我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)面臨難題及其解決對策*

梁 紅 軍

一、引言

創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運所系，是世界發(fā)展大勢所趨，更是日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束下的形勢所迫。創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，隨著創(chuàng)新步伐的不斷加快，創(chuàng)新環(huán)境日益復(fù)雜，創(chuàng)新模式也在發(fā)生歷史性重大變化。各研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校及其研究人員，為創(chuàng)新發(fā)展源源不斷地提供人才、知識和技術(shù)動力，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。當(dāng)前世界主要國家都致力于科技創(chuàng)新的新平臺、新模式探索，涌現(xiàn)出諸如產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、卓越創(chuàng)新中心、未來科學(xué)平臺、創(chuàng)新公共空間等新型研發(fā)機構(gòu)。這些國家持續(xù)優(yōu)化完善自身創(chuàng)新體系，謀求通過培植創(chuàng)新優(yōu)勢，贏得日趨激烈的國際競爭。

我國高度重視新型研發(fā)機構(gòu)在國家創(chuàng)新體系中的地位，致力于形成橫跨不同區(qū)域和行業(yè)的研發(fā)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，推動新型研發(fā)機構(gòu)與“大學(xué)、科研院所、企業(yè)和社會組織形成新型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。①《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》明確提出，大力推廣眾包、用戶參與設(shè)計、云設(shè)計等新型研發(fā)組織模式，發(fā)展面向市場的新型研發(fā)組織、中介和服務(wù)外包業(yè)態(tài)。②國內(nèi)廣東、江蘇、上海和北京等創(chuàng)新體系比較完善的省、市均陸續(xù)出臺了相關(guān)政策，積極培育和發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)。從整體上看，我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)雖涌現(xiàn)出了一批成功案例，但仍存在發(fā)展體量小、可持續(xù)能力弱、人才結(jié)構(gòu)不合理等問題，面臨全社會認(rèn)識不足、體制機制不健全、區(qū)域發(fā)展不平衡等難題。本文將正視我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀與問題，提煉總結(jié)我國新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗，并明確加快新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的對策措施。

二、新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)涵與特征

新型研發(fā)機構(gòu)是中國特色社會主義進(jìn)入新時代，科技實力和創(chuàng)新活力不斷增強的產(chǎn)物，是對傳統(tǒng)科研機構(gòu)的地域、組織與技術(shù)限制的一種突破，是國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。與傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比較，新型研發(fā)機構(gòu)的“新”，主要體現(xiàn)在“三無四不像”，即無行政級別、無事業(yè)編制、無固定財政經(jīng)費來源，有培養(yǎng)人才的責(zé)任卻不完全像大學(xué)、致力于研發(fā)成果的提供卻不完全像科研院所、獨立核算企業(yè)化運行卻不完全像企業(yè)、致力于公共研發(fā)事業(yè)的發(fā)展卻不完全像事業(yè)單位。實踐表明，新型研發(fā)機構(gòu)有效擺脫了“政府是投入主體、領(lǐng)導(dǎo)是基本觀眾、得獎是主要目的、倉庫是最終歸宿”的傳統(tǒng)發(fā)展模式束縛③，在投資主體、發(fā)展目標(biāo)、運行方式、體制機制創(chuàng)新等方面呈現(xiàn)出很多不同新特質(zhì)。

1.投資主體多元化

現(xiàn)有運營良好的新型研發(fā)機構(gòu)，一般都由創(chuàng)新型企業(yè)、高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或政府有關(guān)部門等共同組建，投資建設(shè)主體多元，運行機制靈活，各參與組建方共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險、共享市場收益。作為國有事業(yè)單位的傳統(tǒng)科研機構(gòu)，人員編制固定、事業(yè)發(fā)展經(jīng)費固定，參照行政或公務(wù)機關(guān)的體制機制進(jìn)行管理，市場競爭意識不強，對市場反應(yīng)不夠靈敏。新型研發(fā)機構(gòu)則從根本上突破了傳統(tǒng)科研機構(gòu)國有、官辦特色，企業(yè)、高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟乃至創(chuàng)投、風(fēng)投基金等主體，都可以是新型研發(fā)機構(gòu)的出資人，并在實踐中形成了校(院)地共建、企業(yè)自建、聯(lián)盟共建和民間自辦等多種有效模式。新型研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)活動要向全體出資人負(fù)責(zé)，接受全體出資人監(jiān)督，有利于從源頭上推動研發(fā)直接面向市場競爭主戰(zhàn)場。

