構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合與創(chuàng)新機(jī)制

◎ 陳愛貞

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合（industry-science links）是產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的重要源泉，更是一些國家在特定產(chǎn)業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。我國擁有產(chǎn)業(yè)鏈配套齊全的優(yōu)勢，但一些關(guān)鍵零部件和核心技術(shù)對外依賴度高，削弱了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主發(fā)展能力和在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。作為一個人口和經(jīng)濟(jì)大國，我國亟需在關(guān)鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)創(chuàng)新突破，以增強(qiáng)在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈中的主導(dǎo)地位。而這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)復(fù)雜度決定了需要通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合來推動產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動，即以基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合來實現(xiàn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新突破。

機(jī)制分析

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合作為開放式創(chuàng)新的一種重要模式，不僅是基礎(chǔ)研究的理論知識轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的知識深化和知識產(chǎn)業(yè)化的過程，更是產(chǎn)學(xué)研之間互惠共進(jìn)、不斷創(chuàng)造新技術(shù)新知識并滿足市場的互動過程。可以說，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合提供了知識有效轉(zhuǎn)移、資源交換和組織學(xué)習(xí)的可能，它并不只是技術(shù)知識從高校和科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，合作過程所創(chuàng)造的新知識和新技術(shù)以及企業(yè)的知識也在不斷地往高校和科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移，提升雙方創(chuàng)新能力是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的宗旨所在。產(chǎn)學(xué)研之間研究的互補(bǔ)性是其合作的重要基礎(chǔ)，只有良性互動才能促進(jìn)彼此長期聯(lián)合，進(jìn)而推動持續(xù)性的創(chuàng)新。

依托斯坦福大學(xué)和麻省理工學(xué)院促進(jìn)學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界合作的美國硅谷和環(huán)波士頓的128號公路兩旁的高科技產(chǎn)業(yè)集群，正是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合成功的典范，其成功的重要原因在于其形成了基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，促進(jìn)了創(chuàng)新鏈的發(fā)展。一方面，居于產(chǎn)業(yè)鏈上游的高校和科研機(jī)構(gòu)提供新技術(shù)、新原理和新創(chuàng)意，品牌企業(yè)和設(shè)計商在進(jìn)一步的應(yīng)用開發(fā)和中間試驗中給高校和科研機(jī)構(gòu)反饋各種信息，促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)和創(chuàng)新；另一方面，大量相關(guān)配套零部件供應(yīng)商、銷售商和金融、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，推動創(chuàng)新向商品化、大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展，促進(jìn)了零部件供應(yīng)商、營銷商與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合發(fā)展。上下游技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，促進(jìn)了上游更多高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而基于產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動增進(jìn)了高校、科研機(jī)構(gòu)之間的交流、溝通，增強(qiáng)了上下游技術(shù)創(chuàng)新的匹配性，提升了產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新效率，降低了創(chuàng)新風(fēng)險。

由于技術(shù)知識的默示性，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的交易成本比較高，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合往往止步于專利階段。而一旦形成基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，產(chǎn)業(yè)鏈中不同環(huán)節(jié)的企業(yè)在參與分工合作時將形成較為緊密的上下游聯(lián)系，即一個環(huán)節(jié)的企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，會通過技術(shù)要求、技術(shù)匹配和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等促進(jìn)上下游企業(yè)與不同的高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，這些不同的高校、科研機(jī)構(gòu)通過合作企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈也加強(qiáng)了彼此的溝通、交流，相對穩(wěn)定的合作關(guān)系會降低產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的創(chuàng)新風(fēng)險，促使其快速發(fā)展，如發(fā)達(dá)國家產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合主要集中于生物、醫(yī)藥、信息和新材料等特定行業(yè)內(nèi)。這些行業(yè)一般更倚重于技術(shù)驅(qū)動型創(chuàng)新而不是市場需求驅(qū)動型創(chuàng)新，與高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)有比較高的契合度，而且集中于特定產(chǎn)業(yè)鏈的知識相似性和社會關(guān)系毗鄰性，有助于降低交易成本，突破“一對一”的合作約束，推動“一對多”和“多對多”的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合發(fā)展，促進(jìn)“產(chǎn)”與“學(xué)”在空間形態(tài)上形成地方集群，減少產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中一些有違合法性（legitimacy）問題的出現(xiàn)，帶動區(qū)域創(chuàng)新鏈發(fā)展。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、共建實體、共同培養(yǎng)研究生以及培訓(xùn)員工等正式模式，也有非正式聯(lián)系、個人關(guān)系基礎(chǔ)上的產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)等非正式模式，基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，能為產(chǎn)業(yè)鏈上大量的中小供應(yīng)商提供各種非正式模式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，有助于解決創(chuàng)新鏈銜接和傳遞的“腸梗塞”問題，提升中小企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，促進(jìn)上下游聯(lián)動發(fā)展和技術(shù)匹配相互促進(jìn)。一般情況下，專利產(chǎn)業(yè)化階段的費用和風(fēng)險遠(yuǎn)比從基礎(chǔ)研發(fā)到專利階段要高，而政府的金融支持往往集中于創(chuàng)新環(huán)節(jié)，雖有專利產(chǎn)業(yè)化階段的貸款扶持，但對單個企業(yè)來說風(fēng)險還是很大。而基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，把整個產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新費用和風(fēng)險分?jǐn)偟礁鱾€環(huán)節(jié)，能夠激勵企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)持續(xù)性創(chuàng)新，推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。

