(jìn)科技項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)管理活動(dòng)。[1]科技評(píng)估是開展科技項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，它貫穿于科技項(xiàng)目管理的整個(gè)生命周期，可按時(shí)間順序劃分為立項(xiàng)評(píng)估、中期評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)估和后期評(píng)估。開展科技評(píng)估是規(guī)范科技項(xiàng)目管理流程、提升管理質(zhì)量、合理配置科技資源、提供決策依據(jù)的重要手段，對(duì)于保障科技項(xiàng)目的順利實(shí)施、促進(jìn)科技的發(fā)展具有重要意義。

1.科技評(píng)估在科技項(xiàng)目管理中的應(yīng)用

1.1 立項(xiàng)評(píng)估

開展立項(xiàng)評(píng)估的目的是通過對(duì)科技項(xiàng)目的必要性與可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合考慮多種影響因素，從備選項(xiàng)目中選出具有創(chuàng)新性，經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益好，具有研究價(jià)值的項(xiàng)目。進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估可以為決策者提供依據(jù)，減少立項(xiàng)的盲目性，合理配置科技資源，縮小風(fēng)險(xiǎn)，營造公平公正的科研環(huán)境，從而提高立項(xiàng)質(zhì)量和水平，實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)立項(xiàng)。

1.2 中期評(píng)估

中期評(píng)估通常是通過紙質(zhì)材料審核、現(xiàn)場(chǎng)答辯、實(shí)地考察等方式，對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行綜合評(píng)估，考察科技項(xiàng)目是否按合同要求按時(shí)完成階段性目標(biāo)，完成效果是否理想，項(xiàng)目開展過程中是否存在問題，并對(duì)項(xiàng)目的發(fā)展趨勢(shì)作出合理預(yù)測(cè)。決策部門可根據(jù)中期評(píng)估的結(jié)果對(duì)科技項(xiàng)目作出按原計(jì)劃進(jìn)行、部分調(diào)整或項(xiàng)目中止的決定。總體來說，開展中期評(píng)估可為相關(guān)部門提供決策依據(jù)，為科技項(xiàng)目的順利完成提供指導(dǎo)和建議，促進(jìn)科技資金的高效使用，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 驗(yàn)收評(píng)估

驗(yàn)收評(píng)估主要是以科技項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)簽訂的項(xiàng)目合同為主要依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行客觀的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。主要評(píng)估內(nèi)容包括：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況，資金到位和使用情況，項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益，成果的創(chuàng)新性及應(yīng)用情況等。開展驗(yàn)收評(píng)估是進(jìn)行科技項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，可以督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按時(shí)、保質(zhì)、保量完成合同要求，保證科技經(jīng)費(fèi)的合理有效使用，并為將來科技項(xiàng)目的立項(xiàng)和科技經(jīng)費(fèi)的分配提供依據(jù)。

1.4 后期評(píng)估

后期評(píng)估是在科技項(xiàng)目已經(jīng)完成一段時(shí)間后，對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行的綜合評(píng)估，主要考察科技項(xiàng)目的推廣應(yīng)用狀況、項(xiàng)目的可持續(xù)性、項(xiàng)目運(yùn)營一段時(shí)間后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益等。通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，可以指導(dǎo)科技項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展，為類似科技項(xiàng)目的實(shí)施提供借鑒，為后續(xù)科技政策的制定、科技項(xiàng)目的管理提供依據(jù)。

2.完善科技評(píng)估在科技項(xiàng)目管理中應(yīng)用的建議

目前，我國已將科技評(píng)估應(yīng)用于科技項(xiàng)目管理的各個(gè)階段，為科技項(xiàng)目管理提供了有力保障。但由于我國的科技評(píng)估事業(yè)起步相對(duì)較晚，經(jīng)驗(yàn)不足，相關(guān)法律法規(guī)、評(píng)估制度和評(píng)估體系還不健全，尚需進(jìn)一步完善，先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用也存在不足。筆者認(rèn)為，完善科技評(píng)估在科技項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，可從以下幾個(gè)方面加以改進(jìn)：

2.1 進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)

從完善科技評(píng)估程序、明確相關(guān)人員職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督監(jiān)管、制定處罰措施等多方面入手，進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)，為科技評(píng)估工作提供法律保障，通過法律法規(guī)的強(qiáng)制性進(jìn)一步約束評(píng)估相關(guān)各方的行為，加強(qiáng)對(duì)科技評(píng)估的管理，優(yōu)化科技評(píng)估環(huán)境，促使科技評(píng)估科學(xué)、規(guī)范、有序發(fā)展。