2.目標(biāo)多層次

新型研發(fā)機構(gòu)的組建和運營具有多層次的目標(biāo)。服從服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求，緊密圍繞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)，重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域前沿技術(shù)和地方支柱產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展研發(fā)活動。以技術(shù)研發(fā)成果為紐帶，對創(chuàng)新鏈上的人才、資金等資源有效整合，推動成果向市場有效轉(zhuǎn)化。吸引集聚重點創(chuàng)新領(lǐng)域的高端人才及團隊順利落戶，培養(yǎng)造就高水平的科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)業(yè)人才隊伍。結(jié)合地方或區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求定位，發(fā)揮技術(shù)、人才優(yōu)勢，為科技型中小微企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢和培訓(xùn)等服務(wù)，推動科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的篩選、孵化、加速和育成。

3.運行企業(yè)化

新型研發(fā)機構(gòu)堅持投管分離，以市場化為導(dǎo)向，運行管理普遍采用理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院(所)長負(fù)責(zé)制，以事業(yè)部制代替課題組、股份制代替打分制、聘用制取代終身制，管理機制、激勵機制和創(chuàng)新機制等不斷完善。新型研發(fā)機構(gòu)身處市場競爭主戰(zhàn)場，根據(jù)自身優(yōu)勢，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主確定研發(fā)方向，運用現(xiàn)代企業(yè)管理制度和方法獨立核算、自負(fù)盈虧。堅持市場化選人用人機制，秉持不定編、不定人，不以學(xué)歷、資歷論英雄，不拘一格選任創(chuàng)新型人才，充分調(diào)動和激發(fā)研發(fā)團隊的創(chuàng)新積極性。

4.發(fā)現(xiàn)、發(fā)明與產(chǎn)業(yè)有機融合

新型研發(fā)機構(gòu)注重從源頭知識創(chuàng)新、技術(shù)工藝創(chuàng)新到產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新的無縫鏈接，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高效聯(lián)動。其創(chuàng)新目標(biāo)和研發(fā)導(dǎo)向明確，從誕生起始就與產(chǎn)業(yè)需求緊密結(jié)合，科學(xué)發(fā)現(xiàn)推動技術(shù)發(fā)明，技術(shù)發(fā)明助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐科學(xué)發(fā)現(xiàn)，有效彌補了傳統(tǒng)創(chuàng)新鏈條容易“掉檔”“斷鏈”短板，推動并實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的有機融合。新型研發(fā)機構(gòu)致力于推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈的緊密融合，同步研發(fā)、逆向創(chuàng)新、交叉融合開發(fā)，確保研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的通暢及產(chǎn)業(yè)發(fā)展對研發(fā)創(chuàng)新的適時反哺，為成功實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化提供堅實保障。

5.體制機制進(jìn)一步創(chuàng)新

新型研發(fā)機構(gòu)通過實踐探索，構(gòu)建形成了一系列新的體制機制。有別于傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)的行政領(lǐng)導(dǎo)體制，新型研發(fā)機構(gòu)的理事會是決策機構(gòu)，理事會聘任科學(xué)指導(dǎo)委員會作為學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)，對研發(fā)工作作出評估并提出建議。同時，許多新型研發(fā)機構(gòu)集平臺、服務(wù)和研發(fā)等功能于一體，與市場同步研發(fā)、交叉融合開發(fā)，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。新型研發(fā)機構(gòu)普遍采用合同制、匿薪制、動態(tài)考核和末位淘汰等現(xiàn)代管理制度，以全新的投資、運行、用人和研發(fā)機制，堅持市場需求決定研發(fā)方向，充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，推動創(chuàng)新成果的市場化轉(zhuǎn)化。

三、我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)中面臨難題

隨著新型研發(fā)機構(gòu)“三無四不像”理論與實踐的探索，尤其是以中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、深圳清華大學(xué)研究院等為代表的新型研發(fā)機構(gòu)的重要作用得到社會廣泛認(rèn)可。在國家及地方認(rèn)定扶持政策的推動下④，我國新型研發(fā)機構(gòu)由早期的單純數(shù)量增加，發(fā)展到數(shù)量、質(zhì)量穩(wěn)步提升的新階段。但新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)域發(fā)展不均衡問題比較突出，我國比較有影響的新型研發(fā)機構(gòu)大多集中在北京、上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)或城市，中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖然著力推動新型研發(fā)機構(gòu)培育建設(shè)，但新型研發(fā)機構(gòu)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化能力不足，依靠新型研發(fā)機構(gòu)集聚區(qū)域創(chuàng)新要素、營建創(chuàng)新生態(tài)，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的效用還沒有得到充分發(fā)揮。

