特朗普政府技術(shù)民族主義論析

文/劉國柱

今天，第四次科技革命方興未艾，世界也面臨著百年未遇的大變局。這種大變局在科技領(lǐng)域的反映，就是西方世界在科技領(lǐng)域，尤其是新興科技領(lǐng)域的絕對主導(dǎo)地位受到削弱。感受到來自新興國家越來越大的壓力，技術(shù)民族主義在美國被喚醒。美國政府開始推出一系列發(fā)展新興科技的戰(zhàn)略和政策，以期傾全社會之力，力保美國在科技領(lǐng)域，尤其是新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先和主導(dǎo)地位。

技術(shù)民族主義及其在美國的興起

“技術(shù)民族主義”一詞最早是由美國學(xué)者羅伯特·里奇提出的。里奇分析了20世紀(jì)80年代美國政界對于美國對日本微電子技術(shù)和產(chǎn)品依賴的擔(dān)憂，擔(dān)心失去技術(shù)優(yōu)勢的美國“將成為一個獨(dú)立性較低、影響力較小、安全性較低的國家”。導(dǎo)致美國政府、國會提出了一系列幫助美國追求先進(jìn)技術(shù)的政策，以“保護(hù)未來美國技術(shù)突破不受外國人，特別是日本人的剝削”。其實質(zhì)是“科技被看作是一種可以在美國獨(dú)一無二地發(fā)展起來的東西，它包含在國家的邊界內(nèi)，由美國人應(yīng)用于美國”。從那時起，越來越多的學(xué)者開始使用“技術(shù)民族主義”一詞。多數(shù)學(xué)者是將“技術(shù)民族主義”與后進(jìn)國家聯(lián)系在一起，用來描述后進(jìn)國家，特別是快速發(fā)展的亞洲國家的各種技術(shù)政策，而且，后來的研究者更多地將技術(shù)民族主義視為一種發(fā)展信條。

隨著第四次科技革命的進(jìn)行，技術(shù)民族主義在全球進(jìn)入了一個新的發(fā)展時期?！陡２妓埂冯s志的評論員艾利克斯·卡普瑞認(rèn)為，技術(shù)民族主義將技術(shù)創(chuàng)新直接與一個國家的國家安全、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會穩(wěn)定聯(lián)系在一起。因此，國家必須干預(yù)和防范機(jī)會主義或敵對國家和非國家行為者。

總體來看，技術(shù)民族主義者普遍是從戰(zhàn)略角度來看待技術(shù)和制造業(yè)的發(fā)展，認(rèn)為在高度競爭的世界中，技術(shù)是一種關(guān)鍵的國家資產(chǎn)，對國家安全和經(jīng)濟(jì)競爭力至關(guān)重要。技術(shù)民族主義對內(nèi)是壯大本國技術(shù)創(chuàng)新能力，對外則是技術(shù)保護(hù)。

近年來，美國社會技術(shù)民族主義呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。維護(hù)美國科技領(lǐng)先地位、避免遭到競爭對手的沖擊，構(gòu)成了這一時期美國技術(shù)民族主義的核心要旨。技術(shù)民族主義既體現(xiàn)在美國的大戰(zhàn)略上，也體現(xiàn)在國會的相關(guān)立法中，更體現(xiàn)在美國政府的科技發(fā)展戰(zhàn)略及政策上。

首先，特朗普政府將“在研究、技術(shù)、發(fā)明和創(chuàng)新方面領(lǐng)先”確定為國家安全戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)：“為了保持我們的競爭優(yōu)勢，美國將優(yōu)先考慮對經(jīng)濟(jì)增長和安全至關(guān)重要的新興技術(shù)”。在2017年的《國家安全戰(zhàn)略》文件中，特朗普政府還第一次提出了“國家安全創(chuàng)新基地”的概念。這一概念的核心就是動員美國全社會的力量，以保證美國在科學(xué)研究和產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

其次，美國國會開始著手通過相關(guān)的立法，保護(hù)美國的尖端技術(shù)優(yōu)勢。影響比較大的是2018年8月通過的《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》，該法案擴(kuò)大了美國外國投資委員會的管轄權(quán)，要求該委員會更加嚴(yán)格審查外資收購美國公司，并對外國投資美國企業(yè)提供國家安全評估。特朗普宣稱“這個法案提供新的授權(quán)，將能夠增強(qiáng)我們保護(hù)有關(guān)我們國家安全的尖端美國科技和知識產(chǎn)權(quán)的能力”。

