論限定詞短語(yǔ)假設(shè)的意義和功能

戴婷婷

一、 引言

生成語(yǔ)法理論發(fā)展到管約理論階段，出現(xiàn)了一個(gè)重要的思想轉(zhuǎn)變，即Chomsky(1986)所著B(niǎo)arriers(《語(yǔ)障》)提出的思想：不僅是名詞和動(dòng)詞這些實(shí)義成分可以投射到短語(yǔ)層、功能詞類，比如標(biāo)句詞(C)、時(shí)間詞(T)，以及情態(tài)功能詞等，都可以作為中心語(yǔ)投射到短語(yǔ)層。 因此，在VP 之外，Chomsky 提出了功能范疇CP和IP，用來(lái)表示句子的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，使X 杠理論更具一致性。 但喬氏并沒(méi)有把功能語(yǔ)類的思想用到名詞性結(jié)構(gòu)上，仍然用NP 來(lái)指稱名詞性結(jié)構(gòu)，限定詞在NP 中則被分析為Spec 位置上的成分。

為了使理論的內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加統(tǒng)一，并解決一些NP分析帶來(lái)的問(wèn)題(見(jiàn)下文)，在前人的研究基礎(chǔ)上，Abney(1987)提出了“限定詞短語(yǔ)假設(shè)”(DP Hypothesis)。 他假設(shè)限定詞為整個(gè)名詞性結(jié)構(gòu)的中心語(yǔ)，而限定詞加上名詞短語(yǔ)構(gòu)成限定詞短語(yǔ)(Determiner Phrase，簡(jiǎn)稱DP)是名詞性結(jié)構(gòu)的最大投射。 換句話說(shuō)，整個(gè)名詞性結(jié)構(gòu)可以看作限定詞短語(yǔ)。 這個(gè)假設(shè)提出后，立即引起了語(yǔ)言學(xué)界的廣泛討論，在Chomsky提出CP 和IP 設(shè)想之后，DP 的提出進(jìn)一步使短語(yǔ)和小句在結(jié)構(gòu)上得到了統(tǒng)一，此前NP 分析的一些問(wèn)題也得到了解決。 現(xiàn)今的主流生成語(yǔ)法基本都使用DP 來(lái)指代名詞性結(jié)構(gòu)。

二、 NP 分析的問(wèn)題以及DP 假設(shè)的提出

(一)名詞性結(jié)構(gòu)的NP 分析

名詞是指表示人、事物或抽象概念名稱的詞，而名詞性結(jié)構(gòu)，除了名稱外，還包括一些語(yǔ)義更復(fù)雜但功能上等同于名詞的結(jié)構(gòu)，比如名詞性從句、不定式、動(dòng)名詞等。 名詞和動(dòng)詞的差異是人們通過(guò)直覺(jué)對(duì)世界劃分的結(jié)果，即我們的語(yǔ)言知識(shí)能直接判斷句子主語(yǔ)和謂語(yǔ)的差異。 在《克拉底魯篇》(Cratylus)中，柏拉圖就借蘇格拉底之口提出一個(gè)句子可以分成名詞部分(onoma)和動(dòng)詞部分(rhema)兩部分。 這一思想在語(yǔ)法研究中也是貫穿始終的，語(yǔ)法理解的關(guān)鍵其實(shí)就是理解句子核心組成部分——名詞性結(jié)構(gòu)和動(dòng)詞性結(jié)構(gòu)，以及對(duì)二者關(guān)系的分析。