1.全社會對新型研發(fā)機構(gòu)的作用認(rèn)識不足

作為一種新生事物，我國全社會對新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)涵、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、獨特作用等問題還缺乏深刻認(rèn)識，新型研發(fā)機構(gòu)與政府有關(guān)部門的關(guān)系還不能準(zhǔn)確界定。由于投資主體、組建模式和單位屬性多樣化，新型研發(fā)機構(gòu)既要接受組建單位(高校、科研院所等)考核評價，也要受各出資方和地方政府的多重管理，這對如何加強新型研發(fā)機構(gòu)的分類考核、有效管理等工作提出了重要挑戰(zhàn)。從政策層面看，對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的宣傳扶持力度不夠、精準(zhǔn)性不強，第三方評估的機制尚未建立。同時，新型研發(fā)機構(gòu)與現(xiàn)有孵化器、加速器、眾創(chuàng)空間、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等研發(fā)平臺，在國家科技體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的不同定位，亟待從認(rèn)識上加以理清。某些地方政府為追求政績盲目跟風(fēng)組建新型研發(fā)機構(gòu)，一些高校和科研院所過分注重短期經(jīng)濟效益，對設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)成效、轉(zhuǎn)化能力、人才梯隊、創(chuàng)新文化等還缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃。

2.可持續(xù)創(chuàng)新的體制機制還不健全

體制機制是推動新型研發(fā)機構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障。現(xiàn)有關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)的政策分散在一些綜合性文件中，集中度和扶持力度不夠，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評估方案和獎勵資助等政策大多是臨時性、地方性的，尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的新型研發(fā)機構(gòu)過分依賴政府，偽市場化運行問題比較突出。新型研發(fā)機構(gòu)市場導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化仍然不夠明晰，核心技術(shù)供給能力弱，利益共享與協(xié)同創(chuàng)新機制不完善，可持續(xù)生存壓力較大。同時，新型研發(fā)機構(gòu)與高校和科研院所，尤其是企業(yè)還沒有形成基于產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新態(tài)勢，集聚迭代優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的能力亟待提升。地方政府支持新型研發(fā)機構(gòu)主要以項目補助、土地補貼等手段為主，金融類、人才類扶持政策舉措少、方式單一、缺乏靈活性。同時，政府“放管服”改革不到位，服務(wù)對接有空當(dāng)，支持新型研發(fā)機構(gòu)的體制機制還不健全，作用發(fā)揮有限。

3.自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化能力亟待增強

新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)活動大多分布、聚焦于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在政府、高校、科研院所和企業(yè)等主體的支持下，新型研發(fā)機構(gòu)需要各參與組建方輸入技術(shù)、人才、資金等要素。經(jīng)過較長時間的發(fā)展和經(jīng)驗積累，我國部分新型研發(fā)機構(gòu)能夠獨立健康運行，但仍然有數(shù)量眾多的新型研發(fā)機構(gòu)需依賴政府或其他主體的持續(xù)投入。財政資金扶持總量小、經(jīng)費撥付滯后，吸納社會風(fēng)險投資力度不夠等問題，對新型研發(fā)機構(gòu)正常研發(fā)工作開展和高水平人才評聘產(chǎn)生消極影響。地處內(nèi)陸腹地的湖北、陜西、河南等省份的新型研發(fā)機構(gòu)，主要集中在省會城市或國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)，與發(fā)達(dá)省市新型研發(fā)機構(gòu)相比，它們高水平有影響的研發(fā)成果少，自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化能力弱，核心競爭力不強，同時對周邊區(qū)域的影響力、輻射力非常有限，對地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟發(fā)展的拉動作用需要著力增強。

4.高水平創(chuàng)新人才支撐不夠

創(chuàng)新是第一動力，人才是第一資源。⑤與傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比，新型研發(fā)機構(gòu)人才總量少、聚集度低、結(jié)構(gòu)不合理問題比較突出。受制于發(fā)展階段、研發(fā)經(jīng)費、創(chuàng)新體制、文化環(huán)境、社會保障等因素制約，我國新型研發(fā)機構(gòu)高層次人才匱乏，尤其是能研發(fā)、懂技術(shù)、會管理和善經(jīng)營的專業(yè)復(fù)合型人才稀缺，高水平領(lǐng)軍型創(chuàng)新人員和團隊引進(jìn)難、留住更難。雖然隨著中央和地方層面科技體制改革向縱深推進(jìn)，新型研發(fā)機構(gòu)人才擁有了比較公平透明的成長環(huán)境，但綜合性人才服務(wù)支撐體系仍有待完善，新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新人才的歸屬感、成就感亟待大幅提升。同時，現(xiàn)有創(chuàng)新人才的獎勵、扶持及社會服務(wù)優(yōu)惠政策措施，還存在宣傳渠道有限、傳播方式方法陳舊等問題，全社會尊重知識、尊重創(chuàng)造、崇尚創(chuàng)新的濃厚氛圍還遠(yuǎn)沒有形成。