再次，充分利用政府這只“看得見的手”，主導(dǎo)推動美國的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。在這一領(lǐng)域，白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室與國家科學(xué)技術(shù)委員會發(fā)揮了決定性的作用，在這兩大機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下，美國政府推出了一系列科技發(fā)展戰(zhàn)略。涵蓋了當(dāng)今世界新興技術(shù)的主要領(lǐng)域，體現(xiàn)了美國維護(hù)新興技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先地位以及爭奪未來科技制高點(diǎn)的戰(zhàn)略意圖。

最后，美國政府還推出了一系列技術(shù)保護(hù)和打擊競爭對手的政策。主要有：對新興和基礎(chǔ)技術(shù)實施新的出口限制；賦予商務(wù)部部長更廣泛的權(quán)力，以阻止美國公司和任何與“外國對手”相關(guān)的人之間涉及敏感技術(shù)的任何交易；限制競爭對手與美國的科技人員交流；在敏感技術(shù)領(lǐng)域限制競爭對手的科研人員到美國從事學(xué)術(shù)研究的機(jī)會；限制競爭對手在美國設(shè)立研究機(jī)構(gòu)、招聘研究人員；等等。

在特朗普時期，技術(shù)民族主義在美國呈現(xiàn)出自冷戰(zhàn)結(jié)束以來最為迅猛的上升勢頭，其最關(guān)鍵因素就是美國在新興技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢逐漸縮小，甚至在部分領(lǐng)域面臨被對手超越的危險。

爭奪新興技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位是特朗普時期美國技術(shù)民族主義的核心內(nèi)涵

根據(jù)特朗普政府頒布的2019至2021三個財政年度的《政府研究與開發(fā)的優(yōu)先事項》，我們可以發(fā)現(xiàn)，人工智能、量子信息（計算）科學(xué)和5G技術(shù)是最受特朗普政府關(guān)注的新興技術(shù)領(lǐng)域。

首先，特朗普政府認(rèn)識到這三個技術(shù)領(lǐng)域在未來科技、產(chǎn)業(yè)和安全等領(lǐng)域的重要地位。特朗普政府認(rèn)為，隨著人工智能創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的發(fā)展步伐不斷加快，美國“必須確保人工智能技術(shù)的進(jìn)步繼續(xù)受到美國人創(chuàng)造力的推動，反映出美國的價值觀，并為美國人民的利益而應(yīng)用”。這一論述是技術(shù)民族主義者關(guān)于技術(shù)由“誰”掌握，為“誰”服務(wù)的意識的典型體現(xiàn)。量子信息科學(xué)屬于比人工智能還要新的新興技術(shù)領(lǐng)域。美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會認(rèn)為，站在量子信息科學(xué)的前沿對美國領(lǐng)導(dǎo)地位和國家安全至關(guān)重要。特朗普政府決心“致力于保持和擴(kuò)大美國在量子信息科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，保護(hù)未來的長遠(yuǎn)利益”。5G技術(shù)以其高容量和超低延遲功能，被視為移動通信技術(shù)革命性的突破。戰(zhàn)略暨國際研究中心高級副總裁詹姆斯·劉易斯斷言：“誰制造5G技術(shù)、誰制定標(biāo)準(zhǔn)、誰擁有知識產(chǎn)權(quán)都會對安全、創(chuàng)新和就業(yè)產(chǎn)生影響?！碧乩势照曆?，“美國必須成為5G技術(shù)的領(lǐng)先者”。

其次，特朗普政府認(rèn)為上述技術(shù)領(lǐng)域攸關(guān)美國國家安全利益。人工智能被視為與美國國家安全密切相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，它會帶來軍事理念和技術(shù)的進(jìn)步甚至革命。與人工智能相關(guān)的大數(shù)據(jù)分析將改變傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭和戰(zhàn)場決策模式。所以人工智能技術(shù)將決定美國在“新形式的沖突中是否具有競爭力”。量子信息科學(xué)領(lǐng)域正在產(chǎn)生與國防相關(guān)的多種新應(yīng)用，量子加密或量子密鑰分發(fā)、量子密碼分析和量子感測都有望以不同的方式顯著影響戰(zhàn)略安全。如果能夠繼續(xù)保持在量子技術(shù)的領(lǐng)先地位，則可以大大加強(qiáng)美國的霸權(quán)地位。迄今為止，美國政界和智庫界圍繞5G技術(shù)談?wù)撟疃嗟木褪窃摷夹g(shù)領(lǐng)域給美國國家安全帶來的威脅與挑戰(zhàn)。美國擔(dān)心，“由中國5G技術(shù)組成的全球信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施可能會影響美國和盟國軍事和情報行動的安全”。