2.2 健全科技評(píng)估制度

健全科技評(píng)估制度，加強(qiáng)科技評(píng)估的制度化、規(guī)范化建設(shè)。一是完善誠信制度。一方面建立評(píng)估專家誠信庫，記錄評(píng)估專家的失信行為，對(duì)于在科技評(píng)估活動(dòng)中不履行專家義務(wù)、違反相關(guān)規(guī)定的進(jìn)行問責(zé)，視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、專家?guī)斐⒆肪糠韶?zé)任的處罰；另一方面嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目承擔(dān)單位在科技評(píng)估活動(dòng)中的行為，對(duì)于存在弄虛作假、挪用項(xiàng)目資金、不按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收等行為的，記入失信名單，明確處罰方式，提高失信成本。二是健全評(píng)估專家選取制度。不斷完善科技評(píng)估專家?guī)欤ㄟ^整合已有專家?guī)臁＜易运]、同行推薦等多種方式豐富專家資源，完善專家結(jié)構(gòu)，并定時(shí)對(duì)專家?guī)爝M(jìn)行更新，剔除在科技評(píng)估工作中表現(xiàn)不合格的專家，補(bǔ)充新選取的專家，保證評(píng)估專家質(zhì)量的同時(shí)防止評(píng)估專家固定化；此外，要進(jìn)一步完善健全專家遴選制度，制定嚴(yán)格、科學(xué)、合理的專家資格審核標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)可對(duì)專家進(jìn)行培訓(xùn)和考核，重點(diǎn)考察專家的從業(yè)背景、專業(yè)、學(xué)歷、職稱、承擔(dān)項(xiàng)目經(jīng)歷、發(fā)表論文和申請(qǐng)專利情況、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)量與等級(jí)，重視對(duì)專家職業(yè)道德的考察；在開展具體科技評(píng)估活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按照領(lǐng)域、專業(yè)隨機(jī)抽取專家，必要時(shí)可選取外省市專家或國外專家，建立評(píng)估專家回避制度和淘汰制度。三是加強(qiáng)對(duì)科技評(píng)估的監(jiān)督。完善相關(guān)法律法規(guī)，建立監(jiān)督機(jī)制，一方面可通過評(píng)估過程全程錄像和評(píng)估材料存檔的方式實(shí)現(xiàn)科技評(píng)估活動(dòng)的可追溯，并對(duì)科技評(píng)估活動(dòng)采取定期集中檢查、不定期抽查相結(jié)合的方式，加強(qiáng)對(duì)科技評(píng)估的監(jiān)管；另一方面要重視對(duì)評(píng)估結(jié)果的公示，建立健全評(píng)估信息公開制度，在不涉及保密的情況下，在合適的范圍內(nèi)公開進(jìn)行，保障受評(píng)估者的知情權(quán)，接受公眾對(duì)科技評(píng)估工作的監(jiān)督，確保科技評(píng)估的公平公正。

2.3 完善科技評(píng)估體系

完善科技評(píng)估體系，重點(diǎn)是建立科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)。因各評(píng)估階段的特點(diǎn)不同，應(yīng)有針對(duì)性地分別制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。在立項(xiàng)評(píng)估階段，評(píng)估指標(biāo)應(yīng)包含技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的預(yù)期性指標(biāo)、研究方案和技術(shù)路線的可行性指標(biāo)、項(xiàng)目申請(qǐng)單位的基礎(chǔ)條件等，指標(biāo)的設(shè)計(jì)要考慮不同科技領(lǐng)域的特點(diǎn)，要具有全局觀念。在中期評(píng)估階段，評(píng)估指標(biāo)主要包括科技項(xiàng)目的實(shí)施情況、項(xiàng)目實(shí)施背景和條件發(fā)生的變化、項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題等，指標(biāo)設(shè)計(jì)中要重點(diǎn)考慮對(duì)項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展的建議。在驗(yàn)收評(píng)估階段，評(píng)估指標(biāo)主要以科技項(xiàng)目立項(xiàng)合同為依據(jù)，重點(diǎn)考慮項(xiàng)目的完成情況。在后期評(píng)估階段，評(píng)估指標(biāo)主要包含項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況、后續(xù)發(fā)展前景、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。總體來說，完善科技評(píng)估體系，應(yīng)注重定量和定性相結(jié)合，全面和重點(diǎn)相結(jié)合，近期和長遠(yuǎn)相結(jié)合，要確保評(píng)估指標(biāo)清晰明確，評(píng)估方式可行易操作，同時(shí)要重視評(píng)估指標(biāo)的針對(duì)性，要根據(jù)具體科技評(píng)估任務(wù)的不同，制定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，如對(duì)常規(guī)性的項(xiàng)目可采用通用的評(píng)估體系，對(duì)于特殊項(xiàng)目可單獨(dú)制定評(píng)估體系或采用多種評(píng)估體系相結(jié)合的方式。此外，可廣泛征集科技評(píng)估參與各方的意見建議，并根據(jù)具體情況不斷修正調(diào)整，從源頭上確保科技評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量。

2.4 加強(qiáng)信息技術(shù)在科技評(píng)估中的應(yīng)用

一是要充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)，建立科技評(píng)估系統(tǒng)，搭建科技評(píng)估平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)受評(píng)估者線上提交材料、答辯、展示成果，評(píng)估專家通過網(wǎng)絡(luò)了解受評(píng)項(xiàng)目情況并上傳評(píng)估意見，工作人員線上完成科技評(píng)估結(jié)果的匯總等功能，既可節(jié)約人力物力、節(jié)省時(shí)間，又可強(qiáng)化對(duì)評(píng)估過程的管理與監(jiān)督，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，還打破了空間地域的限制，為異地評(píng)估提供了便利。二是建立數(shù)據(jù)庫，包括評(píng)估專家?guī)臁⒖萍柬?xiàng)目庫、信譽(yù)記錄庫等，通過整合科技評(píng)估數(shù)據(jù)資源，規(guī)范科技評(píng)估相關(guān)信息的采集與整理，方便信息的查詢與應(yīng)用，使科技評(píng)估的管理更為科學(xué)、規(guī)范。

3.結(jié)語

科技評(píng)估在科技項(xiàng)目管理的過程中得到了廣泛的應(yīng)用，通過對(duì)科技評(píng)估過程的不斷完善，必將對(duì)我國科技項(xiàng)目管理水平的提升、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、科技競(jìng)爭力的提高起到積極作用。