四、新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的典型案例與經(jīng)驗借鑒

新型研發(fā)機構(gòu)目標(biāo)定位清晰，運作模式高效，激勵機制與考核機制靈活，創(chuàng)新型人才持續(xù)得以集聚培育，成為實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要生力軍。總結(jié)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)中的成功案例，分析提煉其普遍性規(guī)律，有利于更好地推動我國新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展。

1.典型案例

(1)中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(簡稱深圳先進(jìn)院)。深圳先進(jìn)院是我國新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展較早、成效比較顯著的代表，由中國科學(xué)院、深圳市政府和香港中文大學(xué)等于2006年組建，2009年被正式納入國家科研機構(gòu)序列。深圳先進(jìn)院致力于學(xué)術(shù)水平與國際接軌、科研成果與產(chǎn)業(yè)接軌，探索形成了理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制的典型管理運行模式，堅持市場配置科技資源導(dǎo)向，構(gòu)建基于課題組的蜂窩狀科研管理模式，堅持“以用為本”，對科研、工程、產(chǎn)業(yè)化和管理等四類人才實行分層、分級和分類考核，完善并推廣教授“雙聘”機制，構(gòu)建以市場化為導(dǎo)向的考核機制、末位淘汰制和第三方評估機制。深圳先進(jìn)院圍繞國家與深圳地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)的研究、開發(fā)和示范應(yīng)用，探索形成了良好的科研、教育、產(chǎn)業(yè)與資本“四位一體”協(xié)同發(fā)展的微創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。源頭技術(shù)創(chuàng)新的研究定位，人力與資源統(tǒng)籌的動態(tài)管理模式，以知識產(chǎn)權(quán)為科研導(dǎo)向和以市場需求為產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的雙螺旋產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略，成為深圳先進(jìn)院成功的重要法寶。

(2)東莞華中科技大學(xué)制造工程研究院(簡稱東莞工研院)。東莞工研院是依托新型研發(fā)機構(gòu)推動產(chǎn)學(xué)研政協(xié)同創(chuàng)新的典范，由廣東省科學(xué)技術(shù)廳、華中科技大學(xué)和東莞市政府三方合作共建，2015年5月被認(rèn)定為廣東省首批新型研發(fā)機構(gòu)。東莞工研院按照對等投入、事業(yè)法人、平臺依托、動態(tài)團隊、集成創(chuàng)新、整合經(jīng)營的原則建設(shè)，已探索出科技體制改革與市場有機融合、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展之路，成為引領(lǐng)支撐東莞乃至廣東產(chǎn)業(yè)研發(fā)和轉(zhuǎn)型升級的重要力量。東莞工研院是事業(yè)單位，但采用企業(yè)化運作，形成了無“級別、編制、運行費”，有“政府支持、市場贏利能力、激勵機制”的“三無、三有”發(fā)展模式和運營機制。在資本投入上，東莞市政府以資金投入為主，華中科技大學(xué)以科技成果、專利、人員團隊、軟件和儀器設(shè)備等投入為主，雙方各占50%的股權(quán)。東莞工研院以知識產(chǎn)權(quán)評估入股，實行項目股份制，通過創(chuàng)業(yè)將創(chuàng)新和股權(quán)結(jié)合，建立新型成果利益分配機制。同時，東莞工研院堅持實行流動和固定編制相結(jié)合的人事制度，注重對創(chuàng)新型人才的吸引、培育和使用，對員工進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)格考核，實施有效正向激勵。

(3)深圳光啟高等理工研究院(簡稱深圳光啟)。深圳光啟由深圳大鵬光啟科技有限公司全資投入建設(shè)，是民辦非企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)，致力于超材料新興交叉學(xué)科領(lǐng)域研發(fā)，推動實現(xiàn)超材料的工業(yè)化生產(chǎn)。深圳光啟以建設(shè)世界百年創(chuàng)新企業(yè)為目標(biāo)，在技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)化模式創(chuàng)新、科技與資本緊密結(jié)合等方面進(jìn)行了開創(chuàng)性實踐，成為依托開放在世界范圍內(nèi)聚集一流創(chuàng)新人才進(jìn)行創(chuàng)新的典范。深圳光啟確立了綜合創(chuàng)新的“三層產(chǎn)業(yè)架構(gòu)”，即以核心技術(shù)、專利池和標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)組成頂層架構(gòu)，通過源頭創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化形成第二層架構(gòu)，以資本、股權(quán)和聯(lián)盟關(guān)系為紐帶，開放協(xié)同創(chuàng)新衍生的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)群組成第三層架構(gòu)。深圳光啟采用扁平化管理模式，依托責(zé)任利益對稱機制、制衡機制和協(xié)作機制等，推動各種創(chuàng)新資源的高效配置。實行項目負(fù)責(zé)人制，項目負(fù)責(zé)人定期向?qū)W術(shù)與項目管理部反饋項目實施進(jìn)展情況。在充分保證研發(fā)品質(zhì)的前提下，深圳光啟不斷完善產(chǎn)品測試環(huán)境及流程，打造顛覆式創(chuàng)新的底層創(chuàng)新系統(tǒng)，確保研發(fā)成果快速進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化軌道。同時，深圳光啟制定了一套具有較強吸引力和市場競爭力的薪資福利體系，合理化員工收入，共同分享公司發(fā)展收益，有力助推了深圳市的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展。