最后，上述三大技術(shù)領(lǐng)域代表未來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，攸關(guān)美國在未來世界經(jīng)濟(jì)中的地位。麥肯錫全球研究所預(yù)測，到2030年，人工智能可能會帶來13萬億美元的全球經(jīng)濟(jì)活動，在人工智能領(lǐng)域居于領(lǐng)導(dǎo)地位的國家將占據(jù)更大的市場份額。特朗普政府致力于美國在量子信息科學(xué)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位，一個重要考慮就是釋放量子信息技術(shù)“對美國經(jīng)濟(jì)增長……不可思議的潛力”。特朗普政府同樣注意到5G技術(shù)給美國帶來的經(jīng)濟(jì)機(jī)會。僅在美國國內(nèi)部署5G技術(shù)系統(tǒng)，無線供應(yīng)商就需要投資2750億美元，將創(chuàng)造300萬個就業(yè)機(jī)會，為美國國內(nèi)生產(chǎn)總值增長5000億美元；到2025年，由5G推動的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)將產(chǎn)生23萬億美元的新經(jīng)濟(jì)機(jī)遇。

為取得在上述三大技術(shù)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢，特朗普政府陸續(xù)推出了一系列發(fā)展人工智能、量子信息技術(shù)和5G技術(shù)的舉措。

自2017年以來，特朗普政府一直致力于強(qiáng)調(diào)人工智能研發(fā)的重要性，出臺了多項戰(zhàn)略性文件，美國國家安全體系也明顯加快了推動人工智能技術(shù)發(fā)展的制度建設(shè)。美國國會根據(jù)2019年《國防授權(quán)法》建立了人工智能國家安全委員會，美國國防部也先后建立了“國防創(chuàng)新委員會”。

在量子信息技術(shù)領(lǐng)域，美國政府和國會同樣采取了一系列具有戰(zhàn)略性質(zhì)的舉措：2018年9月，特朗普政府發(fā)布了《國家量子信息科學(xué)戰(zhàn)略概述》，其中詳細(xì)列出政策重點(diǎn)，包括創(chuàng)建量子智能勞動力、與量子產(chǎn)業(yè)的深度接觸、提供關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、維護(hù)國家安全和經(jīng)濟(jì)增長等；美國相關(guān)政府部門也在積極推動量子信息技術(shù)的發(fā)展，五角大樓、中央情報局、國家航空航天局和能源部等政府機(jī)構(gòu)與私營部門建立了持續(xù)的量子合作伙伴關(guān)系。

在5G技術(shù)領(lǐng)域的一些短期難以彌補(bǔ)的缺陷，使得美國在爭取5G技術(shù)方面的主導(dǎo)地位成為國家安全的當(dāng)務(wù)之急，特朗普政府為此而采取的行動主要有：首先，保障美國5G技術(shù)系統(tǒng)的供應(yīng)鏈安全，在維護(hù)美國國家安全的名義下，特朗普簽署了《確保信息和通信技術(shù)及服務(wù)供應(yīng)鏈安全的行政命令》，禁止或改變涉及對美國國家安全構(gòu)成不當(dāng)風(fēng)險的通信技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的交易；其次，制定國家頻譜戰(zhàn)略，確保美國在未來5G技術(shù)及相關(guān)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)先地位；最后，美國政府內(nèi)的“鷹派”積極尋求5G技術(shù)設(shè)備的“替代方案”。

美國在上述新興技術(shù)領(lǐng)域所體現(xiàn)出的技術(shù)民族主義傾向，無一不是圍繞著維護(hù)美國技術(shù)優(yōu)勢和主導(dǎo)地位這一中心，而強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢正是美國產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和軍事優(yōu)勢的最重要的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和軍事優(yōu)勢則又奠定了美國對外部世界的主導(dǎo)地位。