可見，基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，由于較為穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)合作關(guān)系能降低產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的交易成本，并通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)聯(lián)動而促進(jìn)創(chuàng)新傳遞，推動更多產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，這有助于降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險，激勵企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新，并推動聯(lián)合創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，從而為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新突破提供創(chuàng)新鏈支撐。

面臨的問題

由于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足，我國在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》中特別強(qiáng)調(diào)，要以產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為構(gòu)建具有中國特色的國家創(chuàng)新體系的突破口。但從發(fā)展實踐看，我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的水平一直較低，在技術(shù)合同成交額中高校輸出技術(shù)合同成交額占比長期維持在2%左右。近年來，中央密集出臺了一系列文件和政策，如《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引》《關(guān)于完善股權(quán)激勵和技術(shù)人員入股有關(guān)所得稅政策的通知》等，但效果不很明顯。《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報告（高等院校與科研院所篇）》表明，根據(jù)2017年技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同金額，江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（26.5億元）、浙江大學(xué)（16.0億元）、清華大學(xué)（15.9億元）、中國科學(xué)院工程熱物理研究所（15.9億元）、東南大學(xué)（12.8億元）、哈爾濱工業(yè)大學(xué)（11.4億元）、華南理工大學(xué)（10.4億元）是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新較為活躍的單位，但產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的規(guī)模和范圍還比較有限，且科研機(jī)構(gòu)及高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率依然不高，技術(shù)轉(zhuǎn)移錯位、匹配性低等現(xiàn)象較為普遍。其根源在于，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合沒有基于產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)動發(fā)展，造成產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新突破缺乏創(chuàng)新鏈支撐。

1.從驅(qū)動力看

我國的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”大部分是“官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”，政府是重要的推動者，如圍繞國家2017年的“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”①的貫徹落實，國家有關(guān)部門共出臺了20多個政策文件，30多個省（區(qū)、市）共出臺了近60項地方配套法規(guī)和政策，以促進(jìn)各地探索多種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式。在政府各種補(bǔ)貼激勵和扶持政策推動下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的量增加較快，但在這種短期性的強(qiáng)外在驅(qū)動力下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合往往呈現(xiàn)階段性、追求成果外化的特征。而沒有持續(xù)性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，合作很難深入，使其往往不足以降低雙方對固有知識和技術(shù)范式的依賴性，也造成許多產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的成果止步于專利，而且“專利泡沫”現(xiàn)象嚴(yán)重。此外，政府著力推動的主要是具體項目的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，無法提供外部激勵機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合主要致力于“項目攻關(guān)”而非“聯(lián)合創(chuàng)新”，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)帶動效應(yīng)較小。

2.從開放度看

隨著技術(shù)復(fù)雜度增加，以及企業(yè)間的競爭已經(jīng)演變?yōu)槠渌鶇⑴c的產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈間的競爭，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件的創(chuàng)新突破需要產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的支撐。目前我國大多數(shù)“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”項目還局限于“一對一”，多個龍頭企業(yè)一起與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)新的情況極少；同時，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合要求企業(yè)有一定的研發(fā)吸收能力，而多數(shù)中國企業(yè)的人力資本投資不足，與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)薄弱，在這種情況下，“一對一”的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”制約了創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)，難以形成集群效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合成本高，大量中小企業(yè)無力參與，轉(zhuǎn)向服務(wù)外包或技術(shù)購買，這影響了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的開放度，制約了資源在價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈上的整合度。