(4)洛陽中科信息產(chǎn)業(yè)研究院(簡稱洛陽中科信院)。洛陽中科信院地處科教資源相對薄弱的中部內(nèi)陸地區(qū)鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)，由中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所和洛陽市政府共建，成立于2015年，屬公益二類自收自支事業(yè)單位，2018年被認(rèn)定為河南省重大新型研發(fā)機構(gòu)。洛陽中科信院秉持“建平臺、聚人才、促發(fā)展”理念，在智能車輛、視覺計算、精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域，圍繞產(chǎn)業(yè)需求部署技術(shù)創(chuàng)新，圍繞技術(shù)創(chuàng)新配置創(chuàng)新資源，構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。洛陽中科信院面向產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，組建高層次科技創(chuàng)新團隊，全面實行股權(quán)激勵制度，允許科研人員及團隊以現(xiàn)金出資方式占絕大部分孵化企業(yè)股權(quán)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。洛陽中科信院與中國一拖集團等聯(lián)合組建國家智能農(nóng)機裝備創(chuàng)新中心，依托股權(quán)投資基金，成功吸引較多的外部投資。同時，創(chuàng)新“一院多地”人才柔性引進(jìn)思路，在北京設(shè)立分支機構(gòu)，與洛陽伊濱區(qū)聯(lián)合建設(shè)智能信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)及學(xué)術(shù)交流中心，推動中西部地區(qū)信息技術(shù)企業(yè)聚集和創(chuàng)新發(fā)展。圍繞洛陽地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，洛陽中科信院孵化創(chuàng)辦了洛陽中科晶上、中科龍網(wǎng)、中科晶云、中科匯成、中科紫宸睿達(dá)等高新技術(shù)企業(yè)。據(jù)調(diào)研，洛陽中科信院退出在洛陽中科晶上公司的股權(quán)，實現(xiàn)增值919.44萬元，增值率172.97%⑥，成為欠發(fā)達(dá)地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的成功典型。

2.發(fā)展經(jīng)驗分析

盡管我國不同區(qū)域或行業(yè)的新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)起緣由、研發(fā)特色、具體成長途徑和發(fā)展模式各不相同，但在高水平成果研發(fā)、市場化轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新人才集聚培育等方面都取得了巨大成效，發(fā)展經(jīng)驗和建設(shè)規(guī)律值得我們深入挖掘提煉。

第一，民辦官助科研體制有利于形成創(chuàng)新合力。我國新型研發(fā)機構(gòu)的組建運營，突破了單一行政事業(yè)單位的局限，從體制上看最鮮明特色就是“民辦官助”。新型研發(fā)機構(gòu)的“民辦”身份，有利于避免體制性、政策性束縛，調(diào)動各研發(fā)主體的積極性。新型研發(fā)機構(gòu)根據(jù)研發(fā)團隊的專業(yè)背景、研發(fā)優(yōu)勢和市場需求，按照自主科技創(chuàng)新、核心技術(shù)控制和市場資源的整合需要確定研發(fā)方向，制定并實施市場化研發(fā)戰(zhàn)略，吸納集聚各種領(lǐng)軍型創(chuàng)新型人才。我國大部分新型研發(fā)機構(gòu)的出資人，都有地方政府、高校和科研院所的身影，上述官方或半官方的資金、人才資源的注入，使其也具有“官助”特性。在開辦運行初期，官方或具有官方背景的資金政策支持，有利于降低成本、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，引導(dǎo)支持新型研發(fā)機構(gòu)增強創(chuàng)新活力、實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化。同時，民辦官助的科研體制整合了各種創(chuàng)新要素，促進(jìn)了國家及地方戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展。

第二，科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)一體化模式解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”問題。深化科技體制改革，核心在于有效破解科技與經(jīng)濟結(jié)合不緊密的難題，不斷增強創(chuàng)新活力，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供強大動力。我國新型研發(fā)機構(gòu)的實踐表明，堅持產(chǎn)業(yè)化的科研導(dǎo)向，推動研發(fā)過程與成果轉(zhuǎn)化的無縫對接，將科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機結(jié)合，形成發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和發(fā)展一體化，從源頭上預(yù)防和根治科技與經(jīng)濟“不緊密、兩張皮”痼疾。新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)團隊集科學(xué)家、技術(shù)家與企業(yè)家三重身份于一體，著力發(fā)展具有市場前景廣闊和科研價值的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，依靠創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)贏得市場競爭優(yōu)勢。

