美國政府支持科技創新的體系及主要特點

章蕾 彭一然

摘 ?要：美國政府在支持本國科技創新發展中發揮了重要作用。本文在概述美國支持科技創新的政府體系的基礎上，歸納總結其主要特點，以期為我國政府發揮在科技創新中的作用提供啟示。

關鍵詞：科技創新;政府體系;主要特點

美國位居世界創新強國前列，科技創新能力強大。根據WIPO發布的《2019年全球創新指數報告》，美國以61.7分位列全球第3，排在瑞士、瑞典之后。根據中國科學技術發展戰略研究院發布的《國家創新指數報告2018》，美國憑借龐大的創新資源和日益完善的創新環境位列第1，與去年持平。雖然市場在推動美國科技創新中發揮了重要作用，但政府支持科技創新體系的形成與完善起到了更為重要的作用。在中美經貿摩擦呈常態化趨勢的背景下，研究美國政府支持科技創新的體系及其在促進科技創新中發揮作用的主要方式尤為必要。這將有助于我們更好地“知己知彼”，為我國政府支持科技創新提供借鑒。

一、三權分立下的美國科技創新體系

作為聯邦制國家，美國以“三權分立”立國，形成了行政權、立法權和司法權互相獨立的局面。聯邦政府的行政、立法、司法三個系統都不同程度參與科技創新，在其中發揮了不可或缺的作用。

行政系統負責科技創新政策的統籌制定和具體實施，對于科技創新參與度最高。決策層次包括白宮科技政策辦公室（OSTP）、國家科技委員會（NSTC）和總統科學技術顧問委員會（PCAST）。執行層次的聯邦機構，如能源部、商務部、國防部、國家科學基金會等，負責執行決策層制定的相關政策。

立法系統使科技創新活動有法可依，為科技創新發展保駕護航。美國國會通過制定與創新相關的法規、審批與撥付政府各部門研發經費預算、接收利益相關方關于創新相關問題的反饋、開展監督等方式保障科技創新發展。國會通過委員會結構運作，與創新密切相關的委員會是眾議院小企業委員會，眾議院科學、航空與技術委員會以及參議院商務、科學與運輸委員會。立法系統的作用主要體現在兩個方面：一方面，建立相對完備的科技創新立法體系。二戰之后，美國國會通過改革稅法、完善專利法、頒布新的振興法、健全行政管理法和技術轉移與成果轉化法等促進科技創新，保持其經濟技術優勢。另一方面，通過立法明確并賦予行政層面主要科技管理機構的職權。例如，1950年國會頒布的《國家科學基金會法案》詳細規定了國家科學基金會（NSF）的權力和職責。

在司法層面，司法系統有權解決法律和行政爭端，在解決創新有關爭端如知識產權爭端、干細胞研究法律問題等方面尤為突出。例如，美國聯邦巡回上訴法院（成立于1982年）對與專利、商標、國際貿易和政府合同有關的上訴案件具有國家管轄權。

二、美國政府推動科技創新的主要特點

首先，以法案形式為國家重點科技創新項目提供資源和機制支持。為確保其在重要前沿領域的技術領先優勢，美國將相關領域的重要科技創新項目上升為國家法案，明確相應聯邦政府部門在計劃組織實施中的職責，為計劃提供財政配套資金，設立相應管理與協調機制，確保政府與產業界、學術界主體之間協同創新作用的充分發揮，極大限度地整合了創新資源。2018年12月簽署的《國家量子計劃法案》為跨部門計劃—“國家量子計劃”（NQI）提供法律基礎，明確美國國家標準與技術研究院（NIST）、NSF和能源部（DOE）的分工職責，并為NQI的組織實施提供人力、物力、財力支持和協調機制保障，如建立國家量子協調辦公室、國家量子計劃咨詢委員會等。

其次，利用研發預算支出增強美國科技創新基礎。一是科學編制聯邦政府研發預算經費，確保其符合政府優先事項。OSTP要求各聯邦機構提出各自研發優先事項建議，在此基礎上與管理和預算辦公室（OMB）制定聯合備忘錄，明確政府研發優先事項和研發投資標準，供聯邦機構進行預算編制時參考。聯邦機構編制預算過程中，OSTP持續與其互動，為其提供指導;其次，OSTP與OMB共同審閱聯邦機構提交的預算草案，以確保其能反映政府計劃和優先事項;最終，總統、OMB主任和內閣確定預算。二是確保研發經費投入穩定增長、投入類型更趨合理。一直以來，美國研發經費投入基本呈逐年穩定增長趨勢。美國政府在研發創新中的角色從主要注重支持試驗開發向注重基礎研究和應用研究轉變，以解決基礎研究公共品屬性和共性技術應用研究外部性所導致的社會資金投入不足困境。這有效彌補了研發領域的市場失靈，也為滿足特定市場需求和以盈利為目的的試驗開發階段充分發揮市場主體在產品、工藝技術開發上的作用。

最后，設立專門聯邦機構，服務中小企業科技創新。中小企業是產業科技創新最活躍的主體。美國在聯邦層面設立專門機構—小企業管理局（SBA），致力于為中小企業提供融資渠道和咨詢服務，支持其開展科技創新活動。SBA負責協調小企業創新研究計劃（SBIR）和小企業技術轉移計劃（STTR）兩個代表性的聯邦資助計劃。自1983年啟動以來，SBIR通過為小型企業預留一定比例的聯邦研發資金，鼓勵其發掘技術潛力，并為關鍵的啟動和開發階段提供資金資助，刺激科技創新。根據該計劃的最新要求，年度研發經費超過1億美元的聯邦政府部門必須拿出不少于3.2%（1983財年時僅為0.2%）的研發經費用于支持SBIR。STTR旨在支持非營利性研究機構與小企業開展合作研發，擴大公私伙伴關系。根據該計劃要求，年度研發經費超過10億美元的聯邦政府部門每年再拿出不少于0.45%（1994財年時僅為0.15%）的研發經費資助產學研合作，尤其是技術轉化。

參考文獻

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