技術(shù)民族主義是美國大國競爭戰(zhàn)略的體現(xiàn)

在2017年的《美國國家安全戰(zhàn)略》中，中國被美國視為最主要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略競爭對手。在美國政府看來，中國對美國構(gòu)成的挑戰(zhàn)不僅反映在戰(zhàn)略層面，更是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)領(lǐng)域。美國政府認(rèn)為，中國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的威脅與挑戰(zhàn)表現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，中國利用自己的制度優(yōu)勢推動技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的升級，對美國科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展構(gòu)成了不公平競爭。突出體現(xiàn)在《中國制造2025》和“互聯(lián)網(wǎng)+”這兩個發(fā)展規(guī)劃上。美國認(rèn)為，《中國制造2025》針對10個關(guān)鍵制造業(yè)部門，不僅提供政策支持，還提供額外的財政補(bǔ)貼；“互聯(lián)網(wǎng)+”則是旨在利用中國龐大的在線消費(fèi)市場奠定中國的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。除了對中國制度優(yōu)勢的擔(dān)心，美國政府還擔(dān)心中國強(qiáng)調(diào)本土創(chuàng)新，尤其擔(dān)心中國對高科技領(lǐng)域國產(chǎn)化率的強(qiáng)調(diào)，將導(dǎo)致美國企業(yè)被排除在中國市場之外。

其次，美國指責(zé)中國通過“非法”或“合法”手段從美國獲得關(guān)鍵技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，從而在未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域居于領(lǐng)先的位置。根據(jù)2018年6月白宮貿(mào)易與制造業(yè)政策辦公室發(fā)布的《中國經(jīng)濟(jì)侵略如何威脅美國和世界的技術(shù)及知識產(chǎn)權(quán)》報告，美國政府認(rèn)定，中國一直通過各種手段持續(xù)侵犯美國的知識產(chǎn)權(quán)。

再次，美國指責(zé)中國試圖壟斷全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國擔(dān)心，如果中國在新興領(lǐng)域獲得持續(xù)或擴(kuò)大的技術(shù)優(yōu)勢，這將會使中國的公司為自己的利益塑造全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并提供規(guī)模經(jīng)濟(jì)來增加其收入，從而進(jìn)一步激發(fā)其未來的研發(fā)優(yōu)勢。美國認(rèn)為，“影響有利于中國企業(yè)和優(yōu)先事項的全球標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)是中國技術(shù)民族主義戰(zhàn)略的關(guān)鍵部分”，美國對中國在無線通信領(lǐng)域參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定的進(jìn)展尤為憂心，認(rèn)為一個受中國影響的5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有望加速中國芯片行業(yè)的發(fā)展，美國芯片供應(yīng)商將面臨巨大的市場份額損失。

最后，美國政府認(rèn)為，在新興技術(shù)領(lǐng)域，同樣存在著中美不同價值觀念的競爭。白宮科技政策顧問邁克爾·克拉佐斯表示，中國是以“技術(shù)專制主義”推動新興技術(shù)的發(fā)展和利用，而美國則是以反映“自由、人權(quán)和人的尊嚴(yán)的價值觀方式，推動新興技術(shù)的發(fā)展”。美國眾議院議長佩洛西警告盟友，接受中國華為的5G技術(shù)相當(dāng)于“選擇專制制度而非民主制度”。在大國競爭的背景下，價值觀念之爭被嵌入到新興技術(shù)領(lǐng)域。新興技術(shù)領(lǐng)域的價值觀之爭還擴(kuò)大到世界其他地區(qū)。中國通過“一帶一路”與沿線國家共建“數(shù)字絲綢之路”，被美國視為把“技術(shù)專制主義”治理模式推向世界各地，對美國倡導(dǎo)的自由開放的治理體制構(gòu)成威脅與挑戰(zhàn)。

為應(yīng)對所謂中國在新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)γ绹耐{與挑戰(zhàn)，美國政府首先祭起了貿(mào)易戰(zhàn)這一武器，對中國新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行打壓。美國把矛頭首先對準(zhǔn)了《中國制造2025》。美國第一輪對中國商品加征關(guān)稅清單，所涵蓋的就是《中國制造2025》相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有非常強(qiáng)的針對性。