第三，用企業(yè)化方式提升科研管理效率。新型研發(fā)機構(gòu)雖不是企業(yè)，但企業(yè)化的管理方式有助于提升科研效率。深圳先進(jìn)院突出“以用為本”對科研、工程、產(chǎn)業(yè)化和管理等四類人才進(jìn)行考核，東莞工研院實行流動和固定編制相結(jié)合的人事制度正向激勵員工，深圳光啟依托責(zé)任利益對稱機制、制衡機制和協(xié)作機制等降低成本、高效配置各種資源。它們的發(fā)展表明，廣泛運用現(xiàn)代企業(yè)管理方式方法，使得“個人研發(fā)與團隊研發(fā)目標(biāo)”“研發(fā)方向與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向”“研發(fā)布局與產(chǎn)業(yè)鏈形成”“研發(fā)項目與研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)”等相一致，能夠有效提升研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)能力、產(chǎn)業(yè)化能力和運營水平。它們都比較注重知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，注重內(nèi)生創(chuàng)新激勵機制及生態(tài)環(huán)境的構(gòu)建，深度參與或主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，謀求構(gòu)建技術(shù)體系并形成標(biāo)志性、領(lǐng)先性研發(fā)成果，以在全球范圍內(nèi)掌握該領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展控制權(quán)，激發(fā)并保護(hù)研發(fā)團隊創(chuàng)新意識與創(chuàng)造熱情。

第四，多元社會化組合增強創(chuàng)新實力。新型研發(fā)機構(gòu)是由產(chǎn)業(yè)、政府、高校、科研院所和資本等多方面組成的一個多元社會化的創(chuàng)新體。成功的新型研發(fā)機構(gòu)參與組建方不僅投入各種創(chuàng)新要素資源，參與組織各類研發(fā)活動，還通過理事會在創(chuàng)新動員方面發(fā)揮不同優(yōu)勢，形成多元化的創(chuàng)新合力。為廣泛爭取政府政策、資金支持，它們以國家或區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為導(dǎo)向，通過參與國家或區(qū)域重大科技產(chǎn)業(yè)項目研發(fā)，通過競爭方式獲得橫向和縱向科研項目與經(jīng)費支持。同時主動與社會資源尤其是各種資本深度融合，在新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)孵化培育、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)等方面，搭建最廣泛的協(xié)同創(chuàng)新伙伴平臺。

第五，國際化戰(zhàn)略融入國際創(chuàng)新前沿。經(jīng)濟全球化、區(qū)域一體化是時代發(fā)展潮流，成功的新型研發(fā)機構(gòu)從開始設(shè)立到發(fā)展壯大，都秉持立足國內(nèi)、放眼全球的國際化發(fā)展戰(zhàn)略。深圳先進(jìn)院、東莞工研院和深圳光啟等新型研發(fā)機構(gòu)都具有強大的科技競爭力，不僅是因為它們直接擁有一批國際化一流創(chuàng)新人才、研發(fā)成果、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方案，更重要的是，它們開創(chuàng)了引領(lǐng)國際科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方式方法。它們以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，依據(jù)自身專業(yè)背景和水平，以參與或合作研發(fā)具有國際領(lǐng)先的項目為起點，致力于與國際先進(jìn)水平的接軌。堅持從同步到引領(lǐng)國際研發(fā)合作趨勢，加快提升研發(fā)水平，取得更多的產(chǎn)業(yè)化成果。在各種國際或區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新合作中，堅守“以自我為主、以源頭創(chuàng)新為主、以可持續(xù)發(fā)展為主、以促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主”的原則⑦，不斷搭建多層次、寬領(lǐng)域合作研發(fā)平臺。堅持走出去開拓和引進(jìn)來服務(wù)相結(jié)合，推動國際國內(nèi)學(xué)術(shù)交流和人才合作培養(yǎng)，汲取全球智力和創(chuàng)意，推動研發(fā)水平和產(chǎn)業(yè)化能力達(dá)到國際水平。

五、加快我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的對策

我國正值轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的攻堅階段，更加需要科技創(chuàng)新的有力支撐。新型研發(fā)機構(gòu)的首要任務(wù)是科技研發(fā)，主要服務(wù)對象是企業(yè)，培育建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)，既要牢牢堅持市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，更要通過不斷深化改革、強化頂層設(shè)計，形成促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)快速發(fā)展的社會合力。