語(yǔ)法結(jié)構(gòu)研究的早期，名詞性結(jié)構(gòu)是用NP 表示的。 比如，Chomsky(1957)的轉(zhuǎn)寫規(guī)則S→NP VP， NP→det N 等。 在生成語(yǔ)法學(xué)派以外的其他研究方向，比如功能句法、構(gòu)式語(yǔ)法等領(lǐng)域，現(xiàn)在仍然使用NP 來(lái)表示名詞性結(jié)構(gòu)。 術(shù)語(yǔ)的命名和含義往往與語(yǔ)言研究目的，以及理論系統(tǒng)的自洽性相關(guān)，這里的討論只涉及生成語(yǔ)法。 20 世紀(jì)80 年代的生成語(yǔ)法基本已認(rèn)同X 杠結(jié)構(gòu)，認(rèn)為所有結(jié)構(gòu)都是向心結(jié)構(gòu)，以及句法結(jié)構(gòu)都是中心詞的投射。 曾經(jīng)被當(dāng)作離心結(jié)構(gòu)的句子，也被處理為以時(shí)態(tài)、情態(tài)等(Infl)為中心語(yǔ)的IP 結(jié)構(gòu)。 但是如果名詞性結(jié)構(gòu)放在X 杠的框架下來(lái)看，名詞作為其中心語(yǔ)的投射是存在問(wèn)題的。

根據(jù)Abney(1987)的分析，主要問(wèn)題出現(xiàn)在動(dòng)名詞身上。 試比較下面三個(gè)結(jié)構(gòu)：

a. [John]destroyed the spaceship.

b. [John's]destruction of the spaceship.

c. [John's]destroying the spaceship.

其中，a 為句子，b 為名詞短語(yǔ)，而c 為動(dòng)名詞結(jié)構(gòu)。 首先，從分布的角度看，名詞短語(yǔ)b 和動(dòng)名詞結(jié)構(gòu)c 皆屬名詞性短語(yǔ)，具有相同的分布，可以充當(dāng)主語(yǔ)和賓語(yǔ)。 而a 是句子，屬于動(dòng)詞性結(jié)構(gòu)，具有不同的分布，可以作謂語(yǔ)，但不能作主賓語(yǔ)。 其次，施動(dòng)角色John 的句法表現(xiàn)也不同，a 中表現(xiàn)為主格，b 和c 中表現(xiàn)為屬格。 最后，在賓語(yǔ)“spaceship”的結(jié)構(gòu)關(guān)系上，a又和c 具有一定的相似性，都是動(dòng)詞直接帶賓語(yǔ)，而b中的“destruction”為名詞，需要由of 結(jié)構(gòu)引出賓語(yǔ)，而a 和c 句的相似性說(shuō)明動(dòng)名詞“destroying”和動(dòng)詞“destroy”一樣，都具有動(dòng)詞的特性。

因此，c 句的語(yǔ)法范疇歸屬存在問(wèn)題，它究竟是NP 還是DP? 根據(jù)生成語(yǔ)言學(xué)的基本原則，每個(gè)短語(yǔ)都有一個(gè)中心語(yǔ)，短語(yǔ)的類別由中心語(yǔ)的性質(zhì)決定。名詞短語(yǔ)的中心語(yǔ)為名詞，動(dòng)詞短語(yǔ)的中心語(yǔ)為動(dòng)詞。c 在結(jié)構(gòu)上具有名詞性，但是它的中心語(yǔ)“destroying”卻是動(dòng)詞，即動(dòng)詞投射成名詞短語(yǔ)，這同語(yǔ)法的基本原則相矛盾，即是說(shuō)名詞作為中心語(yǔ)的投射非常不清晰。

(二)功能性成分投射假設(shè)

根據(jù)Chomsky(1986)的設(shè)想，句子可以投射為以Infl 為中心的IP，Infl 具有時(shí)、體、性、數(shù)、人稱特征，通過(guò)這些特征的核查，可以使Spec 位置上的名詞性成分(即主語(yǔ))與句子的謂語(yǔ)動(dòng)詞相一致。 這樣句子結(jié)構(gòu)和大多數(shù)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)一樣，都被分析為X 杠模型。 同時(shí)，“Infl”作為中心語(yǔ)是純功能性的，不具有語(yǔ)義特征。 由此可以看出，從詞到短語(yǔ)的投射，可以是語(yǔ)義性的(thematic projection)，也可以是功能性的(functional projection)。 假設(shè)名詞短語(yǔ)也可以投射為功能性成分的短語(yǔ)，就可以避免分析中的困境，可以先假設(shè)名詞性結(jié)構(gòu)為某種短語(yǔ)，假設(shè)為XP。 這樣，先前的a 句和c句的結(jié)構(gòu)可以進(jìn)行以下分析：

a’.[IP[SpecJohn][I'[I(-s)][VP[Vdestroy][Compthe spaceship]]]]

c’.[XP[POSSJohn's][X'[X(?)][VP[Vdestroying][Compthe spaceship]]]]