其次，對中國在美投資給予更為嚴(yán)格的限制。美國國會通過的《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》目標(biāo)直指中國。法案發(fā)起者約翰·科寧聲稱：中國從美國出口管制體系中發(fā)現(xiàn)了漏洞，并且正在利用這些漏洞損害美國國家安全，削弱美國國防工業(yè)基礎(chǔ)。因而必須修改20世紀(jì)制定的《外國投資風(fēng)險審查法案》，賦予外國投資委員會管轄范圍，確保美國能夠依法做出回應(yīng)。

再次，美國加大了對中國新興技術(shù)企業(yè)的打壓。2019年8月19日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局將華為及其46家分支機(jī)構(gòu)列入了“未經(jīng)政府批準(zhǔn)，美國公司不得向其提供零配件”的公司名單；10月7日，美國的技術(shù)限制擴(kuò)展到其他28家中國公司；2020年5月22日，美國又將另外33家中國企業(yè)和機(jī)構(gòu)列入制裁名單。美國還在國際上啟動大規(guī)模的游說活動，呼吁盟友一起抵制華為等中國新興科技企業(yè)。

最后，限縮美中之間的人文交流，尤其是科技人才之間的交流。中國赴美留學(xué)生首當(dāng)其沖。在2017年11月特朗普政府頒布的《國家安全戰(zhàn)略》報告中，明確提出要限縮特定國家的留學(xué)生。2018年6月，美國國務(wù)院率先采取行動，縮短了在航空、機(jī)器人和高科技制造業(yè)就讀研究生學(xué)位的中國學(xué)生的簽證有效期。同期中國學(xué)生赴美留學(xué)被拒簽的比例上升，還出現(xiàn)了回國探親、度假的留學(xué)生在美國海關(guān)被吊銷簽證現(xiàn)象。美籍華裔或與中國有關(guān)聯(lián)的高端科技人士也接二連三地被美國不同政府部門調(diào)查、逮捕甚至判刑。最新的案例是被稱為納米科學(xué)領(lǐng)域“神話”的美國哈佛大學(xué)化學(xué)與化學(xué)生物學(xué)系系主任查爾斯·利勃被美國聯(lián)邦調(diào)查局逮捕。更多的華裔科學(xué)家則是面臨著比利勃更為險峻的局面。還有一些華裔科學(xué)家被美國的高校和研究機(jī)構(gòu)解雇。

綜上所述，技術(shù)民族主義已經(jīng)成為美國大國競爭戰(zhàn)略的重要組成部分。美國政府試圖傾全社會之力，阻斷中國科技發(fā)展的一切動力之源。科技領(lǐng)域成為美國對華戰(zhàn)略競爭的主戰(zhàn)場。

結(jié)語

技術(shù)民族主義在美國興起有其歷史必然性，是百年未遇的大變局背景下美國的一種反應(yīng)。中國不僅已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、最大的制造業(yè)國家，而且隨著科技投入逐漸加大，在技術(shù)領(lǐng)域開始縮小與美國的差距。這對于一直引領(lǐng)世界科技潮流的美國而言無疑是一種強(qiáng)烈的刺激。同樣，技術(shù)民族主義還是美國人憂患意識的反映。擁有強(qiáng)烈的憂患意識是美國戰(zhàn)略文化的傳統(tǒng)，今天的美國技術(shù)民族主義，正是對中國崛起憂慮的直接反映。美國技術(shù)民族主義也在一定程度上體現(xiàn)了美國精英階層的種族優(yōu)越感，似乎技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步是美國制度優(yōu)勢和民族特征的體現(xiàn)，但美國并不認(rèn)為中國和中華民族具備美國這樣的創(chuàng)新能力。

今天的美國技術(shù)民族主義還有著強(qiáng)烈的“民粹化”趨向。無論是美國在世界范圍內(nèi)對華為等中國高科技企業(yè)的追殺，還是美國在國內(nèi)渲染中國留學(xué)生、訪問學(xué)者的“間諜”嫌疑，都是美國技術(shù)民族主義“民粹化”的反映。將來，不排除在美國國內(nèi)會出現(xiàn)“技術(shù)麥卡錫主義”，即在新興技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)“逢中必反”的現(xiàn)象。