1.持續(xù)轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新理念

第一，深化對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略重要性的宣傳教育，推動全社會進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念、創(chuàng)新理念，牢固樹立“功成不必在我”“功成必定有我”理念，不斷增強對新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)工作重要性和緊迫性的認(rèn)識。第二，積極引導(dǎo)地方政府、科研院所和社會各界對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展規(guī)律的學(xué)習(xí)和研究，堅持從戰(zhàn)略角度出發(fā)，穩(wěn)步提升新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)水平，構(gòu)建良好的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。第三，大力弘揚“愛國、創(chuàng)新、求實、奉獻(xiàn)、協(xié)同、育人”的科學(xué)家精神⑧，弘揚“精于工、匠于心、品于行”的工匠精神，把科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)置于新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)工作的全局，在全社會著力營造崇尚創(chuàng)新、熱愛科學(xué)的濃厚氛圍。

2.進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體系

第一，以政府“放管服”改革為契機，進(jìn)一步深化科技體制改革。要立足于新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展實踐，著眼于世界科技革命發(fā)展大勢、全球產(chǎn)業(yè)革命和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)未來競爭優(yōu)勢，從體制機制角度強化對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的頂層設(shè)計，堅持通過科技體制改革，吸引全社會乃至全球創(chuàng)新資源、創(chuàng)新要素在本地區(qū)的集聚迭代，為新型研發(fā)機構(gòu)的健康發(fā)展?fàn)I造良好的營商環(huán)境。第二，緊密結(jié)合科技體制改革推進(jìn)情況，制定完善有利于新型研發(fā)機構(gòu)健康發(fā)展的政策法規(guī)體系。深入研究并出臺新型研發(fā)機構(gòu)財政、金融、人才、稅費和上市融資等專項政策，在公共研發(fā)項目申請承擔(dān)、政府產(chǎn)品采購、知識產(chǎn)權(quán)處置等方面為新型研發(fā)機構(gòu)解套松綁，搭建有效的政策支撐體系。第三，從立法層面對新型研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)、權(quán)利與義務(wù)等進(jìn)行界定，探索完善政產(chǎn)學(xué)研資、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富、研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)等層面一體化的創(chuàng)新保障，構(gòu)建新型研發(fā)機構(gòu)綜合創(chuàng)新績效的第三方評估機制。探索推進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)與知識產(chǎn)權(quán)、法律、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、產(chǎn)權(quán)交易等機構(gòu)的創(chuàng)新聯(lián)動，鼓勵各類資本和各類法人、自然人等以多種形式創(chuàng)辦新型研發(fā)機構(gòu)。

3.強化新型研發(fā)機構(gòu)分類指導(dǎo)

第一，適當(dāng)降低新型研發(fā)機構(gòu)準(zhǔn)入門檻，培育特色型研發(fā)機構(gòu)，對不同類型和發(fā)展階段的新型研發(fā)機構(gòu)實行共同但有區(qū)別的管理服務(wù)策略，推動新型研發(fā)機構(gòu)與傳統(tǒng)科研機構(gòu)創(chuàng)新要素的轉(zhuǎn)移銜接。第二，進(jìn)一步明確各新型研發(fā)機構(gòu)的功能定位、發(fā)展目標(biāo)、扶持標(biāo)準(zhǔn)。對地方政府主導(dǎo)型研發(fā)機構(gòu)，在建設(shè)初期，政府應(yīng)給予穩(wěn)定的經(jīng)費支持；在蓬勃發(fā)展階段，政府應(yīng)在公益性和產(chǎn)業(yè)共性研發(fā)活動上給予更多扶持，支持其在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新上協(xié)同攻關(guān)；對從事市場化、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新服務(wù)活動，政府應(yīng)積極運用普惠性政策激勵，鼓勵市場競爭，增強新型研發(fā)機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展能力。對高校或科研院所主導(dǎo)型研發(fā)機構(gòu)，要加快科技成果處置使用權(quán)制度改革，鼓勵以成果轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可和產(chǎn)權(quán)作價入股等方式開展技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，構(gòu)建科技成果的市場定價和轉(zhuǎn)化收益獎勵等機制，激活高校、科研院所的創(chuàng)新活力。對企業(yè)或其他法人主導(dǎo)型研發(fā)機構(gòu)，制定并實施普適性創(chuàng)新政策，使其充分享受與傳統(tǒng)科研機構(gòu)、其他新型研發(fā)機構(gòu)同等的待遇和扶持政策，引導(dǎo)其主動創(chuàng)新服務(wù)方式方法，拓展服務(wù)范圍、提高服務(wù)收益。