二者表現(xiàn)出了高度的一致性，因?yàn)槎弑憩F(xiàn)的語(yǔ)義是相似的，都是對(duì)同一事件的描述。 只是a’為動(dòng)詞性結(jié)構(gòu)，直接作謂語(yǔ)表示某事件；b’為名詞性結(jié)構(gòu)，表達(dá)的事件被名詞化了。 由于理論的需要，名詞性結(jié)構(gòu)需要找到某功能性結(jié)構(gòu)作為中心語(yǔ)，而整個(gè)名詞性短語(yǔ)將被認(rèn)為是它的投射。 在名詞性短語(yǔ)內(nèi)部，除了名詞，通常出現(xiàn)的詞就是限定詞和形容詞。

雖然名詞被定義為指稱人或事物的詞類，但是，在缺少限定詞的情況下，單一的名詞是不具備指稱功能的。 比如，孤立的“apple”一詞僅僅表示某一類水果的名稱，即使添加了形容詞，比如“red apple”，或者“big apple”等，也只是在“apple”一詞所表示的性質(zhì)特征上添加了一些附加的信息，形容詞和名詞的組合在結(jié)構(gòu)層次上和名詞并沒(méi)有太多區(qū)別，也沒(méi)有明確的所指，僅僅表示性質(zhì)(property)。 可以看出，而形容詞起到的修飾的作用，屬于附加成分(adjunct)，形容詞的添加沒(méi)有改變名詞原有的功能。 如果要指稱具體的某個(gè)水果，則需要加入限定詞“the， this”等。 此外，對(duì)于語(yǔ)言使用中沒(méi)有具體指稱目標(biāo)的情況，限定詞依然起作用，比如不定指稱需要不定冠詞a 的限定。 因此，與形容詞相比，限定詞具有更重要的地位。 名詞必須有限定詞指定指稱范圍，否則意義不能得到確認(rèn)。 在添加限定詞之前，孤立的NP 什么都不能指稱，限定詞的添加才使其有所指稱，當(dāng)確定了所指，才能在句中充當(dāng)論元，才有論旨角色可以扮演。 換句話說(shuō)，在沒(méi)有限定詞的情況下，名詞短語(yǔ)只有內(nèi)涵，沒(méi)有外延。 這個(gè)只有內(nèi)涵的結(jié)構(gòu)符合名詞短語(yǔ)的定義，所以投射為NP，添加了限定詞的結(jié)構(gòu)被賦予了外延，投射成了某個(gè)不同于NP 的XP。 因?yàn)槎叩牟町悆H在于是否有限定詞，所以將限定詞認(rèn)定為中心語(yǔ)，并將整個(gè)名詞性結(jié)構(gòu)投射為DP 的假設(shè)是合理的。

三、 DP 分析的意義

事實(shí)上，將名詞性短語(yǔ)設(shè)定DP 是有意義的。 一方面，功能性成分作為中心語(yǔ)投射為DP 和IP 的假設(shè)，使得對(duì)所有短語(yǔ)和小句擁有的相同的構(gòu)型，因此可以認(rèn)定短語(yǔ)層就是最大語(yǔ)法單位，所有短語(yǔ)都具有平行的結(jié)構(gòu)，都能用X 杠模式來(lái)解讀。 因此語(yǔ)法理論更具解釋力，這是DP 假設(shè)的理論意義。 此處以名詞短語(yǔ)the troublemaker 為例，將之分析為DP(圖1)和分析為NP(圖2)是完全不同的，其中圖1 的分析同其他短語(yǔ)的結(jié)構(gòu)一樣，都屬于X 杠模型，因此更符合句法的精神。