3.從合作模式看

近年來，各高校也探索了多種合作模式，但總體比較單一，如同濟(jì)大學(xué)的“企業(yè)+高校+第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”成果轉(zhuǎn)化模式，北京大學(xué)的“企業(yè)長期投資基礎(chǔ)研究+專利轉(zhuǎn)讓”校企協(xié)同創(chuàng)新模式，都主要是“從高校向企業(yè)轉(zhuǎn)化成果”的“單向”模式，高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈雙向互動機(jī)制還沒有得到完善，這使得產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合更主要是形成技術(shù)聚合，帶來知識協(xié)同效應(yīng)，但無助于提升合作雙方探索新知識、新技術(shù)范式的創(chuàng)新能力，制約了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”的發(fā)展高度。

對策

我國在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展滯后主要源于基礎(chǔ)研究薄弱，但實際上政府在這些領(lǐng)域的研發(fā)投入并不少，其本質(zhì)問題在于產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動失效，一方面創(chuàng)新止步于專利階段，另一方面研發(fā)資源局限于少數(shù)合作方。這些核心技術(shù)的攻關(guān)是一項需要長期研發(fā)投入、各環(huán)節(jié)銜接匹配的重大項目，需要立足產(chǎn)業(yè)鏈上下游的聯(lián)動發(fā)展。因此，我國亟需促進(jìn)和發(fā)展基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合和創(chuàng)新機(jī)制。

1.大力發(fā)展專業(yè)的第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)

立足技術(shù)知識和產(chǎn)業(yè)特性決定產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的行業(yè)偏向的現(xiàn)實，著力在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合潛力大的行業(yè)，在推動“產(chǎn)業(yè)集群+高校、科研機(jī)構(gòu)集群”發(fā)展的過程中，積極發(fā)展各種專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，為產(chǎn)業(yè)鏈上更多企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合供需雙方的交互搭建橋梁。

2.著力構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)平臺

基于我國在一些關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)實，政府需要著力構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)平臺，為競爭前的一般性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究提供支持。目前，大到精密機(jī)床、半導(dǎo)體加工設(shè)備、飛機(jī)發(fā)動機(jī)，小到高鐵的螺絲釘、電子產(chǎn)業(yè)的芯片、微電子鏈接用的導(dǎo)電金球等，都是我國產(chǎn)業(yè)鏈上的痛點，政府需要在這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)作出戰(zhàn)略部署，著力推動“多個龍頭企業(yè)”聯(lián)合“多個前沿研發(fā)機(jī)構(gòu)”；同時，地方產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”需要著力于調(diào)動產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)聯(lián)動發(fā)展，突破產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)在不同區(qū)域間分工的障礙，為關(guān)鍵環(huán)節(jié)創(chuàng)新發(fā)展提供產(chǎn)業(yè)鏈支撐。

3.積極完善外部激勵機(jī)制

基于產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合容易帶來“搭便車”行為，尤其對那些具有準(zhǔn)公共品性質(zhì)的基礎(chǔ)研究成果的利用往往需要龍頭企業(yè)間的合作和研發(fā)機(jī)構(gòu)間的聯(lián)手，投入大且具有較強(qiáng)的正外部性，因此，若研究成果被研發(fā)者以外的企業(yè)或個人未經(jīng)付費而使用，不但導(dǎo)致企業(yè)無法收回投入的成本，也會抑制科研人員的創(chuàng)新動力。為此，需要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以保護(hù)科研人員和企業(yè)的權(quán)益，維護(hù)科技人員研發(fā)的積極性；制定相關(guān)法律，完善強(qiáng)外部性技術(shù)外溢的補(bǔ)償機(jī)制，保障公共研發(fā)費用資助的科技成果得到很好轉(zhuǎn)化。

注釋：

①科技成果轉(zhuǎn)化三部曲：2017年，國辦印發(fā)了科技部起草的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，科技部發(fā)布了《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引》，財政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布了《關(guān)于完善股權(quán)激勵和技術(shù)人員入股有關(guān)所得稅政策的通知》。