4.構(gòu)建并完善評價激勵體系

第一，進(jìn)一步落實新型研發(fā)機構(gòu)的責(zé)任主體。完善我國新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)認(rèn)定和管理辦法，深化新型研發(fā)機構(gòu)理事會、院所長的權(quán)責(zé)利制度改革，明確責(zé)任主體，健全法人治理機構(gòu)，理順管理架構(gòu)，更加注重從源頭上消除部分機構(gòu)存在的多頭負(fù)責(zé)、無人擔(dān)責(zé)的弊端。第二，構(gòu)建并完善新型研發(fā)機構(gòu)的評審認(rèn)定制度體系。加強新型研發(fā)機構(gòu)的前置審查，適時強化對新型研發(fā)機構(gòu)資助后的不定期抽查，關(guān)注并掌握新型研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)方向和科研力量等情況變化，加大對高層次研發(fā)、管理人才的實時跟蹤服務(wù)與管理。第三，對獲得公共財政支持的新型研發(fā)機構(gòu)，探索建立績效評價和淘汰退出機制。定期分析評價涉及新型研發(fā)機構(gòu)的法律法規(guī)、保障措施、激勵政策，科學(xué)防范新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)上急于求成、急功近利的風(fēng)險。第四，堅持實施新型研發(fā)機構(gòu)名牌化戰(zhàn)略和品牌培育工程，加快培育建設(shè)有示范帶動作用的新型研發(fā)機構(gòu)，探索形成科技服務(wù)新品牌的培育模式。

5.強化創(chuàng)新型人才引培力度

第一，創(chuàng)新人才引進(jìn)方式，依托高水平研發(fā)平臺聚集創(chuàng)新型人才。推動國家和地方知名研發(fā)平臺以聯(lián)建、合建等方式，與國內(nèi)外知名高校、研發(fā)機構(gòu)或外資研發(fā)中心設(shè)立高水平新型研發(fā)機構(gòu)。圍繞國家和地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢學(xué)科，重點建設(shè)科學(xué)技術(shù)研究院、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園和博士后流動站等平臺，吸納更多擁有知識產(chǎn)權(quán)、具有國際競爭力的高端人才。第二，推進(jìn)海外引才引智基地建設(shè)，支持企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和高校參與國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程。鼓勵有條件的企業(yè)或機構(gòu)設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合研發(fā)中心或人才工作站，鼓勵外商或跨國公司投資戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，設(shè)立或合作設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。第三，完善創(chuàng)新型人才培養(yǎng)評價機制，強化對創(chuàng)新型人才的培育力度。堅持德才兼?zhèn)洹⑽ú攀桥e原則，從根本上解決“以靜態(tài)評價結(jié)果給人才貼標(biāo)簽、以‘帽子’大小論英雄，片面將論文、專利或掌握資金數(shù)量作為人才評價標(biāo)準(zhǔn)”等問題⑨，切實賦予團隊領(lǐng)銜科學(xué)家或項目負(fù)責(zé)人技術(shù)路線決策權(quán)、經(jīng)費支配權(quán)、創(chuàng)新資源調(diào)動權(quán)等，著力培養(yǎng)勇于創(chuàng)新的復(fù)合型領(lǐng)軍型人才。統(tǒng)籌住房、醫(yī)療、津補貼、子女教育等各種配套政策措施，注重構(gòu)建良好的識才、愛才、敬才、用才的社會環(huán)境。

注釋

①王鑫、萬勁波：《推進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)》，《人民日報》(海外版)2017年4月12日。②《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-08/08/content_5098072.htm，2016年8月8日。③李棟亮：《廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展模式與特征探解》，《廣東科技》2014年第23期。④國家和地方新型研發(fā)機構(gòu)政策，如科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)、《北京市支持建設(shè)世界一流新型研發(fā)機構(gòu)實施辦法(試行)》(2018年1月31日)、《廣東省科技廳關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號)等；各地依據(jù)不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定發(fā)布本省(市)級的新型研發(fā)機構(gòu)，如廣東省級新型研發(fā)機構(gòu)共219家(截至2018年數(shù)據(jù))、河南省級新型研發(fā)機構(gòu)82家(截至2019年年底)。⑤《習(xí)近平在北京大學(xué)師生座談會上的講話》，《人民日報》2018年5月2日。⑥該數(shù)字根據(jù)2019年9月在鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)洛陽片區(qū)的現(xiàn)場調(diào)研整理。⑦董建中、林祥：《新型研發(fā)機構(gòu)的體制機制創(chuàng)新》，《特區(qū)實踐與理論》2012年第6期。⑧《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見〉》，中國政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/zhengce/2019-06/11/content_5399239.htm，2019年6月11日。⑨《習(xí)近平：瞄準(zhǔn)世界科技前沿引領(lǐng)科技發(fā)展方向搶占先機迎難而上建設(shè)世界科技強國》，《人民日報》2018年5月28日。