圖1 DP 分析法

圖2 NP 分析法

另一方面，雖然表面上看，DP 分析似乎是為了和IP 分析相呼應(yīng)，把名詞看成是和動(dòng)詞一樣處于Comp位置上的成分，需要投射成功能語(yǔ)類才具有句法功能。但事實(shí)上，DP 分析還具有現(xiàn)實(shí)的意義，Bernstein(2001)就總結(jié)過(guò)DP 假設(shè)在形態(tài)、句法、語(yǔ)義方面的證據(jù)。 這里我們從“指稱”的角度來(lái)談?wù)劽~性結(jié)構(gòu)的DP 分析的意義。

名詞性結(jié)構(gòu)的主要語(yǔ)義功能就是指稱，但是指稱的功能事實(shí)上是通過(guò)把名詞短語(yǔ)與限定詞短語(yǔ)相結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)的。 對(duì)于同一個(gè)名詞，與不同的限定詞相結(jié)合則具有不同的指稱。 比如，通過(guò)對(duì)定冠詞、不定冠詞的使用，可以分別賦予名詞有定(definite)和無(wú)定(indefinite)的指稱。 因此可以認(rèn)為，凡是有指稱意義的名詞性結(jié)構(gòu)都是限定詞短語(yǔ)，沒(méi)有限定詞的名詞性結(jié)構(gòu)都不具有指稱意義。 作為中心語(yǔ)的限定詞，就是用來(lái)表示該短語(yǔ)是一個(gè)具有指稱意義的短語(yǔ)。 名詞性結(jié)構(gòu)里，“限定詞對(duì)指稱/非指稱以及有定/無(wú)定意義的表達(dá)，都起到了關(guān)鍵的作用”。

DP 假設(shè)提出之后，學(xué)界對(duì)它進(jìn)行了廣泛的討論。比較一致的看法是：功能性范疇D 的作用在于約束NP使其成為論元，即NP 只有投射成為DP 之后才能充當(dāng)論元。 但是也不乏反對(duì)的聲音，有學(xué)者認(rèn)為NP 能不能直接充當(dāng)論元依不同語(yǔ)言的實(shí)際情況而定(Chierchia 1998)。 但對(duì)于光桿名詞和專有名詞等缺乏限定詞的名詞性結(jié)構(gòu)的研究也有很多支持DP 假說(shuō)的證據(jù)。

四、 結(jié)語(yǔ)

Abney(1987)把詞劃分為題元詞和功能詞。 他認(rèn)為，功能詞因?yàn)槿狈γ枋鲂砸饬x，所以不能聯(lián)系世界。限定詞D 與NP 結(jié)合，功能詞Infl 與VP 結(jié)合，就是功能詞通過(guò)實(shí)義詞與世界相聯(lián)系，同時(shí)也使NP 和VP 等成分在實(shí)現(xiàn)指稱功能的時(shí)候更加清晰。 這種分析模式表面上看來(lái)似乎表明句法與語(yǔ)義無(wú)關(guān)，或者句法只涉及理論的自洽性，因?yàn)楫吘筃P 和VP 在語(yǔ)義上更加重要，似乎更有理由成為結(jié)構(gòu)的中心語(yǔ)。 但事實(shí)上，在概念化的過(guò)程中，限定詞因?yàn)橄薅嗣~的指稱范圍，Infl 則將動(dòng)作/事件的指稱范圍限定在了具體的時(shí)間軸或者情態(tài)意義上。 兩者都是限定的功能，都是為某種無(wú)界限的概念賦予一個(gè)清晰的界限，進(jìn)而可以進(jìn)入到句法處理。 換句話說(shuō)，概念只有加以限定，才能有清晰的含義，才能為人們所理解。